证券交易模拟题、真题、易错题

叮叮小文库证券交易模拟题、真题、易错题单选中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的（ ）。A.真实性B.准确性C.及时性D.完整性答案：D多选上市开放式基金在交易所的交易规则有（ ）。A、买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍B、买入上市开放式基金申报价格最小变动单位为001元人民币C、深圳证券交易所对上市开放式基金交易实现价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为l0D、T日买入基金份额自T+1日开始可在深圳证券交易所卖出或赎回答案：ACD判断在清算过程中，除计算应收和应付价款外，并不需将印花税、经手费、监管规费等税费一并纳入净额清算中。（ ）答案：错误单选题1、证券经纪商对委托人的首要义务是（）。A、为客户的一切交易保密B、坚持了解客户原则C、认真与客户签订证券买卖代理协议D、严格按委托人的要求办理委托事务标准答案：D2、在我国，股票账户可以买卖的对象有（）。A、股票B、债券C、基金D、以上都可以标准答案：D多选题A、将集合计划资产中的债券用于回购B、将集合计划资产用于资产拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途C、将集合计划资产投资于证券公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券D、将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资【正确答案】：ABD单选证券登记按（ ）可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。A.证券种类B.证券数量C.性质D.程序答案：A多选证券经纪关系的确立过程包括（ ）。A、开立证券账户B、签署风险揭示书和客户须知C、签订证券交易委托代理协议D、开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账答案：BCD判断因中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司并不直接维护客户的资金账户，因此资金交收仅包括中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司与结算参与人的资金交收这一“集中资金交收”环节，中国证券登记结算有限责任公司并不具体处理结算参与人与客户的资金交收。（ ）答案：正确多选题根据我国现行的交易制度，可以进行回转交易的证券有（）。A.A股 B.B股 C.债券 D.基金答案：BC单选题股票交易特别处理通常称为（）。A.停牌 B.摘牌 C.PT股票 D.ST股票答案：D单选1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是（）。A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额答案： B当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日可以卖出多选证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。A.集合资产管理计划资产与其自有资产B.集合资产管理计划资产与其他客户的资产C.不同集合资产管理计划的资产D.集合资产管理计划内各项资产答案：ABC【解析】证券公司客户资产管理业务试行办法第五十条规定，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。判断专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。（）答案：正确【解析】证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）第二十一条规定，专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。单选结算参与人与其客户的证券划付，应当（ ）。A.结算参与人自己办理B.委托证券交易所代为办理C.委托证券登记结算机构代为办理D.委托证券咨询机构办理、答案：C多选关于股票上网发行资金申购程序的基本规定的各选项中，正确的是（ ）。A、除法规规定的证券账户外，同一证券账户的多次申购委托，除第一次申购外，均视为无效申购B、新股申购一经确认，不得撤销C、申购配号根据实际有效申购进行，每一证券账户配一个号，对所有参与申购的证券账户按申购时间顺序连续配号D、如果结算参与人发生透支申购的情况，则该次申购确认为无效申购答案：AB判断遇中国人民银行调整存款利率的，中国证券登记结算有限责任公司统一按结息日的利率计算利息，不分段计算。（ ）答案：正确单选结算备付金利息（ ）结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。A.每星期B.每月C.每季度D.每年答案：C多选开立证券账户的基本原则包括（ ）。A、合法性B、保密性C、真实性D、及时性答案：AC判断证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。（ ）答案：正确单选关于股票账户，下述说法错误的是（）。A.股票账户是认定股东身份的重要凭证B.股票账户具有认定股东身份的法律效力C.开立股票账户是投资者进行股票交易的一个条件D.要想买卖股票的人都可以开立股票账户答案：D多选开立证券账户应坚持的原则有（）。A.合理性B.合法性C.科学性D.真实性答案：BD判断指定收款账户应当是在中国结算公司备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。（）答案：错误【解析】指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。单项选择题投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。A2%B3%C5%D10%【答案详解】C。证券法第八十六条规定，投资者持有一个上市公司已发行的股份的百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五，应当向国务院证券监督机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告：在报告期限内和作出报告、公告后二日内，不得再行买卖该上市公司的股票。多项选择题下列不属于我国证券公司的营销渠道的是（）。A网络证券营销B期货公司C证券公司营业部D投资公司【答案详解】AC。我国证券公司的营销渠道主要分为直接营销渠道（证券公司营业部、网络证券营销、证券公司内部营销人员）和间接营销渠道（经纪人、独立财务顾问）。