附表一客户经理调查问卷(福州营业部).doc

经纪人管理情况调查问卷填写人姓名：林熙岗位及职位：营销管理岗所属部门：福州营业部填写日期：2011.12.26我们接受贵公司的委托，对贵公司2011年12月31日的财务报表进行审计，按照中国注册会计师审计准则及深圳辖区证券公司年报审计关注要点（试行）的要求，我们需要对贵公司相关部门及业务情况进行了解分析，并对贵公司的内部控制情况发表鉴证报告，敬请回答如下问题为盼！1、聘用管理1.1）贵营业部对经纪人的聘用形式是采用何种方式? 签订何种劳务合同？聘用形式采用员工合同制营销员，签订全日制劳动合同，1.2)是否建立经纪人的个人档案信息?包括哪些内容?是。档案内容包括：入职登记表、入职审批表、诚信从业承诺书、个人身份证、个人银行卡、毕业证书、学位证书、体检报告、奖惩、离职审批表、风险准备金领取表、从业资格成绩合格证、劳动合同、执业证书。1.3)目前经纪人的规模有多大?分哪些方式进行管理？经纪人规模34人，采取团队管理模式。营业部以市场营销部具体实施管理的经纪人营销活动管理体系。负责建立完善经纪人营销活动管理制度、流程，监督指导营业部营销活动的开展。营业部各部门根据部门职责承担经纪人营销活动管理相关工作的运营支持和管理职能。2、培训管理：贵营业部对经纪人是在入职前培训还是在入职后培训？如何进行培训?培训的内容和方式有哪些？资料是否留档？入职前60小时培训及入职后日常培训，主要采用网上和网下结合的培训方式，资料均已妥善留档保存。3、资格管理：贵营业部对聘用经纪人的资格是如何进行管理? 贵营业部的经纪人是否均取得执业资格才能上岗展业？若无，营业部有何相应的措施？按照中国证券业协会对资格管理的相关要求管理，我营业部经纪人均已取得执业资格，营业部禁止无执业资格人员上岗。4、执业行为管理4.1)贵营业部对经纪人执业行为如何管理? 是否明确其授权范围、业务职责、禁止性的行为？通过何种形式明确并告知经纪人（营销员）此类规定？ 有规定，在福州营业部经纪人的执业合规性要求包括：（一）经纪人只能接受一家证券公司的委托，专门代理公司从事客户招揽和客户服务等活动。经纪人不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。（二）经纪人应当在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。（三）经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。（四）经纪人在公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合以下要求：1、清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识。2、如实向客户传递公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容。3、向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。（五）经纪人应当引导客户到公司的证券营业场所办理开户等业务。（六）经纪人不得有下列禁止行为：1、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；2、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；3、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；4、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；5、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；6、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；7、为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；8、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；9、以公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。10、代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。11、在执业过程中索取或收受客户款项和财物。12、向客户提供非由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。13、损害客户合法权益或者扰乱市场秩序以及违背职业道德的其他行为。第十四条、营业部可视情况给予违法违规经纪人以下处罚： a、警告； b、记过； c、解除委托合同。警告两次视同记过一次；记过一次，一年内停止晋升且无资格参加评优活动；记过两次者解除委托合同。4.2)贵营业部目前在用的与经纪人管理有关的信息系统有哪些？各系统的模块和功能？在系统上如何管理？管理系统、培训系统、风控系统5、 营销客户确认：贵营业部对经纪人的营销客户如何确认?客户开户时客户经理原则上需全程陪同临营业部柜台办理开户手续并签订客户确认书，若因特殊原因不能陪同，需提前电话通知相应的营销经理，营销经理应陪同开户并协助客户签订客户确认书，相关人员凭客户确认书第二天开盘之前将客户确认到该客户经理名下。6、绩效及薪酬管理6.1)贵营业部对经纪人如何进行绩效管理? 是否有相应的规定及考核指标？以何种形式保存？根据进行绩效管理。有相应的规定及考核指标，以文件形式保存6.2)贵营业部的经纪人薪酬计算及支付如何进行? 需经过哪些审批流程？根据营销平台及管理制度进行计算，报送经纪业务部及财务部审核后以存入营销员银行卡形式支付 。需经过营销部经理、营销总监、财务及营业部经理审核签字后报经纪业务部及财务部审核7、风险监控7.1）贵营业部风控系统对经纪人的监控有哪些内容?目前营业部风控系统对经纪人的监控内容包括17项内容分别为：经纪人开立证券账户监控、经纪人持仓量监控、经纪人交易量监控、经纪人从事代理人监控、经纪人名下客户换手率监控、经纪人名下客户低佣金率监控、经纪人名下客户高佣金率监控、经纪人名下客户亏损率汇总监控、经纪人名下客户亏损率监控、经纪人名下客户低卖高买监控、同意经纪人名下客户对敲监控、经纪人名下客户重复IP监控、经纪人名下客户相同证券数监控、经纪人名下客户交易频率监控、经纪人名下客户连续交易监控、经纪人名下客户大额资产流失汇总监控、经纪人名下客户大额资产流失监控7.2）采取哪些技术手段达成监控目标？发现异常如何处理？我们通过“经纪人风险监控系统”监控风险事项。如发现异常则通过督导岗及时发起流程，流转至风控经理处对风控事项进行调查确定原因，如发现风险则按规定进行处理，最后流转至公司风控中心复审通过。8、经纪人违规情况8.1）是否建立相应的客户投诉（举报）制度和纠纷处理制度？简单描述目前此类投诉（举报）制度和纠纷处理制度的执行情况？已建立相应的客户投诉（举报）制度和纠纷处理制度。目前我营业部根据客户投诉制度和纠纷处理制度执行情况良好，凡客户投诉或者纠纷如涉及经纪人违规则严格按照公司证券经纪业务管理的规定进行处理。8.2）贵营业部是否发现经纪人违规情况？尚未发现8.3）若是，属于何种性质的违规，目前处理进展如何，拟采取何种措施进行防范？请提供有关的资料。9、关于加强证券经纪业务管理的规定出台后，贵营业部在制度、管