06基建项目变更决策及签证管理制度.doc

06基建项目变更决策及签证管理制度 三一重工股份有限公司管理制度基建项目变更决策及签证管理制度ZD/JJ005-xx版本V5实施日期xx年3月1日第1页共15页修改人孟云更改记录修订版处数更改依据更改人更改日期确认人王军曾令华V1基建流程再造方案张新生xx-06-17V2多处试行反馈意见梁俊xx-08-02批准人王佐春向文波V3多处版本更新吴加林xx-12-25V4多处部门管理职能优化吴加林xx-12-25V5多处基建体系整合孟云xx-02-1811目的加强工程投资的管理，有效控制工程造价，规范基建工程设计变更及签证流程。 22适用范围本制度适用于三一重工及下属所有分（子）公司的基建业务，国内各事业部（子公司）等同执行，海外事业部（子公司）参照执行。 33定义3.1当天反馈，77天备案3.1.1当天反馈指a.变更决策审批（含附件设计变更通知单、变更估算、变更图纸或方案、变更前与变更后文字说明与变更前影像说明等相关资料）通过后，项目部应将当天变更审批好的变更决策审批单反馈给造价成本部资料员（以OA流程自动抄送为准）；b.经济签证单审批通过后，基建工程部需在当天将批准后的经济签证单（含附件完成工程量清单（含计算式）与预算表、实施前与实施后图纸或文字与影像说明等资料）以扫描的方式发至造价成本部资料员（当经济签证单报审过程中附件已完整上传，以OA流程自动抄送为准）。 3.1.27天备案指变更决策审批反馈信息发出后7天内，基建工程部将设计变更审批单（含附件）以邮件或上传服务器等方式报造价成本部资料员备案；3.22变更等级划分3.2.1A类变更|单次变更估算造价|50万元；3.2.2B类变更10万|单次变更估算造价|50万元；3.2.3C类变更|单次变更估算造价|10万元。 备注|单次变更估算造价|为增减金额的绝对值。 3.33单次签证造价单次签证造价为增减金额的绝对值。 44职责14.1施工单位4.1.1施工单位认为有必要时提出变更申请，提交工作联系函至基建工程部项目部；4.1.2编制并向基建工程部项目部提交变更方案及变更预算；4.1.3执行业主工程变更通知单，并做好验收记录，对拆除与隐蔽工程，变更前及变更后必须拍照（需业主签字确认）记录；可回收利用或变卖的拆除内容(如金属材料、设备、部配件等)必须移交给业主，并签署好移交记录表，经济签证单如果不能附移交记录表，则视为施工方已回收，结算时造价成本部将按拆除材料的市场折旧回收价扣除费用；4.1.4变更内容实施完成后，在完成之日起7个日历日内,向监理方与建设方同时报经济签证单（一式三份），且必须附相关资料。 24.2设计单位三一重工股份有限公司管理制度基建项目变更决策及签证管理制度ZD/JJ005-xx版本V5实施日期xx年3月1日第2页共15页4.2.1当设计单位发现设计缺陷或者设计失误时，出具设计变更；4.2.2按建设单位要求，出变更施工图及设计变更通知书；4.2.3参加建设单位组织的重大变更方案讨论会。 34.3监理部4.3.1在施工过程中，遇原设计或合同未预料到的具体情况时，提交工作联系函至基建项目部；4.3.2审核变更决策审批单,并签署审核意见；4.3.3在接到施工单位的经济签证单后，参与基建项目部组织的现场工程量复核，审核经济签证单及资料，并签署审核意见；4.3.4审核经济签证审批单，并签署审核意见。 44.4基建工程部项目部4.4.1组织相关人员对所有的变更申请资料进行审核，并签署意见；4.4.2审核确定的变更方案如需出具变更图纸，由基建工程项目部移交基建总部技术支持部进行变更设计；4.4.3将确定的变更单作为附件,估算单次变更造价(注:含核减造价变更),提交所有的变更决策审批单；4.4.4联合监理审核施工单位提交的专项施工方案，专项施工方案由专业监理工程师、总监理工程师、专业工程师、项目经理共同审核，因施工方案变更引起造价变化的报基建工程部部长审批；4.4.5A类变更决策申请经批准后如有必要签订补充协议，由基建工程部项目部组织基建总部、商务招标部与施工单位谈判并签订补充协议；4.4.6变更内容实施完成后，及时组织监理方与施工方等相关人员，三方现场共同复核签证工程量，并签署审核意见与日期，报基建总部造价成本部审核签证造价后(注:含核减造价变更)，提交经济签证审批单报相关领导审批（项目经理需保存一份复印件）；4.4.7可回收利用或变卖的拆除内容(如金属材料、设备、部配件等)督促施工单位移交业主，并签署移交记录表；4.4.8每月5日前,将上月已通过审批的变更决策审批单、经济签证单汇总形成目录清单并编号，经建设方、监理方、施工方（施工方盖章）三方定性认可后，报造价成本部，以利工程结算；4.4.9核减造价的变更、签证审批流程提交的责任主体为基建工程部项目部。 