NI-TR-04-17_核电工程质量保证知识培训教材.ppt

HAF003的定义 质量保证是指 为使物项或服务与规定的质量要求相符合并提供足够的置信度所必须的一系列有计划的系统化的活动 从以上定义可以看出 质量保证工作包括达到质量要求和提供足够的置信度两方面的内容 达到质量要求是质量保证工作的目的 而提供足够的置信度是质量保证工作的核心 从活动的目的来讲 质量保证活动包括产品 实现活动 验证活动 和 记录活动 三种类型 核电工程质量保证 核电工程质量保证 质量保证规定1个安全规定 HAF003核电厂质量保证安全规定10个安全导则 HAD003 01核电厂质量保证大纲的制定HAD003 02核电厂质量保证组织HAD003 03核电厂物项和服务采购中心质量保证HAD003 04核电厂质量保证记录制度HAD003 05核电厂质量保证监查HAD003 06核电厂设计中的质量保证HAD003 07核电厂建造期间的质量保证HAD003 08核电厂物项制造中的质量保证HAD003 09核电厂调试和运行期间的质量保证HAD003 10核燃料组件采购 设计和制造中的质量保证 核电工程质量保证 核电工程的质量方针是 安全第一 质量第一 持续改进 追求卓越 质量保证的原则为 预防问题 正确工作 一次做对 精益求精 基本要求为 凡事有章可循 凡事有人负责 凡事有人检验 凡事有据可查 核电工程质量保证 核电站质量保证特点 根本原因分析 预防为主 持续改进 的质量问题处理原则充分准备 风险控制 一次做好 对于发生或发现质量事故的 进行根本原因分析 查明原因 防止重发 对于质量达不到设计标准而未按不符合项要求彻底处理的 不进入下道工序 发生事故却没有找出根本原因并采取有效预防措施的 不准重新开工 核电工程质量保证 核电质量保证要求 1引言1 1概述1 HAF003规定了核电厂质量保证必须满足的基本要求 2 HAF003为各阶段的质量保证大纲制定规定了原则和目标 3 在完成某一特定工作中 对要达到的质量负主要责任的是工作的承担者 而不是验证质量的人员 4 活动目的 质保大纲包括 实现活动 验证活动 和 纪录活动 5 活动性质 质保大纲包括 管理性活动 和 技术性活动 6 质量保证大纲指出了通过有效管理达到质量要求的途径 通过有效管理达到质量要求的途径是 对要完成的任务作透彻的分析 确定所要求的技能 选择和培训合适的人员 使用适当的设备和程序 创造良好的工作环境 明确承担任务者的个人责任 核电质量保证要求 1 2范围HAF003对核电厂各阶段的质保大纲的制定和实施提出了原则和目标 这些原则和目标适用于 对安全重要物项和服务的质量具有影响的各种工作 所有对核电厂负有责任的人员和组织 核电质量保证要求 1 3责任 1 对核电厂负有全面责任的是核电厂营运单位 业主 2 核电厂营运单位必须遵照 中华人民共和国民用核设施安全监督管理条例 和HAF003要求 制定和实施整个核电厂质量保证总大纲 3 营运单位可以委托其他单位制定和实施质保大纲的全部或其中的一部分 但必须对总大纲的有效性负责 同时又不减轻承包者的义务和法律责任 核电质量保证要求 2质量保证大纲2 1概述必须制定和有效实施质保大纲 大纲必须规定组织机构 规定有关组织和人员的责任和权力 大纲必须包括管理性活动和技术性活动 必须确定质保大纲所适用的物项 服务和工艺及相应的验证活动 必须规定适当的条件 设备和技能 必须规定人员培训 必须定期对大纲进行评价和修订 核电质量保证要求 2 2程序 细则及图纸成文的质量保证大纲是一套文件 包含三个层次 a 质量保证大纲概述 简称质量保证大纲 b 管理程序 c 详细工作文件 包括细则 图纸 凡影响核电厂质量的活动必须按适用的程序 细则 图纸来完成 程序 细则和图纸必须包括适当的验收准则 必须根据需要 定期对程序 细则进行审查和适时修订 