判断题证券公司应当至少每月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。（）【答案详解】B。证券公司客户资产管理业务试行办法第四十八条规定：“证券公司应当至少每三个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明。”单选题（ ）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。A.本金风险B.流动性风险C.操作风险D.价差风险标准答案：A多选题营业部经纪业务内部控制的重点防范是（）。A.对外担保B.结算风险C.非法融入融出资金D.挪用客户交易结算资金标准答案：BCD判断题对于证券，由于客户可能卖出超过其实际可卖数量的证券，且证券原先即托管在证券公司，因此证券公司需要专门组织证券以备交收。（ ）标准答案：错误单选参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（）办理债券的质押登记。A.证券交易所B.中央国债登记结算有限责任公司C.证券登记结算公司D.中国证券业协会答案：B多选在买断式交易中，需要承担对手方不履约的风险的主体有（）。A.正回购方（融资方）B.逆回购方C.中央国债登记结算有限责任公司D.证券交易所答案：AB判断我国证券交易所是在股权（债权）登记日（B股为最后交易日）次一交易日对该证券作除权除息处理。（）答案：正确单选记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外合同分销的，中国证券登记结算有限责任公司根据（ ）确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。A.中国证券监督管理委员会B.中国证券业协会C.财政部D.证券交易所答案：D多选在证券的除权除息中，在上市证券在发生下列哪些事项时，应该进行除权除息（）。A.配股B.公积金转增股本C.权益分派D.发行新股答案：ABC判断证券登记结算管理办法规定证券登记结算机构不能要求高风险参与人提供交收履约担保。（ ）答案：错误单选除权（息）日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按（）作为计算涨跌幅度的基准。A.前收盘价B.新股股价C.除权（息）价D.今开盘价答案：C多选结算系统参与人（ ）后，可申请终止在中国证券登记结算有限责任公司的结算业务，撤销结算账户。A.无对应交易席位B.已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债权C.已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债务D.资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金答案：ABC判断证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以10万元以上20万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以3万元以上5万元以下的罚款。（）答案：错误【解析】证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。单选（ ）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。A.滚动交收B.会计日交收C.时点交收D.定期交收答案：A多选结算系统参与人（ ）后，可申请终止在中国证券登记结算有限责任公司的结算业务，撤销结算账户。A.无对应交易席位B.已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债权C.已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债务D.资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金答案：ABC判断信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的资金结算。（）答案：正确单选结算参与人与其客户的证券划付，应当（ ）。A.结算参与人自己办理B.委托证券交易所代为办理C.委托证券登记结算机构代为办理D.委托证券咨询机构办理答案：C多选客户申请开展融资融券业务的，要在证券公司开立（）。A.信用交易证券交收账户B.信用证券账户C.信用资金台账D.信用资金账户答案：BC判断遇中国人民银行调整存款利率的，中国证券登记结算有限责任公司统一按结息日的利率计算利息，不分段计算。（ ）答案：正确单选2005年10月重新修订后的（）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。A.公司法B.证券法C.企业所得税法D.企业破产法答案：B多选证券公司经营融资融券业务，应在商业银行分别开立（）。A.融资专用资金账户B.客户信用交易担保资金账户C.信用交易证券交收账户D.信用交易资金交收账户答案：AB判断对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。（）答案：正确单选证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A.1倍以上5倍以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上l0万元以下D.1万元以上l0万元以下答案：B多选证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）账户。A.融资专用资金账户B.客户信用交易担保资金账户C.信用交易证券交收账户D.信用交易资金交收账户答案：CD判断国债交易计息原则是“既算头也算尾”，即“起息日”当天计算利息，“到期日”当天也计算利息。（）答案：错误单选客户申请开展融资融券业务的，要在存管银行开立（）。A.信用交易证券交收账户B.信用证券账户C.信用资金台账D.信用资金账户答案：D多选证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有（）。A设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元B设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元C最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形D具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行答案：ABCD判断根据证券公司融资融券业务试点管理办法的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（）答案：正确【解析】根据证券公司融资融券业务试点管理办法的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。