54.5基建总部技术支持部根据变更方案进行所有类别变更设计,或编制设计任务书。 报基建工程部部长与监理部总监理工程师审批。 64.6基建总部造价成本部4.6.1参与A类变更补充协议谈判；4.6.2审核所有经济签证单并出具签证预算表；4.6.3对基建工程变更决策审批单与经济签证审批单进行备案管理；4.6.4对单次变更总额超过合同金额5%或累计变更金额超过合同金额10%的设计变更，基建总部造价成本部提出预警，告知项目部、审计部、监理部、基建监察、区域基建分管领导等相关领导；4.6.5每季度对各区域经济签证及时性进行通报。 74.7基建工程部部长4.7.1审批3万以下变更决策，变更决策审批单与监理部总监理工程师双签审批后执行；4.7.2审批10万以下签证流程。 4.8基建总部副总监4.8.1审批3万（含）10万变更决策；三一重工股份有限公司管理制度基建项目变更决策及签证管理制度ZD/JJ005-xx版本V5实施日期xx年3月1日第3页共15页4.8.2审批10万（含）50万签证流程。 4.9基建总部总监4.9.1审批10万（含）50万变更决策；4.9.2审批50万（含）以上签证流程。 4.10基建分管总裁/商务分管总裁4.10.1基建分管总裁审批A类变更决策。 55流程图及流程说明15.1变更决策审批流程图变更决策审批流程资料归档阶段资料归档阶段变更审核阶段变更审核阶段变更决策阶段变更决策阶段基建总部工程部技术支持部基建副总监开始01.资料审核及OA提交(项目经理)单次变更估算造价10万03.技术审核（技术部部长）04.审核或审批（工程部部长）02.审核（总监理工程师）单次变更估算造价33万09.资料归档（抄送各相关部门的资料员）结束Y05.审核或审批（基建副总监）单次变更估算造价10万监理部基建分管总裁07.批准A A类变更（基建分管总裁）NYNY基建总监06.审核或审批（基建总监）N单次变更估算造价50万YN08.签订补充协议（基建部/商务部）三一重工股份有限公司管理制度基建项目变更决策及签证管理制度ZD/JJ005-xx版本V5实施日期xx年3月1日第4页共15页5.2变更决策审批流程说明步骤工作事项责任岗位事项说明流程时间应用表单1资料审核及OA提交基建工程部项目经理1.变更提出部门(或单位)提交变更申请、变更图纸、方案等资料至项目部项目经理。 对资料的要求1.1由业主部门（使用部门）对原设计使用功能等提出修改，需求变更的项目，需提交经使用单位事业部主管领导签署的书面报告或协调函至基建总部；1.2公司领导指示要求变更的项目，需由项目部根据领导指示提交申请报告，并经原指示领导签署；1.3施工单位或设计单位提出的变更申请，需由相应单位提交工作联系函或设计变更申请单等书面文件交基建项目部现场工程师，施工单位提出的书面文件必须首先经过监理单位签署专业意见再提交到基建项目部；1.4图纸会审或技术交底会议上提出的变更需求，需由基建项目部组织提交，并附全部与会人员签署的会议纪要；1.5各基建项目部提出变更申请报告，需由工程部部长签署意见，由项目部组织提交。 2.组织总监理工程师、专业工程师对变更申请资料进行会审，并签署意见及日期。 审核内容变更的可行性、必要性、合法性、合理性及经济性分析，记录变更前施工进度情况，需拆除或隐蔽的项目的影像记录。 3.将项目部与监理部确认的变更方案提交技术支持部组织设计,出具设计变更单。 4.估算单次变更造价(注:含核减造价)，提交OA变更决策审批流程。 变更申请资料必须作为OA审批附件(如果附件内容超出作为附件的容量，应注明附件存放地址及联系人，随时提供纸版资料给查询者)。 5.除合同中约定按实结算的暂定量、暂定价签证外，所有的经济签证必须办理EPMS变更决策流程。 6-8天附表1变更决策审批单2审核总监理工程师审核变更的可行性、必要性、合法性、合理性。 2天/3技术审核基建总部技术支持部部长1.审核10万（含）以上变更的可行性、必要性、合法性、合理性。 2.基建总部技术部根据变更方案组织所有变更设计，无法完成设计的，编制设计任务书，委托设计单位完成。 3-7天/4审核或审批基建工程部部长1.