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质量管理体系内部审核知识 质量管理体系审核 一 概论 1 定义 审核 为获得审核证据 并对其进行客观的评价以确定满足审核准则的程度所进行系统的 独立的并形成文件的过程 理解要点 系统性 审核是一项正式 有序的活动 是有组织 有计划并按规定程序进行的 独立性 审核是一项客观 公正的活动 形成文件 审核过程的实施情况及其结果均要适当的形成文件 2 审核准则 用作依据的一组方针 程序或要素理解要点 是作为判断审核证据符合性的依据 可以是适用的方针 程序 标准 法律法规 管理体系要求 合同要求或行业规范等 不同类型或不同目的的审核 其审核准则不尽相同 3 审核证据 与审核准则有关的并且能够证实的记录 事实陈述或其他信息 理解要点 可以是定性的或定量的 审核证据应该与审核准则有关 4 审核发现 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果 理解要点 能表明符合或不符合审核准则 或指出改进的机会 5 审核结论 审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果 理解要点 三方审核的审核结论是提出是否推荐认证注册的建议 二方审核的审核结论是评定批准为合格供方 一方审核的审核结论是评价质量体系是否符合要求 6 审核方案 针对特定时间段所策划 并具有特定的目的的一组 一次或多次 审核 理解要点 特定时间段 可以根据不同组织的不同特点和需要来确定 特定目的 由于在特定时间段内需要实施的一组审核可以有不同目的 因此 一个审核方案需要考虑这一组审核的总体目的 7 审核计划 对一次审核活动的安排的描述 审核计划和审核方案的区别 8 审核范围 审核的内容和界限理解要点 通常包括对实际位置 组织单元 活动和过程以及所覆盖的时期的描述 9 质量审核 确定质量活动和有关结果是否符合计划的安排 以及这些安排是否有效地实施并能达到预定目标的系统的和独立的检查 包括 产品质量审核 过程质量审核 质量管理体系审核 10 质量管理体系审核 确定质量管理体系及其过程的活动和有关结果是否符合质量管理标准及其他有关文件要求 文件规定是否得到有效实施 并能达到预定质量目标的系统的和独立的检查特点 系统性独立性形成文件 2 质量管理体系审核特点 1 被审核的质量管理体系必须是正规的 体系文件完整 体系文件处于受控状态 实际活动符合文件规定 运作情况有记录可追溯 2 质量管理体系审核特点 2 质量管理体系审核本身是一项正式的规范化的活动 按正式 特定的要求进行 按正式的书面程序进行 审核要形成文件 形成文件 计划 检查单 记录 签到 不符合项报告 审核报告 纠正措施及验证等 审核由有资格 独立的人员进行 2 质量管理体系审核特点 3 质量管理体系审核是一项抽样过程 不可能全面审核 只能抽样 样本应有代表性 尽可能公正 客观 但有偶然性 有风险 没有不合格不等于没有问题 有不合格项要举一返三 寻找客观证据而不是 非查到不合格项不可 3 质量管理体系审核分类 内部质量体系审核 第一方审核 由组织自己审核 外部质量体系审核 第二方审核 顾客对供方的审核 第三方审核 认证机构独立的审核 4 质量管理体系审核目的 第二方审核的目的1 选择 评价 认可供方的依据2 促进供方改进质量管理体系3 作为制定和调整合格供方名单的依据之一4 加强与供方的沟通及相互间对质量的共识 满足标准或合同的要求 4 质量管理体系审核目的 第三方审核的目的 