期货有限公司反洗钱年度报告管理制度.doc_第1页
期货有限公司反洗钱年度报告管理制度.doc_第2页
期货有限公司反洗钱年度报告管理制度.doc_第3页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

期货有限公司反洗钱年度报告管理制度 期货有限公司反洗钱年度报告管理制度期货有限公司反洗钱年度报告管理制度第一章总则第一条第一章总则第一条为提高反洗钱工作实效，督促公司认真履行反洗钱义务，规范公司反洗钱年度报告工作，确保报送报告及附表的真实、完整、及时。 根据中华人民共和国反洗钱法、金融机构反洗钱监督管理办法（试行）、金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引等法律和规章以及期货有限公司反洗钱内部控制制度等规范性文件，特制订本制度。 第二条第二条期货有限公司总部及各营业部开展反洗钱年度报告工作，应当遵守本制度有关规定及辖区人民银行各项反洗钱要求。 第二章组织架构第二章组织架构第三条公司建立反洗钱年度报告工作审核机制。 第四条公司合规审查部及各营业部作为所在辖区反洗钱年度报告工作的第一责任主体，须根据有关反洗钱法律法规、规章和公司内控制度以及辖区人民银行反洗钱有关工作要求，开展年度反洗钱报告工作。 第五条公司合规审查部及各营业部负责人为本部门反洗钱年度报告工作责任人，并指定一名工作人员作为辖区人民银行反洗钱报告工作联系人，具体负责反洗钱年度报告工作。 第六条公司合规审查部及各营业部负责人应当对本部门反洗钱年度工作报告及附表审签，并对年度报告的真实性、完整性和及时性负责。 第七条营业部反洗钱年度报告及附表经本营业部负责人审签后，应当及时报送公司合规审查部审核，经审核经及公司领导批准后，方可向辖区人民银行上报反洗钱年度报告及有关附表。 第三章年度报告内容第八条第三章年度报告内容第八条公司总部及营业部应当根据辖区人民银行规定的时限和格式，撰写反洗钱年度报告，如期向人民银行报告以下内容（一）反洗钱工作的整体情况及机构概况；（二）反洗钱工作机制建立情况；（三）反洗钱法定义务履行情况；（四）反洗钱工作配合与成效情况；（五）其他反洗钱工作情况或问题以及工作改进建议。 第九条营业部应将反洗钱年度报告及附表制作成电子或纸质文档备存，并按人民银行要求的路径和方式报送有关材料。 第四章其他报送事项第十条发生下列情况的，应当及时（发生后10个工作日内）向所在辖区人民银行报告（一）主要反洗钱内控制度修订；（二）反洗钱工作部门和岗位人员调整、联系方式变更；（三）涉及公司及营业部反洗钱工作的重大风险事项；（四）洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料；（五）其他由中国人民银行明确要求立即报告的涉及反洗钱事项。 第五章附则第十一条第五章附则第十一条本办法经公司反洗钱领导
人人文库> 全部分类> 应用文书 > 规章制度

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论