国际服务贸易理论(2).ppt

1 国际服务贸易理论 陳萬靈博士教授广东省普通高校人文社会科学重点研究基地廣東外語外貿大學國際經濟貿易研究中心 国际服务贸易课程 2010级4 0 2 2 1传统贸易理论对服务贸易的研究 2 1 1比较优势理论的运用1 比较优势理论亚当 斯密绝对优势理论 一个国家输出具有生产绝对优势的商品 其商品的生产成本必然低于其它国家 绝对优势理论与现实不完全相符 因为资本和劳动在两个国家之间转移不完全自由 大卫 李嘉图比较优势理论 各国就生产具有相对优势的商品 并与其它国家进行交换 各国都生产与其位置 气候和其它自然或人为的便利条件相适应的商品 取得成本的比较优势 通过扩展贸易使全世界的人同时增进福利 两优相较取其更优 两劣相较取其次劣 两利相权取其重 两害相权取其轻 3 赫克歇尔 俄林从生产要素比例的差异来分析生产成本和商品价格差异 说明比较优势的原因 H O理论 土地 资本 劳动力 其它生产要素的配置不同 决定商品的劳动生产率和生产成本 各国生产要素的储备比例和资源禀赋差异 导致了国际贸易 要素比例不同形成了商品的要素密集类型 劳动密集型 资本 劳动比率低 资本密集型 资本 劳动比率高 资本充裕的国家在资本密集型商品方面具有比较优势 劳动力充裕的国家在劳动密集型商品方面具有比较优势 国际贸易 出口密集使用其相对充裕和便宜的生产要素的商品 进口密集使用其相对缺乏和昂贵的生产要素的商品 要素禀赋理论是对比较优势理论的拓展 以自由竞争市场为假定前提 并把国家间先天赋予的生产条件差别作为国际贸易的基础 这种理论称为 外生比较优势理论 2 要素禀赋理论的运用 4 服务贸易产生的原因 福利和政策选择是否与传统贸易理论一致 一直是一个具有争议问题 1 比较优势理论适用论传统贸易理论不仅适用于国际货物贸易 也适用于国际服务贸易 美国著名的国际经济学家库珀 Ricard Koope 辛德利 B Hindley 和史密斯 A Smiths 1984 只要对现存的商品贸易理论进行一些必要的修正 比较优势理论逻辑仍能解释国际服务贸易 Hindley和Simth 1984 赫克曼 Hoekman 卡森蒂 Karsenty 1992 德杰克 Diajic 和凯瑟沃斯基 Kierzkowski 1989 拉尔 S Lall 1986 3 传统贸易理论研究服务贸易的适用性 5 萨皮尔 A Sapir 和卢兹 K Lutz 1981 对1977年35个国家发服务贸易数据进行定量分析 认为比较优势理论适用于货物贸易 同样适用于服务贸易 萨皮尔 1982 对美国1980年无形账户中的服务贸易数据进行实证分析 结论是要素禀赋决定了商品贸易和服务贸易模式 萨皮尔 1985 对南北国家服务贸易进行实证分析 认为发展中国家在与发达国家进行服务贸易中 可以通过获得技术转让 建立基础设施等方式积累服务贸易领域等比较优势 萨皮尔 1986 通过对韩国和印度在建筑和工程服务贸易的实证研究 验证比较优势对服务贸易的适用性后 肯定了比较优势的动态性 发展中国家在服务贸易中可以积累比较优势 6 2 比较优势理论不适用研究服务贸易的观点比较优势理论不适用于说明国际服务贸易的动因 不能完全解释服务贸易的相关问题 因为同货物相比 服务存在传统贸易理论难以解释的特征 迪克 R Dick H和狄克 H Dicke 1979 桑普森 G Sampson 和斯纳普 R Snape 1985 菲科特克蒂 G Feketekuty 1988 塔克 K Tucker 和森德伯格 M