认证机构审核的目的1 得到符合GJB9001A GB T19001标准的注册2 减少重复审核3 提高企业的信誉和市场竞争力4 无明显 第二方审核 需要时采用 4 质量管理体系审核目的 内部 第一方 质量管理体系审核的目的1 检查质量管理体系是否满足标准的要求2 作为一种重要的管理手段3 在第二 第三方审核前作准备4 使体系保持有效 不断改进 不断完善 自我改进机制 三种审核及区别 5 质量管理体系审核范围 内部 第一方 质量管理体系审核的范围质量管理手册覆盖的全部过程和所有部门 6 质量管理体系审核时机和频度 频次 例行审核 每半年 或一年 覆盖所有部门及过程一次 重要或薄弱部门 过程增加频度 特殊审核 不定期追加时机 体系试运行一段时间后 申请认证前 有重大变化时 用户严重申诉时 7 质量管理体系审核的准则 内部 第一方 质量管理体系审核的准则 a 质量管理体系标准 GJB9001A GB T19001 b 质量管理手册 c 程序文件 d 合同 e 质量计划 f 有关法律 法规 8 质量管理体系审核的阶段和活动 审核启动策划 文件评审 审核准备 内部审核的实施 编制 批准和分发审核报告 完成审核 7 审核跟踪验证 二 质量管理体系审核的阶段和活动 内审策划包括 总体策划 审核方案 年度计划 滚动计划 集中式计划 制定内审程序 各种审核记录 二 质量管理体系审核的阶段和活动 内审准备包括 成立审核组 审核员资格 指定审核组长 审核组长资格 文件评审 现场审核准备 编制审核计划 审核日程表 审核组分工 编制检查表 通知受审核部门 二 质量管理体系审核的阶段和活动 内部审核的实施包括 首次会议 目的 范围 准则 方法 计划安排 陪同人员的确认等 签到表 首次会议记录 审核中的沟通 向导及观察员的职责 现场审核 收集并验证信息 既 收集客观证据的过程 查什么 怎么查 二 质量管理体系审核的阶段和活动 现场审核注意事项 客观证据 第二人的副手作用 审核方法和路线 审核技巧 不合格 不合格的类型 不合格报告的内容 审核结果汇总分析 单项 全面 审核结论 末次会议 二 质量管理体系审核的阶段和活动 编制 批准和分发审核报告 编制审核报告 单项 全面 批准和发放审核报告 二 质量管理体系审核的阶段和活动 完成审核 纠正措施 保存记录 审核计划 检查表 记录 首末次会议签到 首末次会议记录 不合格项报告 审核报告 二 质量管理体系审核的阶段和活动 审核跟踪验证 三 管理评审 视需要 目的 方法 时间 要求 输入 输出 措施 验证 记录 管理评审计划 管理评审通知 管理评审输入 签到表 管理评审报告 纠正措施及验证 四 审核员 1 审核员的工作 a 在确定的范围内进行审核 b 保持客观性 c 收集并分析与被审核的质量管理体系有关的 足以对其下结论的证据 d 对于证据中能够影响到审核结果和可能需要进行广泛审核的迹象保持警觉 e 能够回答如下问题 受审核方的人员是否知道 得到 理解和使用了那些所要求的描述或支持质量管理体系要求的程序 文件或其他资料 用来描述质量管理体系的所有文件和其他资料是否足以满足实现所规定的质量目标的需要 f 始终遵守审核纪律 四 审核员 2 审核员资格要求 a 审核员人选至少应已完成中等教育 b 能够用官方语言在口头和书面上清楚 流利的表达思想和意见 c 具有从事质量管理和企业管理的经验 d 具有审核经验 e 具有一定的工厂生产实际经验 四 审核员 3 审核员素质 a 正直诚实 能正当的获取和公正的评定客观证据 不卑不亢 忠实于审核目的 不受干扰 坚持正确的意见 坦率 成熟 坚毅 