单选一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。A.可转换债券B.权证C.外资股（即B股）D.国债答案：C多选我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（）。A.首次公开上市发行的股票B.增发上市的股票C.暂停上市后恢复上市的股票D.连续竞价阶段交易的股票答案：ABC判断资产管理业务中证券买卖的交易费用由客户承担。（）答案：正确经纪业务主要环节包括证券账户管理、资金账户管理、证券委托买卖、清算交割等。证券账户管理证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。1.代理开立证券账户（1）境内自然人申请开立证券账户。由客户本人填写自然人证券账户注册申请表，并提交本人有效身份证明文件及复印件。（如果委托他人代办，需提供经公证的委托书、代办人的有效身份证明文件及复印件。）申请开立B股账户，需先开立B股资金账户，凭B股资金账户开户证明开立B股证券账户。（2）境内法人申请开立证券账户客户填写机构证券账户注册申请表，提交有效的身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。境内法人还需要提供加盖公章的法定代表人证明书、经法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书、法定代表人的有效身份证明文件复印件。境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件。（3）境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户客户填写合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表。有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中一名在授权书上签字。创业投资企业还须提交国家商务部颁发的外商投资企业批准证书或省级（含副省级城市）以上创业投资管理部门出具的创业投资企业备案文件。（4）经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性。在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。（5）复核员实时复核，确认合格后在注册申请表上注明“已审核”并签名，同时加盖开户业务专用章后，将资料交还经办人；经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。（6）按规定数据格式实时向中国结算公司传送开户数据；实时接收中国结算公司返回的确认结果，按规定格式打印证券账户卡或B股账户确认书（以下统称“证券账户卡”）或代办股份转让账户卡，加盖开户代理机构“证券账户开户业务专用章”后交申请人。（7）收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存。2.证券账户卡挂失补办。（1）自然人申请挂失补办补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原证券账户冻结证明。（2）法人申请挂失补办法人客户经办人（被授权人）填写挂失补办证券账户卡申请表补办原号码证券账户卡：提交法人有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件；经办人有效身份证明文件及复印件。补办新号码证券账户卡：境内法人提交法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件。境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件。对于未办理指定交易的上海证券账户持有人，申请补办证券账户卡之前，应先办理指定交易手续。（3）经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。（4）复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人；经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。（5）收市后将客户留存资料交业务主管归档。3.证券账户注册资料的查询（新增）（1）自然人申请查询：填写证券账户注册资料查询申请表，并提交相关证件。（2）法人申请查询：填写证券账户注册资料查询申请表，并提交相关证件。（3）经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。（4）复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人；经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。（5）经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人。4.证券账户注册资料变更当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的其他情形之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。（7）将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件送达中国结算公司审核。审核通过后，中国结算公司于5个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。5.证券账户合并6.证券账户注销（3）合伙企业、创业投资企业申请注销：企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起15日内申请注销。7.非交易过户（1）自然人因遗产继承办理公众股非交易过户。（2）自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户。（3）经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后交复核员实时复核。（4）复核员实时复核并在申请表单上签章后，将申请表及资料交营业部分管负责人审核；营业部分管负责人在股份非交易过户申请表上实时审核签字后交还经办人；经办人将有效身份证明原件交还申请人，其余资料留存。（5）经办人向申请人预收取非交易过户的一切费用并出示相应凭证。