Sundberg 1988 传统国际贸易理论的局限性表现 1 要素禀赋理论是从供给的角度分析国际贸易 服务贸易在许多情况下主要受需求条件而不是生产成本的影响 2 商品与服务在研发 广告等方面等效用上存在着差异 导致国内外服务需求特征不同 3 许多服务往往作为中间投入出现在生产过程中 在生产不同阶段会出现不同生产函数 4 服务贸易受市场结构和政府管制的影响比货物贸易大得多 因此 运用国际贸易原理分析服务贸易时 需要关注相关的市场结构和需求特征 7 2 1 2比较优势理论在研究国际服务贸易理论中的演化一些学者肯定国际贸易理论对于服务贸易的适用性 也承认传统贸易理论在解释服务贸易上的缺陷 必须进行若干修正 才能适用 1 新李嘉图主义20世纪70年代 出现 新李嘉图主义 主要是从供给方面分析贸易产生 发展和流向 8 2 迪尔道夫 Deardoff 模型比较优势理论有局限性 1 一些服务的需求仅仅是货物贸易的派生需求 不存在贸易前价格 2 许多服务涉及要素流动 3 某些要素服务可以由国外提供 通过分析指出 前两点不影响比较优势理论在服务贸易中的运用 但第三个特征会导致比较优势原则不成立 通过改变H O模型的个别约束条件 解释了国际服务贸易遵循比较优势原则 附加的服务贸易比较优势有三种情形 1 经济体封闭状态 在封闭状态下的价格水平 出口货物和服务不如进口货物和服务 说明服务贸易与传统的比较优势相符 2 自由贸易状态 即货物与服务贸易自由流动 通过服务出口可以实现利润最大化 3 半封闭状态 只有货物自由贸易 服务不可贸易性不影响传统比较优势理论的适用性 9 10 3 Sagari模型萨格瑞 SilviaSagari 将技术差异引入H O S模型 并做适当修正后用于分析国际金融服务贸易比较优势的来源 修正 技术要素无差别且相对不变 不同国家之间存在技术差异 服务贸易的主要内容就是技术国际转移 即要素贸易 并导致成比例地节省所有投入的要素 萨格瑞运用最小二乘法分析了1977年世界44个国家的相关数据 进一步证明技术差异和熟练劳动是各国金融服务贸易比较优势的来源 11 4 Burgess模型 H O S修正模型 伯格斯 D F Burgess 1990 把标准的赫克歇尔 俄林 萨缪尔森 H O S 模型进行简单修正 将服务和技术差异因素引入模型 可以得到解释服务贸易的一般模型 伯格斯模型说明服务提供者的服务技术差异及其比较优势对服务贸易格局的影响 1 如果存在技术 贸易政策壁垒阻碍服务贸易 在服务供给上的技术差别就成为商品生产比较优势的重要决定因素 各国服务提供者的服务技术差异形成比较优势 从而决定服务贸易的格局 2 考虑要素与服务的替代关系 厂商是选择购买服务 合约经营 还是自我服务 自我经营 取决于服务和要素的市场价格的比较 服务价格超过工资和租金的程度越高 厂商依赖服务部门的程度就会越低 自我服务经营程度就越高 3 如果具有服务技术优势的国家同时也是资本丰富的国家 且资本丰富就可以提高资本密集型产品的比较优势 12 4 如果服务 技术 需要密集使用劳动 且服务在劳动密集型产品的生产中密集使用 那么 服务技术优势将增强劳动密集型产品的比较优势 5 如果服务技术优势可无偿转让给外国 外国劳动密集型产品的生产将会增加 资本密集型产品的生产将会减少 则服务技术出口国的贸易条件将会得到改善 因此 服务技术的出口未必会损害服务出口国的比较优势 相反 服务是作为中间产品参与国际贸易 服务贸易自由化可能损害服务进口国的利益 服务贸易自由化和服务技术出口一般会改变出口国的贸易条件 