不因干扰导致偏差等 b 保密 能遵守保密规定 不发表于审核组意见相违背的个人意见 c 尊重 能尊重同事和受审核方的所有人员 d 独立性 能始终注意维护审核的独立性 审核结论不应受隐含利益 偏见和其他思想的影响 四 审核员 4 培训内审员必须通过一定程度的培训 具备从事和管理审核工作所要求的技能 包括 a 了解掌握实施质量管理体系审核所依据的标准 b 掌握审核技巧 c 能够制定审核计划 编制检查表 实施审核和编制审核报告等 GB T19011质量和 或 环境管理体系审核指南 七章 4 审核原则 5 审核方案 6 审核活动 7 审核员的能力和评价 内部质量管理体系审核的阶段和活动1 审核启动 内审的策划 2 文件评审3 审核准备4 实施审核5 审核报告的编制 分发 编写单项 部门 过程 审核报告 全面审核报告 6 审核完成7 审核后续活动 纠正措施的跟踪与验证 内部质量管理体系审核的策划 1 内部审核的总体策划 领导重视是做好内审的关键 管理者代表要亲自抓内审工作 要有一个常设机构管理内审工作 培训 组建一支内审员队伍 在建立质量管理体系时就考虑内审工作 内审结果作为管理评审的输入内容之一 内部质量管理体系审核的策划 2 内部审核的具体策划 策划确定内部审核准则 策划制定内部审核程序 策划制定与管理审核方案 策划培训 考核及任命 由最高管理者授权 内审员 策划编制年度内部审核计划并请最高管理者批准 内部质量管理体系审核的策划 3 内部审核准则 内部审核的基本原则遵守职业道德 公正和准确的报告审核结果 履行内审规范 独立性 证据 内部审核的基本要求 规定的时间间隔 内部质量管理体系审核的策划 审核方案策划 规定审核的准则 范围 频次和方法 客观性 公正性 内审员不应审核自己的工作及所在部门 策划和实施 报告结果和保持记录的职责和要求作出规定 采取措施并跟踪验证 内部质量管理体系审核的策划 4 审核方案 审核方案的目的 范围和准则 对审核方案的管理职责 审核方案的资源 审核方案的管理程序 审核方案的实施 审核方案的记录 审核方案的监督和评审 内部质量管理体系审核的策划 5 内部审核程序 规定审核的准则 范围 频次 目的和方法 明确审核的职责 审核前的准备工作 审核的实施过程 现场审核后的工作 内部质量管理体系审核的策划 6 年度内部审核计划 审核计划内容 目的 范围 产品 过程 区域 准则 审核时间等 滚动式计划 逐月按部门 过程审核 半年或一年覆盖所有部门及过程一次或多次 例一 集中式计划 在规定的时间 连续 集中的时间内 完成审核 例二 交叉式计划 滚动式计划 集中式计划 例一XXX公司质量管理文件关于下发2004年度质量管理体系内部审核计划的通知各有关部门 我公司质量管理体系认证注册后已正常 有效运行一年了 试运行 根据公司质量管理体系内部审核程序规定 二00四年质量管理体系内部审核计划现批准并下发 要求有关部门负责人积极 认真支持与配合内部审核工作的开展 以确保质量管理体系持续有效运行 特此通知 XXX公司X年X月X日 例二XXX公司质量管理文件关于下发2004年度质量管理体系内部审核计划的通知各有关部门 我公司质量管理体系认证注册后已正常 有效运行一年了 试运行 根据公司质量管理体系内部审核程序规定 二00四年质量管理体系内部审核计划现批准并下发 要求有关部门负责人积极 认真支持与配合内部审核工作的开展 以确保质量管理体系持续有效运行 特此通知 XXX公司X年X月X日 内部质量管理体系审核的准备 指定审核组长及组员 制定日程安排计划 收集 审阅文件 编制检查表 通知被审核部门 审核组的建立 