（6）按照中国结算上海分公司或中国结算深圳分公司的要求，将股份非交易过户申请材料以特快专递方式寄送（中国结算深圳分公司）或传真至公司经纪业务管理部门（上海证券的非交易过户）。公司经纪业务管理部门审核无误后再传真至中国结算公司。（7）收市后经办人将留存资料交业务主管存档。（8）经办人于收到登记结算公司非交易过户确认单的下一工作日将该确认单交申请人，并扣除实际发生的费用。单选中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的（ ）。A.真实性B.准确性C.及时性D.完整性答案：D多选针对结算银行风险，证券登记结算管理办法要求建立（ ）。A.引入货银对付机制B.结算银行准入标准C.风险评估体系D.业务紧急应变程序答案：BC判断证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案。（）答案：正确1.单选题：证券登记结算公司根据送股申请，于（）登记送股。A.权益登记日后2天B.权益登记日前1天C.权益登记日D.权益登记日后1天答案：C2.多选题：对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（）。A.上市公司股东人数B.股利分配方案中送股比例C.股东的持股数 外语学习网D.股东认购新股缴款额答案：BC3.判断：证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案。（）答案：正确一、单项选择题(本大题共60 小题，每小题0.5 分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。A.从证券登记结算公司的业务收入中提取B.从证券登记结算公司的收益中提取C.从证券登记结算公司的资本金中提取D.由证券公司按证券文易业务量的定比例缴纳2.按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。A.交易规模B.交易对象的品种C.交易性质D.交易场所3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( )。A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.人工报价4.从内容上看，认股权证具有( )的性质。A.债权B.场外交易C.基金D.期权5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。A.充当证券买卖的媒介B.提高证券市场效率C.提供咨询服务D.防止股价波动6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。A.公司制B.会员制C.合同制D.合伙制7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。A.完全一致B.大致相同C.有较大差异D.完全不一致8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A 种股票、债券和基金等买卖的席位，称为( )。A.自营席位B.代理席位C.普通席位D.专用席位9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。A.全额交易结算资金制度B.风险准备金制度C.坏账准备D.行业检查10.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。A.负债净值B.资产净值C.负债总值D.资产总值11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指( )。A.制度建设、实施监控、坏账准备B.法律制定、内部目查、事后监督C.制度建没、内部监察、行业检查D.法律制定、实施监控、事后监督12.我国经纪类证券公司只能从事( )。A.经纪业务B.自营业务C.承销业务D.发行业务13.在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是( )。A.主体B.委托C.代理D.对象14.在开设资金帐户准备进行股票交易时，( )必须留存其身份证、证券帐户卡复印件和其他有关资料。A.证券从业人员B.投资者C.证券经纪商的代表D.证券交易所工作人员15.新中国证券交易所出现的时期是( )。A.二十世纪八十年代初期B.二十世纪八十年代中期C.二十世纪八十年代末期D.二十世纪九十年代初期16.证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该( )完成交易。A.自行对冲B.向交易所竟价申报C.与委托人协商对冲D.报交易所批准后对冲17.下列不属于证券经纪业务特点的是( )。A.交易物的不变性B.客户资料的保密性C.客户指令的权威性D.证券经纪商的中介性18.关于股票帐户，下述说法错误的是( )。A.股票帐户是认定股东身份的重要凭证B.股票帐户具有认定股东身份的法律效力C.开立股票帐户是投资者进行股票交易的一个条件D.要想买卖股票的人都可以开立股票帐户19.下列不具有B 股帐户开立资格的人员有( )。A.境内自然人B.境内法人C.定居国外的中国公民D.台湾地区的自然人20.采用( )的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。A.认购证发行方式B.与储蓄行款挂钩发行方式C.市值配售发行方式D.网下发行方式21.在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为( )。A.复合托管B.双重托管C.指定托管D.转托管22.关于境内居民个人开立B 股资金帐户，以下说法错误的是( )。A.开户时帐户的最低余额为等值1000 美元B.先凭本人身份证到证券公司开帐户，然后到外汇存款银行办理转帐C.不允许使用外币现钞D.可使用外币现钞存款23.我国基金交易的申报价格以( )为计价单位。A.100 份B.1 手C.1 份D.1 个交易单位24.在我国，以5 元作为佣金的收取起点不适用于( )。A.上证A股B.深证A股C.基金D.B 股25.( )是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。A.限价委托B.市价委托C.当面委托D.电话委托26.投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。A.代理委托B.当面委托C.电话委托D.函电委托27.证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )的一致性审查。A.委托资金B.代理人C.经纪商D.委托单28.根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括( )。