公司全面风险管理工作报告.docx

公司全面风险管理工作报告广东省*资产经营有限公司成立于1999年12月，是经省政府批准设立的、对军队、武警部队、政法机关移交我省的企业和省电子工业总公司实行统一管理的国有独资公司。基于这样的设立背景，*公司从成立之初就十分重视风险管理工作，对一些具体风险，如外债风险、企业运营风险、财务风险、法律风险等，采取了积极有效的措施，形成了一套比较完整的管理制度和程序，积累了一定的管理经验，取得良好效果。随着*公司逐步走向市场，直面市场竞争，来自国家产业政策、市场与投资等多方面的风险逐步增加，过去一些具体风险的管理方法和思维已不能适应战略发展的需要。为加强风险防范，保障企业发展，公司领导班子参照省国资委关于“全面风险管理”工作的部署，结合公司实际，完善各项规章制度，积极推进全面风险管理体系建设，取得初步成效。一、我司全面风险管理体系建设工作情况1、加强培训，充实人才，积极推广全面风险管理工作。*公司成立以来，虽然在企业风险控制方面取得了一些成绩，但是公司领导清醒认识到，我司对风险控制的认识还是比较肤浅，一些措施不够规范、不够科学，难于经受市场的考验。为此，公司结合省国资委的工作部署，组织下属集团进行企业全面风险管理状况问卷调查；结合人力资源培训，组织公司各职能部门、下属集团的分管副总及相关部门负责人、业务骨干进行全面风险管理培训，并指定公司投资发展部具体负责企业全面风险管理的日常工作。2、制定公司战略规划，强化战略风险管理战略规划是全面风险管理工作中非常重要的一环， 20XX年，*公司聘请“北京海问咨询有限公司”对公司现状、业务发展状况进行客观、系统的描述和分析，并根据公司的特点制订公司战略规划，确定*公司核心经营理念、未来的公司性质和运营模式、公司的组织管理模式。通过对战略管理流程的分析，从战略研究、战略制订与决策、战略执行、战略控制与评价等方面提出了相应的管理目标和控制措施。准确的市场定位、明确的战略规划，从宏观上保证了*公司的发展，规避了企业发展道路上的风险。3、适时推进企业产权制度改革，从源头控制风险产生。*公司在成立之初，是一个“捆绑式”的集团公司，直接管理着1个一级集团、一百余个公司。有些企业，在移交前因管理混乱、经营不善，濒临破产边缘，企业抗风险能力弱，已经难于在市场经济中存活下来。公司领导班子经仔细研究，慎重决策，决定对无力扭亏的企业实行“关停并转”，从源头上控制风险的发生。从*公司成立至20XX年10月，我公司共批复并已实施改制及产权转让企业48户，其中：严重资不抵债、净资产较少企业实施国有股完全退出的企业34户；国有股部分对外转让的企业6户；增资扩股形式改制3户；实施债权转股权的企业5户。通过推进企业产权制度改革，较好的隔离风险，并从源头上杜绝了风险的产生。4、制订相关制度程序，把全面风险管理融入日常管理工作为了使全面风险管理真正融入公司日常管理的每个环节，我司始终坚持将全面风险管理与现有管理体系充分融合的原则，一是把政策风险纳入到企业全面风险管理中，要求企业经营管理目标必须满足国家法律、法规、规则的要求，符合国资委有关规定，把公司的各项经营活动置于法律控制之下，做到诚信经营；二是通过与业务部门、审计监察部门的充分沟通，制订了多项规章制度，将全面风险管理的要素落实到公司化管理结构当中，落实到公司日常管理制度程序当中，丰富、完善和提升了公司的管理体系。到目前为止，我司结合日常管理工作在全面风险管理中取得的主要成绩有：、在公司系统内全面推行项目，加强信息化建设。*公司项目，目前在财务会计及办公自动化两大模块上得到全面应用。财务会计方面，目前已组织了二十多批骨干企业财务人员进行操作培训，160多家骨干企业财务模块已正式上线运行，实现财务集中管理；办公自动化方面，酒店集团已经全面应用，*公司也已经开始试运行，月份即可实现办公自动化。根据公司部署，今后将进一步扩大信息处理内容，包括人力资源管理系统、客户管理系统等，部分企业还可以通过这个平台完善产、供、销管理系统。系统，充分利用信息技术，以系统化的管理思想，加强信息沟通，为企业决策层及员工提供决策运行手段的管理平台，在很大程度上保证了决策的科学性、时效性，减少企业运行风险。、制订财务管理办法，严守资金关，控制企业资金风险。企业风险很大程度上存在于资金的管控环节。资金管理的主要目标之一就是资金的风险管理。*公司早在20XX年就正式颁布财务管理办法，从管理机构和人员的设置到预算管理、资金管理、借款担保管理、流动资产管理、固定资产管理都作了明确、细致的规定，要求公司本级、一级集团企业、直属单位以及所属全资控股企业遵照执行。为加强财务管理，*公司在20XX-20XX年间向一级集团、直属单位派驻财务总监，并设立财务总监管理办公室，负责财务总监的日常管理工作。一级集团和直属单位任用、解聘财务人员时，必须征得财务总监同意。此举在一定程度上维护了财务管理秩序。、制订投资管理办法，严守项目关，严格控制投资风险。*公司肩负着国有资产保值增值的重任。为实现国有资产保值增值，保持企业市场竞争力及合理配置资源，公司本部及一级集团、直属单位进行适当投资。为规范投资行为，规避投资风险，*公司制订了投资管理办法、进一步加强投资项目监督管理措施等规章制度，从投资主体、投资权限、项目论证等环节作了规定，并制订决策监督、进度监管、财务监管、程序监管、联合监管、现场监管等监督管理措施，全面监控投资行为，及时掌握投资项目动态，最大限度规避潜在的投资风险。、制订综合监督规定，打造“四位一体”的综合监督体系对企业风险除了财务、投资进行重点防范，*公司还建立一套综合监督体制，加强对各管理层的监督。20XX年*公司制订综合监督暂行规定，调动公司纪检监察、监事会、财务总监、审计等职能部门，形成“四位一体”的综合监督体系，加强内部的管理与控制。监督部门各负其责，依法经营，相互配合，密切关注各管理层的执政能力与法制观念，其中，纪委部门重点对党员领导干部行使权力进行监督，监事会以财务监督为核心，重点对企业重大决策、重大投资进行监控，财务总监对企业内部财务管理、财务预决算进行监控，审计部门对重要项目、重点工程及领导干部的经济责任审计进行监控。综合监督体系加强了对人的管理，有效地阻止风险的引发。、制订各项工作流程，提高工作效率和风险应变能力。根据公司本部各部门的业务特点，制订详细的*公司工作流程，明确公司各项业务的办事流程和时限，加强部门协调，提高工作效率和风险应变能力。二、全面风险管理工作中存在的问题、对全面风险管理认识不足。*公司成立以来，经过不断摸索，在日常管理中逐步融入风险管理。但是，大部分管理人员对全面风险管理仍然认识不足，有的认为推进全面风险管理，不能给企业带来利润，会增加企业负担；有的认为企业风险管理与企业实际经营活动互不相关，对全面风险管理的重要性、必要性缺乏正确认识。在今后工作中，我们仍需花大力气，引导管理人员对全面风险管理有一个正确认识。2、全面风险管理手段单调。公司目前对企业风险的管理，仍停留在防范阶段，未能采取有效手段转嫁、承担、化解或分散风