3尽职调查企业应提供文件清单.doc

律师尽职调查企业需提供的资料清单本清单为第一次提交的材料清单，然后根据此提供的材料之需要再提出具体的要求。一、公司基本情况1、已通过年检的营业执照复印件；2、现行有效的公司章程；3、税务登记证；4、组织机构代码证；5、社会保险证；6、贷款卡；7、特许经营资质证书；8、公司项目立项审批文件；9、国有产权的登记证书；10、公司及其全资子公司、控股公司的全部工商登记资料；11、公司的股权是否存在任何质押、担保或者其他任何第三方权益，或者是否进入诉讼、仲裁、强制执行程序，或被法院冻结？如不存在上述情况，请予以书面确认，如存在任何上述情况，请提供相关的文件。二、公司经营情况1、标的公司的主要业务；2、主要业务最近三年的发展状况；3、标的公司的未来三年经营预测。三、公司财务状况1、最近二年的财务会计报表；2、最近二年的审计报告；3、评估报告（如有）。四、公司资产情况1、关于公司及控股公司拥有的国有土地使用权A、公司拥有、使用的土地清单(请注明产权人、地址、面积、用途和使用年限)；B、获得上述国有土地使用权的出让或转让合同；C、国有土地使用权证书；D、是否已经足额缴纳出让金及税费的说明，缴纳土地出让金及各种税费的凭证；E、租赁使用土地的租赁协议；F、如有未领取使用权证的土地，请说明具体情况(包括但不限于地址、面积、用途及未能取得使用权证的原因。2、关于公司及控股公司拥有的房屋所有权A、公司拥有、使用的房屋清单(请注明产权人、地址、面积、用途和使用年限)；B、上述房屋的获得方式；C、房屋所有权证书；D、租赁使用房屋的租赁协议；E、租赁使用房屋的出租方的房屋所有权证书；F、如有未领取所有权证的房产，请说明具体情况(包括但不限于地址、面积、用途及未能取得所有权证的原因。3、关于公司及控股公司拥有的在建工程A、关于在建工程进展情况的书面说明（包括在建工程的开工日期，施工进程，预计完工时间，试运行及正式进入商业运行的时间；项目总投资预算，整个建设期间项目成本支付的详细日程安排；迄今为止所投入的资本，如分批投入，请说明投资时间表和每次投入的金额及将来的投资要求；介绍施工进程，自开工以来是否有工程进度延误的情况；在建电厂是否已投保，已投保险种、具体保额、保单期限以及年保费等情况）；B、土地使用权证书；C、工程立项审批批文；D、用地规划许可证；E、工程规划许可证；F、工程开工许可证；G、其他相关文件及合同。4、关于公司及控股公司无形资产情况A、公司及控股公司拥有、使用的商标、专利、特许经营权、专有技术等无形资产的情况说明；B、公司及控股公司拥有、使用的商标、专利、特许经营权、专有技术等无形资产的清单；C、公司及控股公司拥有、使用的商标、专利、特许经营权、专有技术等无形资产的权属证书；D、有关上述无形资产在相关部门的登记、备案文件；E、公司及控股公司拥有上述无形资产的取得方式；F、如是受让取得上述无形资产的提交有关转让协议；G、如是合作开发取得上述无形资产的，提交合作开发协议；H、公司及控股公司如有许可他人使用上述无形资产的，提交许可使用协议；I、公司及控股公司如有使用他人无形资产的，提交许可使用协议及该无形资产权属情况的证明文件。、公司的其他财产情况A、公司拥有的其他主要生产经营设备等资产的清单；B、公司拥有的其他主要生产经营设备等资产的凭证；C、公司控股、参股企业的名称；D、公司在控股、参股企业中的持股比例；E、公司控股、参股企业通过年度年检的营业执照正本副本（如是中外合资企业提交合营合同）；F、公司控股、参股企业设立时的验资报告；G、如有分公司的提交分公司的营业执照；H、公司对上述资产和权益是否有产权纠纷或潜在诉讼，如果有请作出书面说明；I、核实公司对上述资产和权益所有权的行使是否有限制，是否存在设置抵押质押等担保，或其他权利受到限制的情形，如有，提供担保合同或书面说明。