四川大型银行、股份制银行专项安全检查工作方案.doc

附件1四川大型银行、股份制银行专项安全检查工作方案一、工作目标通过此次专项安全检查工作，进一步摸清辖内大型银行、股份制银行安全防范设施建设、基础管理及安全操作等情况，督促辖内大型银行、股份制银行查找存在的问题和薄弱环节，切实消除安全隐患，堵塞安全漏洞，进一步提升相应机构安全防护能力和水平。二、组织机构此次专项安全检查成立领导小组，统一组织协调检查相关工作。领导小组办公室设在四川银监局现场检查处，负责日常工作。组 长：阚 超 四川银监局副局长副组长：钟乾刚 四川银监局现场检查处处长徐伟宏 四川银监局安保办主任 组 员：易 旭 四川银监局安保科科长 王 凯 四川银监局现场检查处主任科员 三、检查对象四川辖内各大型银行、股份制银行。四、检查内容（一）营业场所安全防范设施建设情况和基础管理及安全操作情况。1.安全防范设施建设情况。按照银行营业场所安全防范要求（GA38-2015）的物防、技防要求，逐项对比检查。2.基础管理及安全操作情况。包括安全管理制度建立及执行情况；安全教育培训情况；安全防范设施运行及维护情况；应急预案制定及演练情况；款箱交接、押运情况、备用金管控情况；人员进出和钥匙管理情况；保安员配备及履职情况；消防安全管理情况等。（二）业务库安全防范设施建设情况和基础管理及安全操作情况。1.安全防范设施建设情况。按照银行业务库安全防范要求（GA858-2010）的物防、技防要求，逐项对比检查。2.基础管理及安全操作情况。包括业务库安全防范制度建立及执行情况；业务库功能分区及管理情况；值班、守库情况；出入库区控制情况；库门密码、钥匙管理情况；尾箱、款包等出入库、交接情况；各类登记管理情况；枪弹交接、保管、验枪等情况；枪柜管理情况；消防安全管理情况等。（三）自助设备（自助银行）安全防范设施建设情况和基础管理及安全操作情况。1.安全防范设施建设情况。按照银行自助设备、自助银行安全防范要求（GA745-2017）、银行自助服务亭技术要求（GA1003-2012）的物防、技防要求，逐项对比检查。2.基础管理及安全操作情况。包括自助银行、自助设备安全防范制度建设及执行情况；值守、巡查情况；设备维护、保养情况；设备管理员操作熟练情况；装填钞环节警戒情况；消防安全管理情况等。五、时间安排（一）自查阶段。即日起至7月31日。各银监分局按照属地管理原则组织辖内大型银行、股份制银行开展专项安全检查自查工作。（二）抽查阶段。8月1日至9月15日。各银监分局对辖内大型银行、股份制银行进行抽查；期间，四川银监局将组织检查组（附件4）对各地专项安全检查开展情况进行督查。 六、有关要求（一）全面开展检查。各单位要结合本地区、本系统实际，制定安全检查工作方案。各大型银行、股份制银行要全面、深入、细致地开展安全检查工作，确保自查率达到100。各银监分局抽查工作要覆盖辖内所有的大型银行、股份制银行，对各大型银行、股份制银行营业网点、业务库、自助设备、自助银行的抽查比例均不得低于15。（二）加强问题整改。各单位要以此次安全检查为契机，认真查找大型银行、股份制银行在营业场所、业务库、银行自助设备、自助银行等方面存在的安全隐患，建立问题台账，跟踪问题整改，切实提高安全管理水平。对于检查中发现的问题，要立即组织整改，确保整改到位；不能立即整改的，要采取替代性防护措施，明确整改时限和要求，并跟踪整改落实；对问题严重、风险隐患突出的，要进行处罚和问责。（三）做好新标衔接。此次检查要求按照新修订的银行营业场所安全防范要求（GA38-2015）和银行自助设备、自助银行安全防范要求（GA745-2017）对照检查。对于新标准实施后新建、改建的营业场所和新部设的自助设备、自助银行，要严格按照新标准开展检查，未达新标准要求的视为未达标，必须立即整改；对于新标准实施前建设的营业场所和布设的自助设备和自助银行，要督促被查机构按照新标准制定改造计划，分期改造达标。（四）认真分析总结。各单位要结合检查情况，认真做好分析总结工作，按时报送自查报告和抽查报告。各单位的自查、抽查报告应至少包括检查工作基本情况、主要工作做法、发现的问题及原因分析、已采取的整改（监管）措施、下一步工作安排及建议等内容。各大型银行省分行和股份制银行成都分行于8月5日前将自查报告及自查情况统