审核组长 资格 业务范围 工作经验 组织能力审核组员 资格 业务范围 专业知识 工作中的协调 为被审核方接受审核组人数 按工作量及实际情况决定 每个小组2 4人 审核时间 审核日程安排 目的 范围 审核准则 审核组成员 受审核部门 现场审核活动日期及时间 审核组内部沟通 与受审核方沟通 确认不符合项 文件初审 目的 1 检查质量管理体系文件是否满足规定 标准 要求 2 了解受审方体系情况 以便制定审核计划 文件初审 要求 1 标准中的过程 或要求 应全部覆盖 2 对过程的要求内容应满足标准的要求 3 体系文件应是受控的有效版本 4 名词术语的使用应符合规定 文件初审 方法 1 形式审查 从格式 编号 审批 版次 修改页等形式进行审查 2 内容审查 从内容与标准的符合性 各文件的协调性等进行审查 文件初审 处理 接受 修改 大改 暂不签审查协议 检查表的作用 明确与审核目标有关的样本 审核程序格式化 按要求进行调查研究 使审核目标始终保持明确 保持审核进度 作为审核记录存档 减少审核员在审核中的工作量 确保审核员在受审核方眼中的职业形象 检查表的设计要点 对照标准和手册的要求 选择典型的质量问题 突出受审核部门的特点 抽样应有代表性 样本数 最少3 4 最多12 时间上留有余地 以便及时调整 检查表的设计要点 应有可操作性 不要直接采用 标准化 的检查表 而要体现到哪查 查什么 如何查及样本 体现过程方法和PDCA工作方法 按过程审核时要考虑涉及的部门 按部门时要考虑涉及的过程 检查表事例 评价每一个过程提出四个基本问题 过程是否被识别并适当规定 职责是否已被分配 程序是否得到实施和保持 在实现所要求的结果方面 过程是否有效 内部审核实施 首次会议 收集审核证据 形成审核发现 确定不符合项 汇总分析 确定审核结论 召开末次会议 编写审核报告 首次会议 彼此介绍参会人员 重申审核目的 审核范围 审核准则 审核日程安排说明 简要说明审核的方法和程序 确认双方的正式沟通渠道 首次会议 确认审核组所需的办公设施和资源 确认陪同人员及其作用 宣布公正性申明和保密承诺 就有关问题进行协调和澄清 受审核方领导简要讲话 要求和鼓励在审核过程中积极参与 审核组长宣布首次会议结束 开始现场审核 首次会议的要求及注意事项 到会人员应签到 会议应准时开始 准时结束 时间约20 30分钟 会议由审核组长主持 讲话应围绕主题 简短 明了 说明陪同人员的作用 向导 联络 见证 记录 签到 首次会议记录 可根据实际情况简化首次会议 例如内审 内部审核的实施 现场审核的原则 坚持审核的客观性 坚持审核的独立 公正性 坚持审核的系统性 内部审核的实施 现场审核的方法面谈 观察 验证 内部审核的实施 现场审核的注意事项 审核组长要控制审核的全过程控制 计划 进度 气氛 客观性 纪律 结果等方面 明确主题 合理抽样 识别关键过程 识别主要因素 要相信样本 审核员寻找的是客观证据 而不是 非找到不合格不可 要依靠检查表 若偏离检查表必须小心谨慎 内部审核的实施 从问题的所有 各种 表现形式中寻找客观证据 发现不合格 项 时 调查研究到必要的深度 样本应具有代表性 一般应由审核员随机抽样 通过受审核方 样本量最小3 4 最大12 当审核员要自己抽样 或要找一般职工谈话时需征得受审核方同意 与被审方负责人共同点确认事实 保持客观 公正和有礼貌 内部审核的实施 客观证据 存在的客观事实 被访问人员的口述记录 陪同人员或其他人员口述 现存的文件 手册 程序 作业指导书 各种记录 作废 过时 无效的文件 擅自凃改的记录 内部审核的实施 