核电质量保证要求 2 3管理部门审查1 管理部门审查在ISO9001中叫 管理评审 在IAEA50 C SG Q中叫 管理者自我评定 2 参与实施大纲的管理部门要对其负责的那部分质保大纲的状况和适用性进行定期审查 发现大纲的问题时 必须采取纠正措施 核电质量保证要求 组织3 1责任 权限和联络1 明文规定的组织机构 并明确各自的职责 权限和内外联络渠道 2 实施质保大纲既包括实现质量的执行人员 也包括验证人员 3 针对验收的符合性验证只能由不对该项工作直接负责的人员进行 4 必须用文件对质保部门和人员的职能和权限做出规定 使他们有足够的权限和组织独立性 包括不受经费和进度约束的权力 以便发现问题 推荐或提供解决办法 5 HAD003 02明确规定要建立质量保证部门 该部门最低限度的级别应处于直接向总经理报告工作的位置 核电质量保证要求 3 2单位间的接口1 有多个单位的情况下 必须明确规定每个单位的责任 并采取措施保证单位间的工作接口和协调 2 单位间主要信息的交流必须通过相应的文件 核电质量保证要求 3 3人员培训与配备1 必须制定培训大纲和程序 2 有计划地配备和培训人员 3 使工作人员取得资格并保持足够的业务熟练程度 核电质量保证要求 文件控制 1 HAF003关于文件控制的规定 包括文件的编制 审核和批准 文件的颁布与分发 文件变更等三个部分 2 必须对工作进行执行和验证所需的文件的编制 审核 批准进行控制 以及对文件的发布和分发进行控制 必须采取措施 使参与活动的人员能够了解并使用完成该项活动所需的正确 合适的文件 3 必须对文件变更进行控制 并迅速将修订情况及时通知有关人员和单位 防止使用过时或不合适的文件 核电质量保证要求 设计控制 HAF003关于设计控制的规定 包括概述 设计接口控制 设计验证 设计变更四部分 简述设计控制要求 5 1概述1 设计控制的目的之一是保证把规定的设计要求 设计输入 正确地体现在设计图纸 技术规格书 程序或细则等设计输出中 核电质量保证要求 2 在核电厂设计中必须在下列方面应用设计控制措施 辐射防护 人因 防火 物理和应力分析 热工和水力 地震和事故分析 材料相容性 在役检查 维护和修理的可达性 检查和试验的验收准则等 3 所有设计活动必须形成文件 核电质量保证要求 5 2设计接口控制 1 必须书面规定从事设计的各单位和各组成部门之间的内部和外部接口 2 必须规定涉及设计接口的设计资料 包括设计变更 的交流方法 3 设计资料交流必须用文件记载并予以控制 核电质量保证要求 5 3设计验证1 设计验证的目的是确保设计输出满足设计输入的要求 2 设计验证的方法包括设计审查 替代计算和 样机 鉴定试验等 3 设计验证必须由设计单位确定设计验证的方法 4 设计验证必须由未参加原设计人员或小组进行 核电质量保证要求 5 4设计变更1 必须制定控制设计变更 包括现场变更 程序 2 必须考虑变更所引起的技术方面的影响 所采取的针对变更的措施要用文件记载 3 对变更的控制必须采用与原设计相同的控制措施 4 必须把变更后的文件资料送到所有相关人员和单位 核电质量保证要求 案例 秦山二期 质量事件1 秦山2号机组主控室吊顶塌落2000年8月10日 秦山二期2号主控室吊项保全板施工时 发现已安装好保全板的吊顶 大约66平米 吊顶共186平米 中部下坠 继而整体突然垮塌 主控室吊顶应设计成抗震一类结构 确保事故工况下可居留性 事件直接原因 1 设计有缺陷 选取标准不合适 2 采购的垂直吊挂件是个无合格证 无商标 无生产厂家的 三无 劣质产品 刚度很差 核电质量保证要求 案例 田湾项目管道支架设计 质量问题和事件 因追求价格便宜 中方选择了没有设计百万瓩机组经验的圣彼德堡设计院 该院仅有44万KW核电机组的设计经验 设计田湾也算是一次尝试 错误难免 