己制资金管理合同.doc

己制资金管理合同 资产托管协议甲方（委托人或其代理人）姓名证件类型证件号码通信地址联系方式电子信箱乙方（受托人）姓名证件类型证件号码通信地址联系方式电子信箱 二、释义资产管理指乙方根据本合同接受甲方委托，对甲方的委托资产进行管理；委托资产指甲方委托乙方管理的资金；期初资金指资产管理委托期起始日的委托资产金额；期末资金指资产管理委托期限终止时的委托资产余额；投资收益指期末资金余额减期初资金余额的差额，正数为投资赢利，负数则为投资亏损；业绩报酬指乙方为甲方提供资产管理服务，按投资收益的一定比例向甲方收取的报酬；收益率该合同中均为年化收益率；现行法律指中国法律、法规、规章以及任何有管辖权的政府机关、司法机关、中国证监会、期货交易所规定的强制性规定。 三、资产管理金额及期限 1、甲方委托乙方管理的资产金额共计人民币伍百万元整，甲方为该笔托管资金的唯一法定拥有者且所托管资产非借贷或者挪用公款及其他所有根据信托法所认定的违规资金。 乙方同意在本合同规定之各项条件下接受甲方委托，为甲方提供资产管理服务； 2、甲方应于签署合同后五个工作日内转账进入甲乙双方的指定账户；开户名高凤龙开户券商国盛证券托管银行招商银行帐号 3、资金管理的委托期限为一年，自_年_月_日开始至_年_月_日止； 4、资金管理委托到期，甲方按照本合同的规定支付给乙方应得的业绩报酬后可撤资，也可以作为下一次追加投资，但委托合同书须重新签订，以确定最新的委托资产情况，旧合同同时失效； 5、在委托期间，甲方不得中止合同，如在特殊情况下，经双方协商后甲方可中止合同，但甲方须支付给乙方违约金（委托资金的总额10%）。 甲方须提前十日通知乙方且须承担资产变现带来的所有损失，然后办理提款手续。 四、委托资产的管理、运用和处分本委托合同下的委托财产由乙方按照相关法律、法规和委托合同等文件的规定进行管理、运用和处分。 本委托财产的具体管理与运用由乙方、保管银行、证券经纪商共同完成。 各方根据本委托下的相关合同与协议履行各自的职责。 因证券市场节假日休市、上市公司合并、信托计划规模变动等因素致使信托计划投资不符合本计划约定的投资限制的，受托人应当在10个交易日内调整完毕，遇股票停牌等限制流通的情况，调整时间顺延。 （一）管理运用方向委托财产只限于如下运用方向投资在上海证券交易所、深圳证券交易所或中国金融期货交易所公开挂牌交易或已经公开发行并即将公开挂牌交易的所有投资产品，银行间债券市场投资品种，以及中国证券业监督管理委员会许可发行的基金，当前和未来可以投资的其他所有投资品种。 如法律法规规定受托人需取得特定资质后方可投资某产品，则受托人须在获得相应资质后开展此项业务。 在不违反国家相关法律法规的前提下，委托人授权受托人与投资顾问协商决定本资金管理的投资范围的扩大。 （三）投资决策和执行程序 1、投资顾问向受托人提供投资顾问服务，包括但不限于向受托人提供投资建议和投资报告。 2、受托人根据投资顾问提供的投资建议，自主决策，并亲自向证券交易经纪机构下达交易指令。 五、收益分配和费用支付 1、基于对市场风险性的充分认识，乙方向甲方承诺预期年化收益率为7%； 2、本协议所托管资金的账户平仓线设定为20%，即若账户亏损20%时自动平仓，此委托管理协议也自行终结。 乙方应按照本合同将本金500万元整以及7的预期收益兑付给甲方。 3、若收益率为7%到200%的部分，甲方获得其中50%，乙方获得50%作为委托报酬；若收益率为200%及以上部分，甲方获得其中40%，乙方获得其中的60%。 4、乙方对本协议委托管理之账户收取2的账户管理费用，用于账户日常营运和维护费用。 5、若甲方因自身原因提前中止合同，甲方不仅须支付本合同规定的违约金，还须全部承担因出售资产导致的全部损失(见本协议第三款第条)； 6、甲乙双方应在委托期限终止后五个工作日内将业绩报酬以及本金和收益全部结算。 六、甲方的权利与义务 1、除本合同另有规定外，甲方在本合同下享有以下权利1）依赖乙方在本合同中所作的各项声明、保证和承诺委托乙方管理其委托资金；2）享有期末余额在扣除本合同规定的业绩报酬后的资产余额；3）因乙方过错导致合法权益受到损害的，有权得到赔偿；4）法律、行政法规和中国证监会规定及本合同约定的其他权利； 2、除本合同另有规定外，甲方在本合同项下负有以下义务1）承诺委托资金的合法，向管理人如实提供财务状况及投资意愿等基本情况委托人为自然人的，委托资金不得是借贷的他人资金；委托人为法人或者依法成立的其他组织且委托资金筹集资金的，应当向管理人或推广机构提供合法筹集的证明文件。 甲方确认委托资产的合法性和按照本合同的规定支付乙方应得的业绩报酬；2）按照本合同约定划付委托资金，并承担相应费用；3）除非在本合同规定的开放日或终止日，不得要求提前终止委托资产管理关系；4）法律法规及本合同约定的其他义务。 