提高出口国的经济福利水平 13 5 Melvin模型梅尔文 JamesR Melvin 指出Deardoff模型缺陷 没有将服务贸易与使用一种进口服务作为中间投入的国内生产进行区分 并对迪尔道夫的模型进行了改善 在2 2 2模型 假定要素服务与可贸易商品之间进行交换 在资本密集型商品可贸易 且资本成为流动要素的条件下 资本丰裕国家出口大量的资本服务交换资本密集型商品的进口 这种贸易模式有利于世界资源的合理配置 但与H O理论有所差别 H O理论揭示要素密集国出口该要素生产的产品 可以解释 美国输出资本要素及其服务 进口该资本密集型产品 导致货物贸易逆差 在服务贸易方面存在大量顺差 14 6 服务价格国际差异模型价格差异常常是国际贸易发生的基础 对服务价格的国际差异采取了两种分析途径 其一借助传统贸易理论解释服务价格与实际人均收入之间的相关性 其二用实证方法分析价格差异的决定因素 克莱维斯 假设 不同国家贸易品的价格相同 服务行业的国际生产率差异较小 贸易品的工资由行业生产率差别决定 贸易品工资率决定服务业工资率 穷国的低生产率贸易品行业的低工资 运用于生产率较高 相对于富国并不低 的服务和其他非贸易品行业 结果导致了低收人国家或地区的服务和其他非贸易品的低价格 因此 低收入国家 地区 的服务价格相对较低 联合国有关部门对34个国家的调查也证明这个 15 Bhagwati 1984 从要素禀赋差异的角度分析了服务产品价格差异 指出由要素禀赋差异引起的服务价格差异是引起服务贸易产生的现实基础之一 发达国家在金融 信息服务等资本密集型服务上的相对价格较低 而部分发展中国家在旅游 工程外包等劳动密集型服务具有比较优势 当前的世界服务贸易格局支持Bhagwati的研究结论 16 法尔维 Falevy 和格默尔 Gemmell 1996 1980年 对52个国家数据进行回归分析后 主要结论 1 国家间服务价格与人均实际收入成正相关 2 假设其他因素不变 较高的贸易品价格将倾向于提高国内服务价格和人均实际收入 相反 较多人口和劳动力禀赋倾向于提高人均实际收入 但却会降低对服务的净需求 从而降低国内服务价格 3 非熟练劳动力的增加将降低服务价格 而熟练劳动力的增加则可能降低也可能提高服务价格 但当对有技能的劳动力进行价格补贴时 无论是熟练劳动力还是非熟练劳动力都将降低服务价格 大多数服务生产和消费时间统一 只是降低了服务的可贸易程度 而正是这种较低可贸易性程度加剧了国际间服务价格的差异 进而凸显了不同国家服务比较优势的差异 17 1 国际生产折衷理论邓宁1977年提出了折衷理论 他认为光有企业优势和内部化优势两个变量是不足以解释FDI 必须纳入区位优势的分析思路 区位优势是东道国所有 不是投资国所有 决定是否对一国直接投资的区位选择标准有以下五种 一是市场因素 比如市场规模 市场增长 确保或扩大市场份额 与消费者保持密切联系 打破现有市场划分等 二是出口障碍因素 包括关税 配额及法规等产品进入障碍等 三是成本因素 比如劳动力成本低廉 运输成本低廉 通讯成本低廉 接近原料来源及原料成本低廉以及基础实施成本低廉等 四是投资环境因素 比如政治稳定性 所有权限制 外汇和汇率制度以及汇率稳定性 还有税收制度等 五是其他因素 2 1 3传统对外直接投资理论运用于国际服务贸易 18 在规模经济和不完全竞争的市场条件下 通过分析报酬递增的国际分工解释国际贸易产生的原因和基础 2 2 1新贸易理论对服务贸易的研究新贸易理论改变传统贸易理论假设 