该院设计错误最明显的例子就是全厂房管道支吊架使用标准和选型大多数是错误的 造成热试后许多支吊架变型 后来又不得不全部替换 追加投资 核电质量保证要求 6采购控制6 1概述 1 采购控制的要求主要包括以下四部分 a 编制采购计划和采购文件 b 对供方进行评价和选择 c 签订采购合同 d 对供方进行监督和交货验收 简述采购控制要求 核电质量保证要求 2 采购文件应包括 a 供方工作范围 b 技术要求 c 检查 试验和验收要求 d 进入供方设施和查阅供方记录的要求 e 质保要求 f 文件和记录要求 包括提交时间 g 不符合项处理要求 h 对分包方的控制要求 核电质量保证要求 6 2对供方评价和选择 1 对供方评价和选择的依据是 该供方是否有能力按照采购文件要求提供物项和服务 2 对供方的评价方法包括 a 通过对供方以往采购活动质量的资料评价 b 评价供方目前的质量记录 c 到源地评价供方的技术能力 质保体系 d 抽查供方的产品进行评价 核电质量保证要求 6 3对所购物项和服务的控制1 通过由供方提供客观证据 源地验证 交货检查等方法来控制物项和服务的质量 2 不论采用何种验收方法 证明所采购物项符合采购文件要求的文字证据必须在物项安装和使用前到达核电厂现场 核电质量保证要求 案例 岭澳二期钢衬里事件 岭澳二期工程PSAR 初步安全分析报告 中关于安全壳钢衬里材料为A42AP钢材 由于A42AP钢材已经不再生产 设计院修改B T S 技术规格书 将钢衬里材料变更为P265GH钢材 但这一材料改变没有向核安全局报告 华兴公司在2005年5月开始启动采购 并按程序规定向岭东公司提交了供应商评价报告和MSS单 随后补充提交了采购技术要求 经工程公司审查同意后 华兴公司将土建技术规格书BTS3 14作为P265GH6mm钢板的技术要求附在了采购合同中 2005年8月底 华兴公司接到生产厂商报告生产出的P265GH6mm钢板的屈服强度最大值不能满足BTS3 14中规定 343MPa的要求 并对P265GH与A42AP进行分析 指出P265GH性能比A42AP更优 且无法为单一订单改变生产流程 要求变更屈服强度值 华兴公司将此情况口头报告给工程公司 核电质量保证要求 案例 岭澳二期钢衬里事件 华兴公司于10月中旬提出 关于6mmP265GH板屈服强度 的变更申请 工程公司组织华兴公司和设计院进行讨论和协商 设计院初步分析后认为 可以将P265GH6mm钢板的屈服强度最大值提高 由原来的343MP提高到380MP 因生产厂商生产排期早已排好 在设计院核算期间 供应商生产基本结束 并要求根据合同计划要求装船发货 华兴公司在未接到设计院明确答复之前同意发货 2005年12月8日工程公司收到设计院对变更的答复 同意将RP0 2最大值提高到380MPa RP0 2按ReH 10MPa计算或按实测值 工程公司将相应的FCO发给华兴公司 并对钢板进行进场验收 核电质量保证要求 案例 岭澳二期钢衬里事件 在审查厂家供货质保书时 发现厂家没有提供要求的RP0 2值 而是提供ReH值 并且有4个批号的ReH值超过了390MPa 对这些质保书中ReH值超过了390MPa的钢板 工程公司同意华兴提出的取样试验 按实测值对钢板进行验收的要求 验收试验按B T S 取样纵向试样 试验方法采用国标 试验结果RP0 2最大值小于380MPa 这些钢板通过了进场验收并用于工程项目上 2006年6月28日至30日国家核安全局广东监督站对岭澳核电站3 4 机组安全壳混凝土施工进行例行检查 检查组对钢衬里钢板采购文件进行检查后提出 钢板生产厂家提供的是ReH值 且根据设计变更文件 ReH RP0 2 10MPa 有4个炉批号的钢板力学性能指标RP0 2不能满足变更后的B T S 要求 验收试验用的试验标准 试验方法和取样方向均与厂家的不同 标准是否等效需经过论证 