第二人 副手 的作用 增强公正性和客观性 记笔记 观察 倾听 笔记用作证据 对证实起支持作用 定时器 的作用 专家的作用 内部审核的实施 现场审核记录 记录的作用 作为编制不合格项报告的依据 备忘 核实的依据 查阅追溯的参考 记录的要求 清楚 全面 易懂 便于查阅 追溯 准确 具体 及时当场记 避免事后回忆 追忆 审核技巧 现场审核路线 正向追踪 从前向后或前推 逆向追踪 从后向前或后推 自上而下 自下而上 按部门审核 按过程审核 交叉审核 审核技巧 现场审核技巧 审核是一种正式的 以语言为主的双向沟通 审核技巧 面谈的技巧 正确的 恰当的提问 少说多听 多问 多看 保持融洽的气氛 选择恰当的对象 提问和所看相结合 灵活运用封闭或开放型问题 审核技巧 封闭型问题 是 不是 有 没有 开放型问题 主题式扩展式征求意见式调查研究式重复式封闭型 设想式 慎用 不要偏离 或太偏离 检查表 审核技巧 观察 索要文件和记录 测量 验证信息 获得审核证据 记录审核证据 评价 分析 审核结论 审核技巧 注意事项 要善于倾听 对面谈内容的验证和记录 合理抽样 对问题的追溯及追踪 不符合项的判断技巧 1 最高管理者标准中直接涉及到最高管理者要求的条款有 5 1管理承诺 5 2以顾客为中心 5 3质量方针 5 4策划 5 5职责 权限与沟通 5 6管理评审等 如判断上述条款有不符合项 往往意味着系统失效 且主要责任者是最高管理者 其不符合项所引起的随后措施 可能会涉及整个质量管理体系 所以应慎判 不符合项的判断技巧 2 更改对设计 开发要求及相关文件的更改问题 应判7 3 7设计和开发更改的控制 对来自顾客产品要求相关文件的更改问题应判7 2 2与产品有关的要求的评审 对目标及相关文件的更改问题应判5 4 2质量管理体系策划 对除上述判断外质量管理体系文件的更改问题均可判到4 2 3文件控制 不符合项的判断技巧 3 标识标准中直接涉及到标识的条款有 4 2 3文件控制 4 2 4记录的控制 7 5 3标识和可追溯性 7 5 4顾客财产 7 5 5产品防护等 在对标识问题进行判断时 应根据标识的对象 性质 寻找相应条款 不符合项的判断技巧 4 记录标准中对要求有记录而无记录时 应判到所对应条款 对用于提供证据的记录问题 应判到4 2 4质量记录的控制 对作为产品实现质量记录的策划问题 应判到7 1产品实现的策划 不符合项的判断技巧 5 人员标准各条款中 涉及到人员问题时 可采取由表及里的原则 如应知而不知 应会而不会 宜判到6 2人力资源 不符合项的判断技巧 6 测量和监视对过程中的人员 设备 工装 材料 环境 方法 信息 时间等过程参数的测量和监视 应判到8 2 3过程的监视和测量 对进货 半成品 成品的特性的测量和监视应判到8 2 4产品的监视和测量 对生产和服务运作过程中的监测活动应判到7 5 1生产和服务提供的控制 对顾客满意与否的监测判到8 2 1顾客满意 不符合项的判断技巧 7 做法实际做法有效 但未满足规定要求 即合理不合法时应判不合格项 实际做法符合规定要求 但该规定做法不尽合理 科学 既合法不合理时 不应判不合格项 不符合项的判断技巧 8 评审标准中直接涉及到 评审 要求的条款有 5 1管理承诺 5 3质量方针 4 2 3文件控制 5 6管理评审 7 2 2与产品有关的要求的评审 7 3 1设计和开发策划 7 3 2设计和开发输入 7 3 4设计和开发评审 7 3 7设计和开发更改的控制 7 5 2生产和服务提供过程的确认 8 5 1持续改进 8 5 2纠正措施 8 5 3预防措施等 