兽药生产质量管理规范检查验收制度(doc 5页).doc

兽药生产质量管理规范检查验收办法第一章 总 则第一条 为规范兽药GMP检查验收活动，根据兽药管理条例和兽药生产质量管理规范（以下简称兽药GMP）的规定，制定本办法。第二条 农业部负责全国兽药GMP管理工作和国际兽药贸易中GMP互认工作。省级兽医行政管理部门负责本辖区兽药GMP培训、技术指导、监督检查和管理工作。第三条 农业部兽药GMP工作委员会办公室（以下简称兽药GMP办公室）负责组织兽药GMP申报资料的受理和审查、现场检查验收、日常管理和农业部交办的有关具体工作。第二章 申报与审查第四条 新建（含已获得兽药生产许可证的企业拟新增产品剂型的）或改扩建的兽药GMP企业，应当提出兽药GMP检查验收申请。第五条 申请兽药GMP检查验收的企业应当填报兽药GMP检查验收申请表（见附录1），并按以下要求向兽药GMP办公室报送书面及电子文档的申报资料各一份（其中电子文档应填齐生产和检验管理文件的全部内容）：(一)新建企业1.企业概况；2.拟生产兽药类别、剂型及产品目录；3.企业组织机构图（须注明各部门名称、负责人、职能及相互关系）；4.企业负责人、部门负责人简历；专业技术人员及生产、检验、仓储等工作人员登记表（包括文化程度、学历、职称等），并标明所在部门及岗位；高、中、初级技术人员占全体员工的比例情况表；5.企业周边环境图；总平面布置图；仓储平面布置图；质量检验场所平面布置图及仪器设备布置图；6.生产车间概况及工艺布局平面图（包括更衣室、盥洗间、人流和物流通道、气闸等，人流、物流流向及空气洁净度级别）；空气净化系统的送风、回风、排风平面布置图；工艺设备平面布置图；7.拟生产兽药产品的工艺流程图、主要过程控制点和控制项目及产品的生产、质量管理文件目录；8.生产的关键工序、主要设备、制水系统、空气净化系统、检验仪器设备及产品工艺验证报告；9.检验用仪器仪表、量具、衡器校验情况报告；10.农业部认可实验室出具的洁净室检测报告书；11.其他兽药GMP管理文件目录及与文件相对应的记录、凭证样张；12.生产设备设施、检验仪器设备目录（需注明规格、型号、主要技术参数）；13.兽药GMP运行情况报告；14. 试产兽药国家标准产品的批生产、批检验记录复印件（每条生产线应选择具有剂型代表性的2-4个品种，每个品种至少3个批次的记录；少于2个品种或者属于特殊产品及原料药品的，应提供所生产品种的记录）。(二)改扩建企业除提供上述1至13项资料外，还须提供以下资料：1.兽药生产许可证和企业法人营业执照复印件；2.企业自查情况（包括企业概况、GMP实施情况等）；3.已获批准生产的产品目录和产品生产、质量管理文件目录及产品标准执行情况、产品批准文件（包括产品批准文号批件、质量标准的复印件等）；4.兽药GMP运行情况报告及批生产、批检验记录复印件（同上款“（一）14.”要求）。第六条 兽药GMP办公室在收到申报资料之日起20个工作日内完成资料的审查工作。通过审查的，组织现场检查验收工作。审查不合格的，书面通知申请企业在4个月内补充有关资料，逾期未报送的按撤回申请处理。第三章 现场检查第七条 申报资料经审查合格的，由兽药GMP办公室向申请企业发出“现场检查通知书”，确定检查组成员，并在规定时间内组织现场检查验收。第八条 检查组成员从农业部兽药GMP检查员库中选派；必要时，可临时聘请有关专家参加检查验收工作。检查组由3至7名检查员组成，设组长1名。组长由兽药GMP办公室指派。申请企业所在地省级兽医行政管理部门和兽药监察机构可各选派1名工作人员以观察员身份参加检查组的有关活动，但不参加评议工作。第九条 现场检查召开两次会议，必要时可召集临时会议，会议由检查组组长主持。首次会议应确认现场检查方案（方案格式见附录2），检查范围、检查路线、落实检查日程、宣布检查纪律和注意事项。申请企业应提供相应的资料，如实介绍有关情况，并指派联系人负责向检查组介绍现场情况及答疑。