要求对厂家提供的试验值与采购要求不完全一致的钢板纳入NCR进行处理 核电质量保证要求 案例 岭澳二期钢衬里事件 其后 工程公司要求华兴公司停工并开出NCR 华兴公司在工程公司代表的见证下按NCR中拟定的方案对4个超标批号的钢板重新进行了取样 送香港安捷材料试验有限公司按RCCM的横向取样要求进行了试验 试验结果满足RP0 2最大值小于380MPa的要求 核电质量保证要求 7物项控制 1 HAF003系列关于物项控制的规定 包括材料 零件和部件的标识和控制 装卸 贮存和运输 维护等三部分 简要阐述物项控制要求 2 物项标识必须最大可能地使用实体标识 在实际不可能或不能满足要求的情况下 可用其他适用的方法保持标识 3 标识的目的是为了防止使用不正确或有缺陷的物项 4 对装卸 贮存 运输的控制 目的是为了防止物项损伤 变质或丢失 5 对安全重要物项必须加强维护 以保持物项原来的质量 核电质量保证要求 8工艺过程1 必须采取措施 对影响质量的工艺过程进行控制 2 特殊过程是指对形成的产品是否合格 不易或不能经济的验证的过程 例如焊接 无损检验 热处理等 3 必须制定关于特殊过程的控制程序 以保证这些特殊过程是由合格的人员 按照认可的程序 使用合格的设备 按照现有标准来完成的 核电质量保证要求 9检查和试验控制 关于检查和试验控制包括 检查大纲 试验大纲 测量和试验设备的标定和控制 检查 试验和运行状态显示等四个部分 9 1检查大纲1 为了验证物项 服务和影响其质量的各项活动符合程序 细则及图纸规定的要求 必须制定检查大纲 2 对安全重要的检查 必须由未参加被检查活动的人员进行 待续 核电质量保证要求 如果不能对已加工的物项进行检查或要求附加的工艺监视 大纲必须规定间接控制 工艺监视 措施 当检查和工艺监视缺一不可时 必须同时进行检查和工艺监视 要求在停工待检点进行检查或见证检查时 必须在适当文件中规定停工待检点 在役检查必须对照基准数据评价其结果 核电质量保证要求 9 2试验大纲1 必须制定和实施试验大纲 2 必须按书面程序做试验 3 试验结果必须形成文件 9 3测量和试验设备的标定和控制1 测量和试验设备必须有合适的量程 类型 准确度和精确度 2 为使准确度保持在要求的限值内 必须在规定的时间间隔或在使用前对使用的测量和试验设备进行校准或标定 核电质量保证要求 9 4检查 试验和运行状态的显示1 核电厂各物项的检查和试验状态 必须用合适的方法予以标识 2 在整个物项制造 安装和运行过程中 保持状态标识 3 制定措施 以显示核电厂系统 部件的运行状态 例如在阀门和开关上挂标示牌 以防误操作 核电质量保证要求 10对不符合项的控制1 必须制定措施 控制不满足要求的物项 以防止误用 误装 2 不符合项必须由受权的人员 按已成文的处理程序进行审查和处理 确定是否不加修改地接收 拒收 修理或返工 3 对修理或返工的物项必须按程序重新检查或试验 核电质量保证要求 11纠正措施1 纠正 为消除发现的不合格所采取的措施 2 必须采取适当措施鉴别和纠正有损于质量的情况 3 纠正措施 为消除已发现不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施 4 对于严重有损于质量的情况 必须查明原因 采取纠正措施 防止不合格再次发生 核电质量保证要求 12记录1 定义 阐明所取得的结果或提供所完成的活动的证据的文件 2 记录中必须有质量的客观证据 3 记录必须字跡清楚 完整 并与记录的物项和服务相对应 4 必须建立并执行质量保证记录制度 对质量记录的收集 贮存 保管作出规定 5 记录的贮存方式必须便于检索 并将记录保存在适当环境中 以尽量减少变质 损坏和防止丢失 核电质量保证要求 13监查 Audit 1 监查的目的是验证质保大纲的实施及有效性 2 监查必须按书面程序或检查表进行 3 监