批准3万以下变更。 2.审核3万（含）以上变更。 2天/5审核或审批基建总部副总监1.批准3万（含）10万变更。 2.审核10万（含）以上变更。 2天/三一重工股份有限公司管理制度基建项目变更决策及签证管理制度ZD/JJ005-xx版本V5实施日期xx年3月1日第5页共15页步骤工作事项责任岗位事项说明流程时间应用表单6审核或审批基建总监1.批准10万（含）50万变更。 2.审核50万（含）以上变更。 2天/7审批基建分管总裁1.批准50万（含）以上变更。 6天/8签订补充协议基建总部/商务招标部1.如有必要，大于50万（含）的变更可由基建总部、商务招标部与施工单位谈判并签订补充协议。 补充协议签订要求:1.1变更决策已通过审批,可以边实施,边签订协议,但补充协议须在变更决策审批通过后25天内完成签订工作；1.2除非变更内容有特殊技术要求，变更原则上均由项目现承包施工单位进行，不得另行安排施工单位实施，同时应明确完成时间；1.3补充协议等同于合同，必须明确总价，且必须录入清单，补充清单与原合同清单合并，可不需再走经济签证EPMS流程；1.4补充协议与原合同合并后，实际完成工程量如又有变更，影响合同总价，需重新提交变更与签证EPMS流程；1.5补充协议价格水平应与原施工合同价格水平相一致（含施工单位承诺的降价水平）。 5-25天/9资料归档抄送的各相关部门的资料员1.审批结束系统自动抄送相关部门或负责人,并自行下载存档。 2.系统无法自动抄送的项目合作外单位，基建项目部专业工程师下载工程变更审批意见及附件纸版资料(仅限审批意见及附件)报送相关单位执行实施。 2天/三一重工股份有限公司管理制度基建项目变更决策及签证管理制度ZD/JJ005-xx版本V5实施日期xx年3月1日第6页共15页5.3经济签证审批流程图经济签证审批流程01.提交经济签证单(项目经理)04.签证预算审批(部长)09.资料归档(资料员)资料归档阶段资料归档阶段审核阶段审核阶段审批阶段审批阶段03.资料及造价审核(造价工程师)02.现场复核（专业工程师与项目经理）02.现场复核（专业工程师与总监）开始05.签证审批流程提交（项目部）06.审核（总监理工程师）06.审核（工程部部长）07.审核或审批（基建总部副总监）签证金额3万变更）基建工程部部长监理部总监注 1、此表一式一份，原件存基建本部档案室，原件扫描上传公司系统文件，施工单位、项目部及项目监理部各执一份复印件； 2、此设计变更审批单加盖基建本（总）部公章方可生效，未盖公章无效； 3、变更内容描述写不下时，可另以图纸及文字等作为附件说明； 4、设计变更审批单是指该项设计变更从申请至同意实施阶段的公司内部审批流程，旨在各级审批对设计变更的必要性和合理性及经济性的严格管控。 三一重工股份有限公司管理制度基建项目变更决策及签证管理制度ZD/JJ005-xx版本V5实施日期xx年3月1日第13页共15页附表2:经济签证单经济签证单日期工程名称合同编号施工单位签证单编号签证事项相应变更单编号与A OA编号合同总价签证预算签证内容描述签证原因工程量及价格变化计算填报人施工单位监理单位建设单位（项目经理签字加）盖公章）专业监理工程师专业工程师项目经理总监理工程师基建工程部部长注 1、原始签证单一式一份，原件存基建总部档案室，原件扫描上传公司系统文件，施工单位、项目部、监理部各执一份复印件，施工单位编制签证预算书时附原件，项目部（留复印件）在次月5日前汇总移交造价部门，监理部（留复印件）的原件每月汇总后直接移交财务部门； 2、此变更签证单加盖基建总部公章方可生效，未盖公章无效； 3、签证内容描述必须以图纸或文字等作为附件说明，本表填写不下时，可带附件，相关人员在附件上同样须确认签字； 4、对签证内容修改时，直接在原始数据上划横线，写出审核确认数据，不认可事项，直接在原文上划横线，数据结束用汉字加括号描述，同时审核人在修改处签名； 5、相关权限审批人在EPMS流程上审批，审批记录作为附件。 三一重工股份有限公司管理制度基建项目变更决策及签证管理制度ZD/JJ005-xx版本V5实施日期xx年3月1日第14页共15页附表33工程签证预算表基建总部工程签证预算表项目名称施工单位施工单位预算报价基建总部审核总价其中建筑工程造价装饰工程造价给水排水造价电气安装造价通风空调造价建筑智能造价市政工程造价消防工程造价零星工程造价园林绿化造价工程概况工程地点建设单位工程使用功能编制说明