11内部审核程序.doc

文件编号： LH/P11-2010 四川良和消防工程有限责任公司内 部 审 核 程 序 编制： 技术部 审批： 2010-09-01发布 2010-09-01实施 四川良和消防工程有限责任公司 内部审核程序1 目 的 验证公司管理体系的符合性和有效性，及时发现管理体系运行中存在的问题，不断改进和完善管理体系。2 适用范围 适用于公司内部审核的准备、实施和报告。3 职 责3.1 管理者代表3.1.1 负责内部审核的领导工作。3.1.2 负责批准年度内部审核方案和内部审核实施计划。3.1.3 任命审核组长。3.1.4 批准内部审核报告。3.2 技术部3.2.1 负责内部审核的具体工作，确定内部审核目的、范围，编制年度内部审核方案。3.2.2 确定被审核对象，提出内部审核小组名单，报请管理者代表批准。3.2.3 负责内部审核的相关资料和文件的管理。3.3 审核组长3.3.1 编制内部审核实施计划表和编写内部审核报告。3.3.2 批准审核员的内部审核检查表。3.3.3有权对内部审核结果作出最后决定，并对审核报告的准确性和全面性负责。3.3.4 负责纠正措施跟踪验证工作。3.4 审核员3.4.1 按照内部审核实施计划的分工，编制检查表。3.4.2 实施现场审核，客观公正地收集证据，认真填写审核记录。3.4.3 分析、评价审核结果，开具不合格报告。3.4.4向审核组长报告审核情况。3.5 受审核部门3.5.1 接受审核计划后，将审核目的、范围通知有关人员，并指派代表配合审核小组工作。3.5.2 负责提供审核过程所需的资料，保证审核工作顺利进行。3.5.3 根据实施审核结果制定纠正措施并实施。4 工作程序4.1审核方案的策划4.1.1 内部审核每年进行一次，覆盖公司管理体系所有要求。当管理体系出现重大变更、相关方有重大投诉、外审前等特殊情况时，可追加审核。4.1.2 每年由技术部对内审方案进行策划，编制年度内部审核方案，应充分考虑拟审核的过程、区域的状况和重要性以及以往审核的结果，规定审核的准则、范围、频次和方法，并报管理者代表批准。4.2 审核前的准备工作4.2.1 技术部初拟审核小组名单，审核组由二人以上组成，报管理者代表批准，并任命审核组长。4.2.2审核员必须是经过培训合格的内审员，由总经理聘任，且不审核自已的工作。4.2.3审核组长编制本次审核的内部审核实施计划，经管理者代表批准后，各审核员依据分工编写内部审核检查表，报审核组长批准。4.2.4 技术部负责将内部审核实施计划提前10天下发至有关部门和人员。4.2.5审核小组准备好审核所需的有关文件和记录表等。4.3 审核实施4.3.1 由审核组长主持召开审核小组成员、公司领导层以及受审核部门有关人员参加的首次会议。说明审核目的和范围，介绍审核程序及方法和审核员的任务分工，确认审核计划及末次会议的有关安排。4.3.2 审核员按照内部审核实施计划、检查表，现场检查，通过提问、交谈、抽样及资料检查等方式进行审核，收集证据，真实填写检查表中的“审核记录”栏。4.3.3 审核员收集证据时，对发现的不合格项，审核员应及时提出，并得到受审核部门负责人或代表的确认。4.3.4 整理好审核过程中收集的资料后，审核组长主持召开全体审核员参加的审核小组会议，总结审核工作，确定不合格项。4.3.5 经审核小组研究后，审核员根据研究确定的不合格项填写不合格报告，交审核组长汇总。4.3.6由审核组长主持召开末次会议，总经理、管理者代表、各副总经理、各受审部门有关人员及审核员参加。会议内容包括：宣布不合格报告以及审核的初步结论，管理者代表总结、总经理提出有关要求等。4.4 编制内部审核报告4.4.1内部审核报告由审核组长编写，主要内容有：审核目的、范围、准则、时间、审核组组成、审核情况综述、管理体系符合性和有效性评价、审核结论意见、纠正措施要求及完成情况验证等。4.4.2内部审核报告应附审核过程中完成的资料。如首末次会议签到表、内部审核实施计划、检查表、不合格报告等送技术部。4.4.3内部审核报告经管理者代表批准后，技术部于审核后的7日内发至有关部门和人员。4.5 纠正措施4.5.1 审核结束后，受审核部门负责人要针对不合格项进行原因分析，制定纠正措施，经审核小组认可后实施。4.5.2 纠正措施的实施由受审核部门负责人按规定期限组织落实。4.6 跟踪检查 审核组对各部门的采取措施有效性进行跟踪检查，将验证结果情况在不合格报告中。4.7 由内部审核所引起的文件更改执行文件管理程序。4.8 内部审核的所有记录及报告由技术部保存。4.9 内审结果由技术部提交管理评审。5 相关文件文件管理程序 纠正措施和预防措施管理程序6 相关记录R-8.2.2-01首（末