在对评审问题进行判断时 应根据评审对象 性质及目的寻找相应条款 不符合项的判断技巧 9 识别标准中直接涉及到 识别 要求的条款有 4 1总要求 4 2 3文件控制 4 2 4记录的控制 7 3 4设计和开发评审 7 3 7设计和开发更改的控制 7 5 3标识和可追溯性 7 5 4顾客财产 7 6监视和测量装置的控制 8 3不合格品控制 8 4数据分析等 在对 识别 问题进行判断时 应根据识别场合 时机 对象 目的 范围寻找相应条款 不符合项的判断技巧 10 法律向组织传达遵守法律的问题 可判到管理承诺 对组织知法的问题可根据涉及对象 范围 分别判到5 2以顾客为关注焦点和7 2 1与产品有关要求的确定和6 2 2能力 意识和培训等条款 对组织守法的问题 可根据所处过程 场所 分别判到7 3 2设计和开发输入 7 3 4设计和开发输出 对组织行为是否符合法律法规评价问题 可根据评价目的 性质 对象 分别判到5 6管理评审 7 2 2与产品有关要求的评审 7 3 4设计和开发评审 8 2 2内部审核等条款 不符合项的判断技巧 11 资源标准中直接涉及到 资源 要求的条款有 4 1总要求 5 1管理承诺 5 6 3管理评审输出 6资源管理 7 1产品实现的策划等 在对资源问题进行判断时 应根据识别 提供 使用 管理资源的场合 目的 类别 对象 寻找相应条款 没有相应条款时可判到6 1资源提供 不符合项的判断技巧 12 沟通标准中直接涉及到 沟通 要求的条款有 5 1管理承诺 5 3质量方针 5 5 1职责和权限 5 5 2管理者代表 5 5 3内部沟通 7 2 3顾客沟通 7 3 1设计和开发策划 7 4 2采购信息等 在对 沟通 问题进行判断时 应根据沟通对象 过程 目的寻找相应条款 不符合项的判断技巧 13 改进质量管理体系及其任意过程都存在改进机会 因此对 改进 问题的判断 应根据改进的对象 过程 时机寻找相应条款 通常 针对审核发现所采取的措施问题 应判到8 3不合格品控制 针对审核发现所采取的措施问题 宜判到8 2 2内部审核 针对质量管理体系问题所采取的措施问题 宜判到5 6管理评审 针对过程中实际不合格产生的原因所采取的防止再发生的措施问题 应判到8 5 2纠正措施 针对过程中潜在不合格的原因所采取的防止发生的措施问题 应判到8 5 3预防措施 不符合项的判断技巧 14 确认标准中直接涉及到 确认 要求的条款有 7 1产品实现的策划 7 2 2与产品有关要求的评审 7 3 1设计和开发策划 7 3 6设计和开发确认 7 3 7设计和开发更改的控制 7 5 2生产和服务提供过程的确认 7 6监视和测量装置的控制 在对 确认 问题进行判断时 应根据确认的需要 对象 过程 目的 寻找相应条款 不符合项的判断技巧 15 策划标准中直接涉及到 策划 要求条款有 4 1总要求 4 2 1总则 5 4 2质量管理体系策划 7 1产品实现的策划 7 3 1设计和开发策划 8 1总则 8 2 2内部审核 8 2 3过程的监视和测量 8 2 4产品的监视和测量等 在对 策划 问题进行判断时 应根据策划对象 目的 过程 时机 需要 寻找相应条款 不符合项的判断技巧 16 设施 设备 装置对基础设施确定 提供 维护问题 应判到6 3基础设施 对生产和服务设备使用 维护 工装管理等问题 应判到7 5 1生产和服务提供的控制 对生产和服务设备的配置问题应判到6 3基础设施 对生产和服务过程中用于监视和测量的装置 凡获得 使用问题 应判到7 5 1生产和服务提供的控制 对凡测量能力 校准 防护 确认等问题 应判到7 