提出新的理论假设 1 企业生产具有规模经济 规模经济是企业获取比较优势的重要源泉 规模经济差异决定了比较利益 规模经济优势原理 2 国际市场竞争是不完全的 服务提供者垄断竞争具有明显的报酬递增效应 服务生产规模及其专业化程度决定了服务生产和消费 消费者偏好决定了服务的生产规模 服务生产规模化 专业化带来报酬递增 从而使服务规模从国内扩展到国外 推动专业化程度的提高和国际分工的发展 在报酬递增条件下 生产者服务贸易在进入国外市场时 初始固定成本较高 在国外市场拓展过程中 边际成本逐渐降低 在国内扩大规模期间 必须政府扶持 采取生产补贴实现低成本扩展 从而培育服务品牌和国际竞争力 2 2现代经济学理论对服务贸易的研究 19 2 2 2生产区段与服务链理论1 生产区段与服务链产生琼斯和凯茨考斯基提出 生产区段和服务链 productionblocksandservicelinks 理论 现代分工更加深入表现为产业内部分工和产品生产过程分离 出现生产环节的分离 布局不同区域或国家 出现生产环节的国际分工 1 产业内部或者产品生产环节出现 生产区段 分工 2 一系列金融服务 信息服务 专业技术服务等生产性服务业组成 服务纽带 这是一种由协调 管理 运输和金融服务等环节构成的联结各个分散生产区段的生产方式 即 服务链 当生产过程逐渐分散到由不同国家的生产区段合作生产时 对国际服务链的需求就会明显上升 从而诱发国际服务贸易 20 图1生产过程的分散化与生产者服务链 注 PB ProductionBlocks SL ServiceLinks 21 H 两个生产区段的国内固定成本与可变成本 H 在国内增加服务链的成本线 服务区段增加 导致固定成本上升 H上升到H M 两个区段在国内 外组合之后的成本 国内外低成本区段组合 不增加生产区段 边际成本降低 M 在国外生产一般会增加区段和扩大规模 固定成本上升 M上升到M 如果增加区段会规模后 向国外迂回 分散生产 当规模扩大至h 可以在国外安排生产区段 边际成本降低 按eM 运行 22 2 对生产区段后服务链的解释 1 基于李嘉图模型的解释假定在某服务存在两个区段 本国在第一区段有比较优势 第二区段在国外有比较优势 必须降低边际成本 在扩大生产规模过程 会增加额外成本 可以降低可变成本 要求边际成本小于国际服务链增加的额外成本 当两国不分工 都采用国内分散生产方式的条件 本国成本低 aL1 aL2 aL1 aL2 w w 在本国安排第一个生产阶段 成本低 在外国安排第二个生产阶段 成本低 的生产方式 其条件 aL1 aL1 w w aL2 aL2其中 aLi表示国内边际劳动投入系数 aLi 表示国外边际劳动投入系数 w表示国内工资率 w 表示国外工资率 23 2 基于H O理论的解释考虑生产过程的要素差别 即不同生产区段上要素密集度的差异 假设服务链由世界市场中成本最低的服务提供者提供 由于各国资本 劳动力禀赋不同 且即使在实行自由贸易的情况下 某种要素的价格也存在国别上的差别 这就为具有某一要素密集特征的生产区段放在国外生产提供了可能性 那么 一国相对低廉的劳动和另一国相对低廉的资本就构成国际生产合作的基础 国际市场存在不同的要素生产率 要素价格和要素密集度 按照比较优势在各区段之间进行服务业产业内贸易 为扩大生产规模和分散度的生产区段带来收益 24 3 基于埃塞尔服务规模经济理论的解释埃塞尔 Ethier 认为 生产区段和服务链的形成也能体现贸易国规模报酬递增 国际贸易的规模报酬递增依赖于零件多样化程度 