投资顾问人员日常考核细则.doc

附件：华泰联合证券有限责任公司营业部投资顾问人员日常考核细则一、考核指标根据华泰联合证券有限责任公司营业部投资顾问人员薪酬管理办法，营业部投资顾问人员（包括投资顾问和投资顾问助理）日常考核计算方法如下：指标说明客户满意度按月对投资顾问名下服务客户抽样调查。满意度回访由服务支持中心完成，抽样平均分达80分以上的视为完成考核目标值（100分）。日常任务完成数由营业部督导人员执行并记录。投资顾问日常任务完成数从出勤情况、产品生产推送、电话服务数、上门拜访数、举办客户活动、参与业务培训六个方面进行考核；投资顾问助理日常任务完成数从出勤情况、产品推送、电话服务数、上门拜访数、举办客户活动五个方面进行考核，要求详见以下说明。工作日志完成率得分当月工作日志条数/当月工作天数100减分项直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，一次扣100分；投资顾问以个人名义与客户签订投资顾问服务协议，一次扣50分；在公共场合及媒体对其自身服务能力进行过度或不实的宣传，捏造事实以招揽业务，一次扣50分；诱导客户进行不必要的证券买卖交易，一次扣30分；通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，做出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议，一次扣30分；传播虚假、片面和误导性信息，一次扣20分；对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断，一次扣10分；没有按照股票池管理规则向客户推荐股票，一次扣10分；出现一般投诉一次扣5分，出现重大投诉一次扣20分（关于投诉的分级详见华泰联合有限责任公司经纪业务客户投诉管理办法）二、说明1、日常任务完成率投资顾问日常任务完成率得分=（出勤率得分5%+产品生产推送得分10%+电话服务数得分5%+上门拜访数得分5%+举办客户活动得分10%+参与业务培训得分5%）/40%投资顾问助理日常任务完成率得分=（出勤率得分5%+产品推送得分10%+电话服务数得分10%+上门拜访数得分5%+举办客户活动得分10%）/40%（备注：根据华泰联合证券有限责任公司营业部投资顾问人员薪酬管理办法，日常任务完成率占日常考核得分40%权重）（1）出勤率按营业部规定的工作和培训考勤要求，满勤者视为完成考核目标值，有缺勤者按营业部规定进行扣分、比例折算。（2）产品生产推送营业部需针对投资顾问负责生产和投资顾问人员负责推送的个性化或标准化产品做出明确的时间和质量要求，并严格执行华泰联合证券有限责任公司经纪业务证券投资咨询产品管理办法的要求。按规定完成的拿满分，每出现一次延误扣5分，出现一次错误扣10分。（3）电话服务数投资顾问人员一个月通过电话与名下客户完成有效沟通的数量，达到月度目标值者满分，不足者比例折算，公式如下：电话服务数得分=当月电话服务数/当月电话服务数目标值*100分电话服务数只统计投资顾问人员名下客户，一个客户多条电话沟通记录的视为服务一名客户。拨打客户电话但未正常接通、未形成有效沟通的不计算在内。（4）拜访客户数投资顾问人员一个月上门拜访名下客户的数量，达到月度目标值者满分，不足者比例折算，公式如下：拜访客户数得分=当月上门拜访数/当月上门拜访数目标值*100分上门拜访数只统计投资顾问人员名下客户，一个客户多次上门拜访的视为拜访一名客户。（5）举办客户活动投资顾问人员每月至少举办一次参与客户规模超过40人的活动，包括但不限于投资报告会、股市沙龙、客户见面会等形式。同一活动，计算次数的主办人最多包括一名投资顾问和一名投资顾问助理，不得多人重复计算。客户活动次数可根据参与客户规模不同累计：1-9人为0.2次，10-19为0.4次，20-29为0.6次，30-39为0.8次，超过40人视为1次。达到目标值规定次数者视为考核满分，不足者按比例折算。举办客户活动涉及的资料留痕由服务督导进行确认，建议举办以前需有相关书面计划以及流程，举办后需要有书面总结报告。（6）参加业务培训根据营业部培训计划，投资顾问每月要以讲师身份参与业务培训，达到目标值规定次数者视为考核满分，不足者按比例折算。2