期货法律法规重点.doc

2013年期货从业人员资格考试大纲 “期货基础知识”考试大纲第一章 期货市场概述第一节 期货市场的形成和发展第二节 期货交易的特征第三节 期货市场的功能与作用第四节 中外期货市场概况第二章 期货市场组织结构与投资者第一节 期货交易所第二节 期货结算机构第三节 期货公司第四节 其他期货中介与服务机构第五节 期货投资者第三章 期货合约与期货交易制度第一节 期货合约第二节 期货市场基本制度第三节 期货交易流程第四章 套期保值第一节 套期保值概述第二节 套期保值的应用第三节 基差与套期保值效果第四节 套期保值操作的扩展及注意事项第五章 期货投机与套利交易第一节 期货投机交易第二节 期货套利概述第三节 期货套利交易策略第四节 期货投机与套利交易的发展趋势第六章 期货价格分析第一节 期货行情解读第二节 基本面分析方法第三节 期货市场技术分析方法第七章 外汇期货第一节 外汇与汇率第二节 外汇市场概述第三节 外汇期货市场和外汇期货合约第四节 外汇期货交易第八章 利率期货第一节 利率期货概述第二节 利率期货的报价和交割第三节 利率期货的应用第九章 股指期货和股票期货第一节 股票指数与股指期货第二节 沪深300股指期货的基本制度规则第三节 股指期货套期保值交易第四节 股指期货投机与套利交易第五节 股票期货第十章 期权第一节 期权和期权市场第二节 期权价格及影响因素第三节 期权交易第四节 期权交易策略第十一章 期货市场监管与风险控制第一节 期货市场风险的类型与识别第二节 “五位一体”的监管体系第三节 期货市场风险控制“期货法律法规” 考试大纲 1期货交易管理条例 2期货投资者保障基金管理暂行办法 3期货交易所管理办法 4期货公司管理办法 5期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 6期货从业人员管理办法 7期货公司首席风险官管理规定（试行） 8关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知 9关于发布期货公司风险监管指标管理试行办法的通知 10关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知 11关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行) 12期货从业人员执业行为准则（修订） 13期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行) 14中华人民共和国刑法修正案 15中华人民共和国刑法修正案(六)摘选 16最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 17关于发布股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)和股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)的通知 18期货营业部管理规定（试行）19最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）20期货市场客户开户管理规定21期货公司期货投资咨询业务试行办法期货保障基金1、 目的：期货公司严重违法违规补偿投资者保证金损失的专项基金。2、 交易活动原则：公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。3、 取之于市场、用之于市场的原则中国证监会集中管理、统筹使用。管理和运用遵循公开、合理、有效的原则，遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。4、 筹集：设立资金专用账户，启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31 日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成，后续资金由所按季度后15个工作日缴纳。比例：交易所其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳；货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳，具体由证监会定；不缴条件：总额达8亿元，不可抗力。5、 管理：由证监会，财政部指定代为保管，遵循安全稳健原则限于银行存款，购买国债、中央银行债券和中央级金融机构发行的金融债券；实行独立核算，分别管理；定期编报筹集管理使用报告，经会计师事务所审计后报证监会和财政部；年度收支计划和决算报财政部批准，负责财务监管；证监会负责业务监管，对筹集使用和管理定期核查，定期通报公司总体状况。高风险的公司每月提供财务报表。6、 使用：补偿原则：个人保证金损失小于等于10万，全额，超过部分90%；机构超过部分80%。使用前先以自有资金弥补，不足时用保障基金，不足时由后续资金补偿，机构以个人名义参加交易按机构补偿。7、 责罚：期货公司因严重违规、风控不利按条例70,71条处罚；违反本办法按68、70处罚。2007.8.1起期货交易所管理办法2007.4.151、 形式有会员制和公司制，注明商品交易所或期货交易所，由证监会批准集中和统一监管。2、 职责：制定交易规则及实施细则，发布市场信息，监管会员及客户，指定交割仓库、银行、查处违规行为。3、 提交材料：申请书、章程交易规则草案、经营计划、拟加入会员或股东名单、理事会候选人或董事会和监事会成员名单及简历；拟任用高级管理人员的名单及简历；场地、设备、资金证明文件及情况说明。4、 章程包含：目的职责，名称场所，注册资本构成，营业期限。组织机构组成、职责、任期和议事规则，管理人员，业务制度，风管制度，会计内部控制制度、变更终止条件办法，章程修改程序，其他。（会员资格及办法、权利和义务、处分纪律）5、 交易规则：交易、结算、交割、风险、保证金、信息发布、违约、纠纷办法。（会员资格及办法、权利和义务、处分纪律）.6、 合并分立、联网（10日内）报证监会通过。7、 解散：营业期满，会员或股东解散，证监会规定。证监会公告8、 会员制与公司制期货公司对比会员制公司制权利机构会员大会（全体会员）股东大会职权审定章程规则草案，选举理事，审议批准报告，决定注册资本增减，决定合、分、解、清。召集理事会召集每年1次，会员理事不足2/3,1/3提议克召开临时大会，会员大会理事长主持，10日前通知，2/3参加方有效，10日内报告证监会理事会任期3年，理事长1人、副理事长1-2人，证监会提名，理事会通过；理事长不兼任总经理。董事会理事会议至少半年1次，10前通知；1/3提议，证监会提议，交易所规定可临时召开。/3参加方有效，须经全体理事 1/2 以上表决通过；10内内报告证监会总经理法人代表，当然理事，主持日常工作，总1人，副若干，证监会人面，任期3年，连任不超2届监事会：每届3年，会员不小于3人，主席1人，副主席1-2人，证监会提名监事会通过。 期货公司管理条例2007.4.151、 审慎经营，履行诚信义务，证监会及其派出机构监管。协会和交易所对期货公司实行自律管理；期货保证金安全存管监控机构对保证金安全实行监控。2、 申请设立期货公司条件：16条以外，从业人员不小于15人；高管不小于3人；股东具有中国法人资格，持股5%以上的实收资本和净资产均不低于3000W，持续经营2个以上完整的会计年度 ，在最近 2 个会计年度内至少 1 个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币 2 亿元；净资产不低于实收资本的 50% ，或有负债低于净资产的 50% ，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；，持有 100% 股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外 ，净资本应当不低于人民币 10 亿元 ； 股东不适用净资本或者类似指标的 ， 净资产应当不低于人民币 15 亿元。 期货公司风险管理办法1、 期货公司应建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本持续符合标准。风险指标包括：公司净资本、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金的要求。2、 净资本是在期货公司净资产的基础上，按变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得到的综合性风险指标。净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整。3、 期货公司应按照分类、流动性、账龄和可回收性等