A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交C.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价29.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。A.当日开盘价B.该证券发行价C.零D.开盘价与发行价的均值30.根据我国现行有关交易制度，只有( )可以进行回转交易。A.B 股 B.A股C.债券D.基金证券31.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由( )家以上营业部，并且布局合理。A.10 B.15C.20 D.2532.根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。A.3% B.5%C.7% D.10%33.根据有关规定，( )是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的条件之一。A.2/3 以上的高级管理人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序B.2/3 以上的主要业务人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识C.1/3 以上的高级管理人员近2 年内没有严重违法违规行为D.2/3 以上的高级管理人员获得证监会颁发的证券业从业人员资格证书34.上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过( )代理派发各上市公司的股息红利业务。A.交易清算系统B.交易系统C.各证券公司D.各银行35.新股竞价发行方式的最大缺陷是( )。A.广泛的市场性B.一、二级市场的联动性C.经济高效性D.股价的被操纵性36.在采用新股上网竞价发行的情形下，当累计有效申报数量未达到新股实际发行数量时，则所有申报( )。A.按各自申报价成交B.按发行底价成交C.按平均申报价成交D.按最低申报价成交37.在网上累计投标询价发行中，当有效申购量大于公开发行总量，但超额认购倍数小于预先规定的倍数时，以( )为发行价格。A.询价下限B.询价区间中间价C.有效申购的平均价D.询价上限38.上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在()闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A.配股公告日B.配股公告日后一天C.配股登记日D.配股登记日后天39.下列关于证券公司系统保障风险的四种陈述中，正确的是( )。A.凡是系统保障风险，证券公司均可免除赔偿责任B.凡是系统保障风险，证券公司均不可免除赔偿责任C.因客观原因造成的系统保障风险，证券公司不可免除赔偿责任D.因主观原因造成的系统保障风险，证券公司不可免除赔偿责任40.自营买卖上市证券具有吞吐量大、( )特点。A.交易手续简单B.流动性强C.比较分散D.费时少41.( )是明文列示的内幕交易行为。A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B.发行人在招股说明书中做出虚假陈述C.发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作42.在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是( )。A.将自营业务与经纪业务混合操作B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务C.频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动D.以散布谣言等手段影响证券交易43.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是( )。A.警告B.罚款C.没收非法所得D.暂停自营业务一段时间44.下列四种表述中，正确的是( )。A.证券清算又称证券结算B.证券交割交收简称证券结算C.证券清算又称证券交收D.证券清算与交割交收两个过程统称为证券结算45.清算与交割、交收最根本的区别在于( )。A.是否发生交易行为B.是否发生财产实际转移C.是否形成盈亏D.是否导致证券持有者改变46.一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C，其中，A席位为A和B 的债券结算主席位，C 为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100 手、200手、300 手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是( )。A.A、B、C席位分别增加某实物券100 手、200 手、300 手B.A 和B 席位分别增加某实物券100 手和500 手C.B 和C席位均增加某实物券300 手D.A和C席位均增加某实物券300 手47.在法人结算模式下，证券经营机构以( )名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收帐户。A.法人B.证券营业部C.投资者D.分支机构48.证券买卖双方在证券交易达成后，于成交当日即进行交割和交收，完成交易的全过程。这种方式称为( )。A.次日交割、交收B.例行日交割、交收C.特约日交割、交收D.当日交割、交收49.某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4000万元，成交价格为9%，若该公司在回购到期前无其他交易，试计算到期日资金清算结果(不考虑各项税费，一年按360 天计算)( )。A.4000 万元B.4100 万元C.4050 万元D.4003 万元50.下列证券品种中不在证券登记结算公司办理过户的是( )。A.股票B.基金C.无纸化国债D.凭证式国债51.国债回购交易的开展会提高国情的( )。A.利率风险B.收益率C.流动性D.发行成本52.一笔国债回购涉及( )交易契约行为。A.四次B.三次C.二次D.一次53.某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债可转换1 股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为( )。A.8000 股B.8300 股C.8330 股D.8333 股54.在证券回购交易中，( )是被允许的行为。A.将融得资金用于短期周转B.租赁交易C.借券交易D.挪用他人证券交易55.国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“R003”表示()。A.3 个月回购B.资金年收益率为3%C.3 年期国债D.3 天回购56.