6监视和测量装置的控制 不符合项的判断技巧 17 防护在生产和服务运作过程中 包括搬运 贮存 包装交付等 涉及到产品的防护应判到7 5 5产品防护 涉及到基础设施的防护 应判到6 3基础设施 涉及到生产和服务设备 工装 的防护 应判到7 5 1生产和服务提供的控制 涉及到测量和监控装置的防护 应判到7 6监视和测量装置 涉及到人身安全的防护 应判到6 4工作环境 不符合项的判断技巧 18 顾客标准中直接涉及到 顾客 要求的条款有 5 1管理承诺 5 2以顾客为关注焦点 5 3质量方针 5 5 2管理者代表 5 6管理评审 6 1资源的提供 7 2与顾客有关的过程 7 5 4顾客财产 7 4 3采购产品的验证 8 2 4产品的监视和测量 8 3不合格品控制 8 2 1顾客满意 8 4数据分析 8 5 2纠正措施等 在对与顾客有关的问题进行判断时 应根据与顾客有关的过程 对象 目的 寻找相应条款 不符合项的判断技巧 19 确定标准中直接涉及到 确定 要求的条款有 4 1总要求 5 2以顾客为关注焦点 6 1资源的提供 6 2 2能力 意识和培训 6 3基础设施 6 4 2工作环境 7 1产品实现的策划 7 2与产品有关要求的确定 7 3 1设计和开发策划 7 6监视和测量装置的控制 8 1总则 8 2 1顾客满意 8 2 2内部审核 8 4数据分析 8 5 2纠正措施 8 5 3预防措施等 在对确定有关问题进行判断时 应根据确定目的 对象 过程寻找相应条款 不符合项的判断技巧 20 7 5 1生产和服务提供的控制中应包括设备使用 工装 工艺 生产 搬运 贮存 包装 交付 服务等组织产品实现的特定过程 在涉及上述方面问题时 在没有其它条款相对应时 均可判到7 5 1生产和服务提供的控制 不符合项的判断技巧 21 统计技术统计技术应用知识没有掌握或应用不正确 可判6 2 2能力 意识和培训 其他统计技术应用问题可判到8 1总则 不符合项的判断技巧 22 批准标准中直接涉及到 批准 要求的条款有 4 2 3文件控制 7 3 3设计和开发输出 7 3 7设计和开发更改的控制 7 5 2生产和服务提供过程的确认 7 4 2采购信息 8 2 4产品的监视和测量 8 3不合格品控制等 在对 批准 问题进行判断时 应根据批准对象 权限 过程寻找相应条款 当在标准条款中无批准要求 但在组织质量管理体系文件中有批准要求时 应根据组织文件要求所对应的条款进行判断 不符合项的判断技巧 23 能细则细 不能细则粗 对上的则细 对不上的则粗原则 如4 2 3文件控制 不符合项的判断技巧 24 最贴近原则 在标准中找不到完全能 对号入座 条款时就判最为接近的条款 不符合项的判断技巧 25 最有效原则 当存在多种判断时按最有利改进或改进最易见效的条款处判 不符合项的判断技巧 26 最关键原则 当同时存在多个问题时 应寻找关键词或关键客观证据或关键问题进行判断 不符合项的判断技巧 27 最密切联系原则 有些问题应透过现象看本质 应与问题的产生有最密切关系的原则处判 不符合项的判断技巧 28 合并同类项原则 相同的轻微不合格项可采取合并同类项的方法 如文件控制中一些标识等 不符合项的判断技巧 29 具体分析审核对象 切忌望文生义 不符合项报告 不合格 未满足要求 体系性不合格 质量体系文件与标准 法规 合同的要求不符 实施性不合格 未按文件规定实施 效果性不合格 实施未达到规定要求 不符合项报告的编制原则 以客观事实为基础 以审核准则为依据 不符合项事实应得到受审核方的确认 不符合项报告的核心内容 不符合项事实的陈述 何时 