五、重大债权债务及所涉合同、提供公司将要履行或正在履行以及虽然已经履行完毕但可能存在潜在纠纷的重大合同；“重大合同”指：金额较大的合同，任何载有非正常条款（包括非正常负担或非正常履行价格等事项）的合同，技术转让的合同，有关提供设施、服务的合同及工程、项目承包合同，有关收购、合并的合同，有关代理、专营权、特许或限制性交易的合同。特别提示：请提供公司的人民币和外汇借款清单，并提供有关借款合同、协议、有关担保协议和其他有关文件。、公司其他应收、应付款的明细；、公司其他应收、应付款的形成原因；4、最近三年公司及控股公司是否有因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身侵害等原因产生的侵权之债。如有，请提供相关文件；、公司是否有借款和担保：提交公司所有的借款合同清单及合同副本，提交公司所有的正在履行的担保合同清单及合同副本；6、是否有人民币贷款信用额度，如有，请提供金额。六、公司重大资产变化及收购兼并公司自成立至今，是否存在合并、分立、增资扩股、减少注册资本、收购或出售资产等行为，如有，请提交相关文件，包括但不限于相关协议、决议、审计报告、评估报告等；如无此等情形，请作出书面说明。七、公司的法人治理结构1、公司股东会、董事会、监事会议事规则（提交最终定稿并经审议通过的文本）；2、公司内部组织结设置构图；3、公司现行的各项规章管理制度；4、公司的重要决议，包括股东会决议、董事会决议和监事会决议；5、提交公司董事、监事和高级管理人员（主要负责人）的情况（姓名、性别、国籍、身份证号码、长期居住地、是否取得其他国家或地区的居留权）。八、公司的税务情况1、执行的税种和税率；2、是否享有税收优惠政策、财政补贴政策；请提供与减免税收或其他税收优惠待遇有关的批准文件（如适用）；3、公司历年纳税情况，是否依法纳税、有无应交税金、是否存在偷漏税、是否存在被税务部门处罚的情形；4、公司自设立以来如有重大税务问题(包括但不限于税务机关或海关要求补税或罚款或调查)，请提供有关的文件和情况说明。九、公司所涉诉讼、仲裁情况1、最近五年之内是否受过：刑事处罚、行政处罚、涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁；2、如有任何上述情况，请提交：（1）处罚机关或者受理机构的名称、处罚种类、处罚日期、处罚执行情况;(2）诉讼或者仲裁结果、判决或仲裁文书执行情况；3、公司及其全资子公司、控股公司是否存在正在进行的重大诉讼、仲裁和其他任何司法程序、行政程序，如有，提交相关的所有文件，包括起诉状、判决书、已经生效法律文书的执行情况等文件；如无，请做出书面说明；4、公司是否存在任何有可能在未来引起诉讼或仲裁并对公司有重大不利影响的事实或潜在争议的说明。十、公司的劳动人事情况1、提交公司用工清单（包括但不限于在职职工、待岗职工、全民所有制固定工、临时工）的人数、年龄段、工种、薪酬及福利待遇；2、公司的社会保险缴纳情况（缴纳社会保险的种类、比例及人数；是否按时缴纳等的说明及记录）及住房公积金缴纳情况；3、提交公司与员工签订的劳动合同（不同岗位及职位等已经签署的劳动合同范本，包括与其董事或高级管理人员签订的任何书面服务合同）；4、公司董事、监事、高级管理人员的名单、简历、薪酬及福利待遇；5、公司是否有任何形式的员工持股或购股计划或激励计划（如有提供有关的文件）；6、说明目前及过去的劳工关系，包括任何实际发生(或曾提出进行)的罢工或其他行动；7、请提供公司有关安全生产的制度和报告(包括各类事故发生的频率和严重程度)（如适用）。十一、人员安置及土地租赁1、人员安置；2、土地租赁。如有上述情况，请提供人员安置或土地租赁方案。如无上述情况，请做出书面说明。十二、保险事宜公司为其财产是否缴纳保险，如有请提交相关文件。十三