证券营业部不可以在以下范围内迁址( )。A.同城B.同省C.垮省D.境内外57.根据证券营业部业务操什规程，下面的( )不属于资金柜台的工作人员必须做的工作。A.满足客户的交易咨询要求B.收付复核C.账账、账证相符D.账表、账实相符58.不属于证券营业部交易系统常见故障的有( )。A.自助委托中断B.银证转账系统故障C.客户股票、资金数据丢失D.不能及时开立股票账户59.投资者交付证券经营机构的交易结算资金，由证券经营机构转存银行，利息按( )转入投资者开立在证券经营机构的资金帐户。A.固定资产贷款利率B.流动资金贷款利率C.定期存款利率D.活期存款利率60.证券营业部财务评价要从以下方面进行总结、评价和考核。A.经营状况和经营成果B.固定资本比率C.资产负债率和权益负债率D.资产利润率二、多项选择题(本大题共70 小题，每小题0.5 分，共35分)以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请将答题卡上相应选项涂黑，多涂、少涂，错涂均不得分。61.对于可转换债，以下表述正确的是( )。A.持有者可按规定将债券转换为股票B.持有者可按规定将股票转换为债券C.持有者可持有转债直至期满收回本息D.持有者可选择在证券市场上将其抛售62.看涨期权赋予期权购买者( )。A.有买入的权利B.有卖出的权利C.有选择是否履行期权合约的权利D.有选择是否放弃履行期权合约的权利63.我国证券交易所的职能包括( )。A.制定证券经纪人业务规则B.组织监督证券交易C.管理和公布市场信息D.设立或参与设立证券登记结算公司64.关于场外交易市场，以下说法正确的有( )。A.在场外交易市场上，交易方式有不同的形式B.场外市场包括第市场C.场外交易市场包括店头市场D.柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式65.关于我国证券交易所会员，以下说法正确的有( )。A.证券交易所会员应具有法人资格B.证券交易所会员要经过地方证管办批准才能设立C.证券交易所会员依法可从事证券交易及相关业务D.证券交易所会员是取得证券交易所会籍的证券公司66.在我国，证券交易所会员享有( )等权利。A.参加会员大会B.选举和被选举权C.对证券交易所事务表决权D.派遣合格代表入场从事证券交易活动67.证券公司申请成为证券交易所会时，应报送的材料包括( )。A.申请报告B.机构设立的有效批准文件C.主要业务规章制度D.证券业务负责人的简历68.关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是( )。A.无形席位属于场内报盘B.无形席位不需要证券公司派驻场内交易员C.有形席位的一个特点是交易速度有了提高D.有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令69.证券公司向证券交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料包括( )。A.会员资格证明文件B.证券公司职工名册及身份证明C.经营证券业许可证D.营业执照(副本)70.证券交易风险从证券公司的角度看，可以分为( )。A.证券交易规则风险B.证券自营业务风险C.证券经纪业务风险D.证券法律制定风险71.从不同的交易场所来看，证券交易有( )。A.上市交易B.后台交易C.店头交易D.电脑交易72.针对证券公司自营风险，管理部门可通过事先设立一系列指标来实施监控，如( )。A.资本充足率B.资产速动比率C.资金周转率D.资产负债率73.在证券经纪业务中，包含的要素包括( )。A.证券交易所B.证券交易的对象C.证券经纪商D.委托人74.我国证券公司管理办法规定，综合类证券公司应符合以下要求( )。A.有规范的业务分开管理制度B.具备相应证券从业资格的从业人员不少于30 人C.有相应的会计专业人员D.有符合证监会规定的业务资料报送系统75.设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，需符合以下要求( )。A.证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的30%B.有符合证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统C.有20 名以上计算机专业技术人员D.高级管理人员中至少有1 名计算机专业技术人员76.投资者作为委托人，必须履行的义务包括( )。A.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查B.缴存足够的交易资金C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交D.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务。77.关于证券经纪业务，以下表述正确的有( )。A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任D.证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务78.法人开立证券交易结算资金帐户，须提交的材料有( )。A.企业营业执照复印件B.法人证券帐户C.企业法人代表签署的授权委托书D.经办人身份证79.按开设证券帐户的投资主体分类，帐户可分为( )类别。A.自然人帐户B.法人帐户C.境外投资者帐户D.基金帐户80.根据国家法律法规规定，( )不得开立股票帐户。A.证券从业人员B.证券交易所工作人员C.证券管理机构工作人员D.国家机关工作人员81.关于证券存管，下列说法中正确的有( )。A.证券存管是财产保管制度的一种形式B.证券存管包括登记结算公司为投资者提供股权登记变更的服务C.证券存管包括登记结算公司为投资者提供股票账户查询挂失的服务D.证券存管使股东权益和股权变更得以最终确定82.投资者办理了指定交易登记手续后，证券经营机构应为指定交易客户建立完整的交易数据库，并提供下列( )服务。A.交易查询服务B.代理领取股票现金红利，并及时记入指定交易客户的资金帐户C.在与客户签订“代理客户办理配股协议”后，为客户办理配股业务D.在与客户签订“代理交易委托书”后，为客户选择股票和入市价格83.关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是( )。A.A股价格最小变动单位为0.01 元B.上海证券交易所B 股价格最小变动单位为0.001 美元C.目前债券现货报价为100 元面值价格D.基金报价为每份基金价格84.自助委托的方式包括( )委托。A.磁卡B.电脑自助C.远程终端D.传真85.证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )。A.全权委托B.未办妥过户手续的记名证券委托C.采取信用交易方式的