XX年上半年湖北省基金从业资格期货市场的交易制度考试试题.doc

XX年上半年湖北省基金从业资格期货市场的交易制度考试试题 xx年上半年湖北省基金从业资格期货市场的交易制度考试试题年上半年湖北省基金从业资格期货市场的交易制度考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。 错选、多选或未选均无分。 本大题共在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。 错选、多选或未选均无分。 本大题共30小题，每小题小题，每小题2分，60分。 ) 1、基金托管人内部控制制度的原则包括_。 A合法性原则B完整性原则C审慎性原则D独立性原则 2、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定从_明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。 A前台业务系统和自助式前台系统B后台管理系统C信息管理平台应用系统的支持系统D监管系统信息报送 3、契约型证券投资基金反映的是_A所有权关系B债权债务关系C委托代理关系D信托关系 4、根据资产配置的不同，混合基金分为_、_和其他基金三种类型。 A配置型基金B灵活组合型基金C公募基金D货币市场基金 5、以下属于基金销售操作风险的有_。 A向他人提供基金未公开的信息B投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险C销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险D资金清算交收失误引起的风险 6、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的_。 A跨期性B杠杆性C联动性D高风险性 7、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有_。 A有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准B制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度C公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历D有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 8、_是反映证券市场发展程度的重要指标。 A证券市场价值B证券化率C证券市场指数D证券种类 9、中国目前提供理财行业服务的主要是以_为主的传统的金融服务机构。 A政策性银行B商业银行C中国人民银行D投资银行 10、增发新股的资金清算属于_A交易所交易资金清算B全国银行间债券市场交易资金清算C场外资金清算D场内资金清算 11、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设_个基金账户。 A1B2C3D 412、下列关于基金份额持有人的说法，正确的有_。 A基金投资人B基金的出资人C基金的管理者D基金资产的所有者 13、某普通投资者准备投资10万元申购某开放式基金，基金份额净值为2.00元，申购费率为0.50%，最终获得的份额约为_份。 A80000B50000C49751D 4975014、_是基金运作的最重要的环节A基金营销B基金募集C基金投资运作D基金后台管理 15、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当了解其_。 A诚信状况B经营管理能力C投资管理能力D内部控制情况 16、有限责任公司，经营规模较大的，设立监事会，其成员不得少于_A一人B三人C五人D十人 17、证券投资基金一般在月末结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般_损益。 A逐时结转B逐日结转C逐周结转D逐月结转 18、基金市场营销的营销环境中，_是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。 A微观环境B宏观环境C内部环境D外部环境 19、证券市场的发展停滞阶段是_。 A20世纪初B19291933年C20世纪20年代至第二次世界大战结束D第二次世界大战后至20世纪60年代 20、从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的_A信托资产B债务资产C法人资本D借贷资产 21、代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。 A10B15C20D 2522、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的_。 A股息B等额资产C等额资金D红利 23、关于基金管理人，下列认识错误的是_。 A在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担B设立基金管理公司必须经国务院批准C基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责D基金管理人是基金的募集者和管理者 24、_是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 A股权投资基金B证券投资基金C开放式基金D封闭式基金 25、基金销售的_要求从投资人的需要和实际承受能力出发，向投资人销售合适的产品。 A规范性B专业性C服务性D适用性 26、目前，国内基金公司在投资管理上基本采用_领导下的基金经理负责制。 A公司交易部B公司投资部C公司董事会D公司投资决策委员会 27、目前，我国货币市场基金的管理费率一般为_。 A0.33%B1%C1.5%D2.5% 28、下列各项中，不属于保守型投资者目的的是_。 A保值B增值C安全D稳健 29、金融期货一般不包括_。 A商品期货B股票期货C货币期货D股票指数期货 30、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括_。 A对基金销售机构的资格审核B对基金销售机构高级管理人员的资格审核C对基金销售机构销售人员从业行为的监管D对基金销售各环节的监管 二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。 