何地 何岗位 何样本 发现了什么 细节 性质 类型 严重 轻微 结论 为什么说这是不合格 违反了标准的哪个条款 不合格项的性质 类型 严重不合格 缺少体系或重要过程 体系与标准或合同 法规严重不符 系统性或区域性严重失效 后果严重 纠正困难 不合格项的性质 类型 轻微不合格 孤立的人为错误 偶尔违反规定 造成后果不严重 对体系影响不大 例 不符合项报告 审核结果 不合格报告 的汇总分析 目的 对被审核部门或过程作出综合评价 审核结果 不合格报告 的汇总分析 方法 不合格报告分类 数量 体系性 文件性 不合格 实施性不合格 效果性不合格 其中较严重的不合格 审核结果 不合格报告 的汇总分析 与上次内审结果的比较 各类不合格数的增减 与上次内审后纠正措施实施效果的分析 最近期间 两次内审间 质量事故中本部门或本过程所起的作用 内部质量事故 外部质量事故 优点和经验 观察项数 审核结果 不合格报告 的汇总分析 全面 目的 为了对质量管理体系作总体评价 审核结果 不合格报告 的汇总分析 全面 方法 不合格分类 体系性 文件性 不合格 实施性不合格 效果性不合格 较严重不合格数 按过程 要求 划分和按部门划分的矩阵表 薄弱环节说明 审核结果 不合格报告 的汇总分析 全面 内容分析 内部质量事故 外部质量事故 外部 内部审核发现的问题 管理者 管理评审 对这些问题的态度 纠正及预防措施实施情况 员工对最高管理层的态度 趋势 总体评价质量管理体系有效性 审核结论 受审核方质量管理体系文件满足要求的情况 删减的合理性 对体系产品 过程范围的界定 质量方针和质量目标的适宜性及实现情况 职能分配 资源配置的适宜性及满足要求的能力 领导作用及全员的质量意识情况 产品实现过程的受控情况 产品质量状况 顾客对产品及服务的满意情况 有关数据的收集分析和利用情况 审核结论 内审 管理评审的实施 自我完善的机制及持续改进情况 不符合项分析 体系中存在的薄弱环节 对受审核方质量管理体系的符合性及运行有效性的总的评价 审核结论 第三方审核时还应得出是否推荐注册的结论 内审不需要 通过 没有不合格或仅有少量轻微不合格 不通过 存在多个严重不合格 体系失效 短期内不可能纠正 推迟决定 存在1 2个严重不合格和若干个轻微不合格 短期内可纠正 视纠正情况决定通过与否 末次会议 目的 介绍审核情况 宣布审核结论 末次会议 内容 感谢 重申审核的目的 范围 准则 介绍审核的过程 涉及的部门 过程 评价受审核方的符合要求的情况 指出主要的业绩 宣读或说明不符合项 涉及部门 过程及条款的分布情况 说明审核抽样的局限性 强调举一反三 末次会议 对不符合项提出纠正措施要求 完成的时间 验证的方式及要求 宣读审核结论 并说明正式的审核报告发布的时间 澄清有关问题 外审 证书的使用及以后的监督审核要求等 重申保密的承诺 受审核方领导讲话 对审核结论表示同意及对整改的承诺 审核组长宣布会议结束 再次表示感谢 末次会议注意事项 参会人员签到 会议准时开始 准时结束 时间为一个小时左右 末次会议由审核组长主持 末次会议应由一名审核员作记录 并予以保存 营造良好的会议气氛 既要肯定受审核方的成功业绩 也指出存在的问题 不要只讲问题 内审可对如何采取纠正措施提出建议意见 末次会议结束即结束了现场审核 单项 部门 过程 内部质量管理体系审核报告应包括的主要内容 滚动式计划 审核日期审核人员受审核的部门及主要负责人审核依据文件观察到的不合格项总数及分类数 体系 文件性 不合格 实施性不合格 效果性不合格 单项 部门 过程 内部质量管理体系审核报告应包括的主要内容