末次会议向申请企业宣布综合评定结论和缺陷项目、整改意见。申请企业可就综合评定结论和缺陷项目发表意见，必要时检查组应将申请企业书面意见上报兽药GMP办公室。第十条 检查组应当严格对照兽药GMP及兽药GMP检查验收评定标准进行检查，必要时应予以取证，并对申请企业（车间）有关人员的技能操作、理论基础、规章制度和兽药法规、兽药GMP的主要内容和要点进行考核。第十一条 根据工作需要，检查组组长可以召集临时会议，各成员应当汇报各自的调查取证情况，对检查发现的缺陷项目及问题进行充分讨论，必要时应当听取申请企业的陈述及申辩。第十二条 检查组成员应当如实记录检查情况和存在的问题。检查组组长应当组织综合评定，填写缺陷项目表（格式见附录3），撰写现场检查报告（格式见附录4），作出“推荐”、“推迟推荐”、“不推荐”的综合评定结论。缺陷项目表应明确存在的问题、具体的整改意见。现场检查报告必须客观、真实、准确地描述申请企业实施GMP的概况以及需要说明的问题。现场检查报告和缺陷项目表须经检查组所有成员签字。综合评定期间，非检查组成员应当回避。第十三条 现场检查报告和缺陷项目表等资料由检查组、申请企业、省级兽医行政管理部门分别留存。第十四条 对作出“推荐”评定结论，但存在缺陷尚须整改的，申请企业提出整改计划并组织落实。整改工作完成后向兽药GMP办公室上报整改报告，整改报告需经省级兽医行政管理部门核实。兽药GMP办公室应将整改报告寄送检查组组长，由其确认整改落实情况，填写兽药GMP企业整改情况审核表（见附录5）。第十五条 对作出“推迟推荐”评定结论的，由兽药GMP办公室向申请企业发出限期整改通知书。整改工作完成后向兽药GMP办公室提出检查验收申请。兽药GMP检查组应针对缺陷项目和整改意见实施现场检查，并形成检查报告。第十六条 对作出“不推荐”评定结论或作出“推迟推荐”经再次检查仍未通过的，由兽药GMP办公室发出检查不合格通知书，自发出通知书后6个月内不再受理该企业的申请。6个月后再次提出申请的，按照本办法第二章、第三章的规定办理。第四章 审批与管理第十七条 检查组组长应当在检查工作结束后10个工作日内将现场检查方案、现场检查报告、缺陷项目表、评分表、企业的中英文企业名称、地址及其他有关资料一式两份报兽药GMP办公室。第十八条 兽药GMP办公室对通过GMP检查验收企业的检查结果在中国兽药信息网上予以公示，公示期为5个工作日。公示期内，任何单位及个人均可如实反映有关问题。公示期满未收到异议的，将有关材料一式一份报农业部。第十九条 农业部在收到资料后的20个工作日内完成对资料的审定，符合要求的，作出批准决定，发布公告并核发兽药GMP证书，同时向企业发出兽药GMP现场检查工作意见反馈表（见附录6）。不符合要求的，将处理意见通知申请企业和兽药GMP办公室。第二十一条 兽药GMP证书有效期五年，有效期内变更企业名称等有关事项的，应当按照兽药管理条例规定向农业部申请办理兽药GMP证书和兽药生产许可证变更手续，并提交申请报告及相关证明材料。第二十二条 省级兽医行政管理部门每年定期对辖区内GMP企业实施监督检查，重点检查GMP执行情况、设施设备运行状况和各种记录是否符合规定要求，并于年底前将监督检查结果报农业部和GMP办公室。对存在严重违规行为的，应及时上报有关情况。农业部可根据需要对GMP企业实施监督检查。第五章 检查员条件和资格第二十三条 兽药GMP检查员应当具备以下条件：（一）遵纪守法、廉洁奉公、坚持原则、实事求是、公平公正；（二）熟悉兽药管理法规、兽药GMP及相关技术规范、标准；（三）具有医药、兽医或相关专业大专以上学历或中级以上职称，从事兽药管理、兽药监察或科研教学工作5年以上的在职人员；（四）准确掌握兽药GMP规范和兽药GMP检查验收评价标准及相关工作原则；（五） 身体健康，服从安排，能胜任并积极参加现场检查工作。第二十四条 兽药GMP检查员由本人所在单位推荐，并经兽药GMP办公室组织培训考核合格后，