错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题小题，每小题2分，共60分。 ) 31、xx年6月1日_的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上的又一个重要里程碑。 A中华人民共和国证券投资基金法B证券投资基金法C开放式证券投资基金试点办法D证券投资基金管理暂行办法 32、关于基金销售费用的规范，下列说法不正确的是_。 A基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例B基金管理人与基金销售机构应就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入，如实核算、记账，依法纳税C基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式D为了保护商业秘密，基金销售机构可以私下对不同投资者适用不同的销售费率 33、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括_。 A会计师事务所B证券投资咨询公司C资产评估机构D律师事务所 34、基金销售的_反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。 A服务性B专业性C持续性D适用性 35、证券投资基金的特点包括_。 A集合理财、专业管理B组合投资、分散风险C利益共享、风险共担D独立托管、保障安全 36、下列关于私募基金的描述中，不正确的是_。 A投资门槛较高B投资者的资格和人数常常受到限制C必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监督D不能进行公开的发售和宣传推广 37、最易受到购买力风险损害的证券是_。 A优先股B浮动利率债券C保值补贴债券D普通股股票 38、某日，一只交易型开放式指数基金(ETF)二级市场交易价格为2.634元，该基金份额净值为2.300元，份额累计净值为2.795元，则该交易_。 A为折价交易，折价率为5.76%B为折价交易，折价率为12.68%C为溢价交易，溢价率为14.52%D为溢价交易，溢价率为6.11% 39、封闭式基金是指_A经核准的基金份额总额在基金合同期限可以自由变动，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金B经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金C经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额禁止在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人可以申请赎回的基金D经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，基金份额持有人也可以申请赎回的基金 40、在首次发行创新的基金产品营销中，营销人员应_。 A认真阅读基金招募说明书，为客户选择合适的产品B提醒投资者关注新基金产品设计的差异C提醒投资者新产品在投资的业绩表现上会出现不稳定的因素D提醒投资者产品新的特征有可能带来的新的投资机会 41、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行_。 A公开管理原则B实质管理原则C成本控制原则D质量控制原则 42、拟募集基金不应存在_的情况。 A与拟任基金管理人已经管理的基金雷同B投资方向不明确C其基金管理公司设立、运作未满1年D基金名称存在欺诈、误导投资人 43、下列各种监督方式，属于现场检查的有_。 A审阅并分析基金管理公司年度报告B进入基金管理公司进行检查C审阅基金管理公司定期报送的公司监察稽核报告D询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明 44、我国证券投资基金法于_开始实施。 Axx年7月14日Bxx年1月1日Cxx年8月1日Dxx年6月1日 45、基金管理公司最高的决策机构是_。 A研究部B交易部C投资部D投资决策委员会 46、保守型投资者的首要投资目标有_。 A保护本金不受损失B投资的长期增值C保持资产的流动性D保证收益的增长性 47、_对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。 A证券法B证券投资基金法C证券投资基金运作管理办法D证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定 48、开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的_时，为巨额赎回。 A3%B5%C10%D20% 49、根据证券基金销售管理办法有关规定，商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的_。 A1/3B1/2C2/3D2/ 550、下列费用中不由基金资产承担的有_。 A基金转换费B基金管理费C基金托管费D信息披露费 51、开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的_，赎回费总额的_归入基金财产。 _A5%；25%B10%；25%C5%；20%D10%；20% 52、基金销售人员在阅读基金招募说明书时应重点关注的披露信息包括_。 A风险提示B基金的运作方式C基金的投资D招募说明书摘要 53、证券经营机构是证券市场上主要的投资者，以其_进行证券投资。 A受托投资资金B营运资金C自有资本D银行贷款 54、以下关于混合型基金的表述，正确的有_。 A混合型基金应更侧重考察其投资的“灵活性”B其基金经理的择时能力在管理中尤为重要C混合型基金股债比例的灵活性决定其会比股票型基金业绩表现更好D从产品结构来看，与股票型基金相比，混合型基金更容易做到绝对收益 55、基金管理公司的督察长应由_聘任。 A基金管理公司董事会B基金管理公司总经理C基金经营所在地中国证监会派出机构D中国证监会 56、基金管理公司应当按照_等法律.行政法规和中国证监会的规定，建立组织机构健全.职责划分清晰.制衡监督有效.激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。 A证券投资基金法B中华人民共和国公司法C中华人民共和国证券法D中华人民共和国刑