七、乙方权利与义务 1、除本合同另有规定外，乙方在本合同项下享有以下权利1）根据本合同的约定，在制定的风险控制体系下，独立运作委托资金；2）根据本合同的约定，终止委托资金的运作；3）按照本合同的规定获取业绩报酬；4）委托管理的资金受到损害时，向有关责任人追究法律责任；5）法律、行政法规和中国证监会规定及本合同约定的其他权利。 2、除本合同另有规定外，乙方在本合同项下负有以下义务1）在投资管理活动中恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，为委托人的最大利益服务，以专业技能管理资产，依法保护委托人的财产权益；2）在委托期限终止后按合同约定的时间，将资产余额在扣除业绩报酬后支付给甲方；3）在委托期限内定期向甲方提供资产管理报告，并保证报告中所作出的事实陈述是真实、准确、完整的，没有任何虚假、误导性陈述或重大遗漏；4）在该合同终止时，妥善处理有关清算和委托人资产的返还事宜；5）若投资过程出现亏损，承担合同规定的损失。 6）在解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产或因其他原因不能继续履行管理人职责时，及时向委托人和托管人报告；7）法律、行政法规和中国证监会规定及本合同约定的其他义务。 八、乙方的工作职责 1、乙方运用其专业知识和技能以应有的谨慎和勤勉进行操作，并以委托资产的安全、获得稳定收益为管理目标； 2、乙方有权自主运用和操作资金，采取乙方的投资策略，为甲方谋求委托资产最大收益； 3、乙方不得为委托资产安排任何形式的借贷或其他负债资金。 九、声明、保证与承诺（一）、甲方向乙方作出以下声明、保证、承诺1）甲方的委托资产属于合法资金，不属于借贷或者挪用公款以及其他所有根据信托法所认定的违规资金，并且甲方为该笔托管资金的唯一法定所有者；2）甲方可自由支配和使用该委托资金；3）如在委托期限内出现任何可能使乙方资产管理操作受到限制的情况，甲方立即通知乙方并对本合同作相应修改；4）甲方不干涉乙方就资金管理所作出的任何投资决策（本合同另有规定的除外）；5）甲方在本合同以及向乙方提供的任何资料中所作出的事实陈述是真实、准确、完整的，没有任何虚假、误导性陈述或重大遗漏。 （二）、乙方向甲方作出以下陈述、承诺和保证1）乙方具备签署本合同的权利能力和行为能力，本合同的签署和履行不会与乙方承担的其他合同义务相冲突，也不会违反任何现行法律；2）乙方向甲方提供的所有资料及作出的所有事实陈述均是真实、准确、完整的，没有任何虚假、误导性陈述或重大遗漏。 （三）、双方声明1）甲乙双方上述各项陈述、承诺是根据本合同签署日存在的事实情况而作出的，同时也应被认为是根据本合同有效期内所存在的事实情况而重复作出的。 2）在委托期限终止之前的任何时候，如本合同任何一方了解到任何使其陈述、承诺和保证成为或可能成为不真实、不准确、不完整戒有重大遗漏、误导的事实情况，应立即通知另一方；当出现该等事实情况时，甲乙双方应进行磋商采取补救措施。 十、不可抗力本合同中的不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的情况，包括但不限于相关法律、法规或规章的变更；国际、国内金融市场风险事故的发生；交易系统或交易场所无法正常工作；地震、洪水、火灾、战争或动乱等。 十一、违约责任 1、由于本合同一方当事人的过错，造成本合同不能履行或者不能完全履行的，由有过错的一方承担违约责任；如属本合同多方当事人的过错，根据实际情况，由多方当事人分别承担各自应负的违约责任。 各方同意发生下列情况，当事人可以免责1）不可抗力的发生；2）受托方按照当时有效的法律、法规、规章或中国证监会的规定作为或不作为而造成的损失；3）合同规定的其他可免责的事项。 2、本合同当事人违反合同规定，给其他当事人造成直接损失的，应进行赔偿。 3、在发生一方或多方当事人违约的情况下，本合同能继续履行的，应当继续履行。 4、因第三方的过错而导致本合同当事人一方违约，并造成其他当事人损失的，违约方并不因此免除其赔偿责任。 5、甲方如未按本合同规定的期限将应付对方业绩报酬的金额支付对方，则应向对方支付违约金，每延迟一天的违约金按应支付款项的千分之五计算； 6、如果本合同中任何一方向对方所提供的资料有虚假、误导性陈述或重大遗漏，并导致对方因此受到损失时，违约方应向对方支付违约金，违约金金额为委托资金的10%； 7、本合同中任何一方的违约行为给对方造成损失时，应向对方提供完全和有效的赔偿。 8、若任何一方提出提前中止合同，除对方出现本合同规定的违约行为，须向对方支付违约金，违约金金额为委托资产的%，方可中止合同。 十二、终止责任 1、如出现任何下列情况之一，任何一方有权随时书面通知对方中止本合同1）任何一方作出的声明、承诺和保证或提供的资料有虚假、误导性陈述或重大遗漏时；2）任何一方违反了本合同的任何条款，并且该违约行为使本合同的目的无法实现时；3）本合同赖以成立的任何条件出现发化，使合同的存在或履行成为非法时； 2、本合同因上述原因而须中止时，乙方享有收取业绩报酬的权利； 3、如甲方要求在本合同规定的委托期限终止前结束资产委托，甲方应提前15日书