即差异化所带来的收益 厂商利用多样化的零件贸易来扩大生产 获取规模经济 规模经济使生产区段和服务链在国内外进行分工 25 4 基于产品生命周期理论的解释弗农的产品生命周期理论的要旨 产品的不同生命阶段 要素密集投入不同 在一个产品生命周期中 生产不同阶段的要素密集度决定了不同阶段成本和区位的选择 独立分散的生产区段由服务链连接 服务技术传播与扩散的 生命周期 决定了生产分散化程度 取决于相对要素价格和劳动生产率的提升 A研发阶段 密集要素是创新技术 研发能力 B推广阶段 密集使用资本 C成熟阶段 密集使用劳动 D转移阶段 出口产品的边际生产成本 运输成本 进口国关税逐渐接近并超过进口国市场的预期成本 成本竞争开始 创新国的生产者需要到国外投资 生产和装配逐渐转移到劳动力要素丰裕的发展中国家 E进口阶段 产品进入标准化后 创新企业的垄断优势消失 生产和装配逐渐转移到劳动力要素丰裕的发展中国家 创新国成为这种产品的进口国 26 人力资本是指人们在教育 培训 医疗保健 迁移和信息获取等方面等投资所形成的资本 人力资本密集型服务业 生产者服务业 占据现代服务业的主导地位 人力资本对于一国服务贸易比较优势的形成和保持其着根本作用 1 从生产角度看 人力资本导致各国服务业在生产技术上的差异 形成绝对优势和相对优势 引起生产要素比例的差别 形成不同的资源配置 提供高质量的服务 从而促进服务贸易发展 2 从需求看 人力资本水平决定收入水平 从而形成多样化的需求偏好 可以扩大服务需求量 促使需求结构多样化 从而扩大服务贸易量 增加服务贸易模式多元化 人力资本推动服务需求增加和服务需求多样化 3 人力资本以商品贸易为中介 间接作用于服务贸易 附加服务贸易包含大量人力资本 丰富人力资本促进量货物贸易和服务贸易发展 4 人力资本推动跨国公司内部贸易发展 由人力资本决定的研发 生产服务 产品运销及售后服务决定了内部贸易 2 2 3人力资本理论对服务贸易的研究 27 2 3竞争优势理论 20世纪90年代 迈克尔 波特 国家竞争优势 1990 提出国家比较优势理论 一国在参与国际竞争过程中 必须从全国范围内配置资源 形成以提高本国产品市场占有率为目的的竞争能力 可以较为全面解释范围贸易竞争格局 2 3 1竞争优势理论的基本内容1 竞争核心 产业发展程度 2 竞争环境 由新进入者 替代者 供应者 购买者和同业者等五种因素构成 3 竞争领域 企业对竞争的产品选择 包括产品规格 品种范围 流通渠道 顾客类型和销售区域等的选择 4 竞争策略 低成本领导策略 产品差异化策略 5 竞争优势来源 企业价值链的选择及其优势价值链的聚集 28 6 国家经济竞争力上升的过程经历四个阶段 生产要素主导阶段 早期农业比较优势主要依赖生产要素 投资因素主导阶段 政府和企业投资推动生产因素 厂商决策 竞争环境等改善 创新主导阶段 通过创新推动企业走向全球化和国际化 财富主导阶段 财富积累 竞争优势理论强调保持国家竞争优势 注重从市场需求角度来研究贸易发展 服务一般注重消费者需求 服务需求比服务供给更有意义 竞争优势理论对国际服务贸易研究提供了一个视角 29 2 3 2波特 钻石模型 迈克尔 波特在 国家竞争优势 theCompetitiveAdvantageofNations 中提出了影响国家经济竞争力四大关键要素 生产要素 需求条件 相关产业 企业 和两大辅助条件 政府和机会 相互作用和联系在一起就构成了所谓的竞争优势钻石体系 DiamondModel 30 2 3 2竞争优势理论对服务贸易的