某监理公司程序文件大全(doc 60页).doc

程序文件顾客提供产品的控制程序JHJLQP4.7-1.01、目的 通过对顾客提供的产品施工图纸进行控制，确保项目监理部使用的图纸均为有效图纸。2、适用范围 适用于项目监理部对顾客提供的施工图纸的控制。3、职责 3.1 项目监理部信息资料员负责对施工图纸的接收、核查、登记和交还。 3.2 专业监理工程师负责对本专业使用的施工图纸的核查、变更记录和保管。 3.3 项目总监理工程师负责就有关图纸问题与顾客协调解决。 3.4 总师室负责对项目监理部图纸的管理情况进行监督检查。4、工程程序 4.1 图纸接收和分发： 4.1.1 工程监理部信息资料员收到顾客提供的施工图纸后，应对图纸的图签内容、合法性、会签手续齐全、套数、张数进行清点和验证是否符合要求，按来衅时间登记施工图纸登记表。 4.1.2 信息资料员对成套图纸的首页或单面图纸需进行标识，加盖“监理业务专用印章”。 4.1.3 信息资料员将图纸按专业分发至各监理工程师。专业监理工程师就对图纸的套数、张数进行清点、复核，并在施工图纸登记表中相应位置签字。 4.1.4 信息资料员发现图纸有缺损时，应及时向总监理工程师汇报。由总监理工程师与顾客协调解决。 4.2 图纸核查： 4.2.1 总监理工程师组织各专业监理工程师认真熟悉施工图纸，了解工程特点、质量要求，按照工程建设监理工作标准规定的内容对本专业施工图纸进行核查。 4.2.2 项目总监理工程师组织专业监理工程师将图纸核查中发现的问题及建议汇总后形成图纸核查记录，由总监理工程师通过顾客提交设计单位，以便在设计交底以及监理过程中及时予以解决。4.3 图纸变更：4.3.1 信息资料员在接到经各方最终签认的图纸变更洽商或设计变更通知单后，应将设计变更、洽商及时交总监理工程师。经总监审核同意后，交各专业监理工程师。4.3.2 专业监理工程师应将设计变更、洽商的内容及时反映在施工图纸上，确保监理工作依据的准确性和可靠性，并应保证字迹清晰、图面整洁。设计变更、洽商后应及时交还信息资料员予以归档保存。专业监理工程师在图纸上反映变更情况可采用以下任一方式：程序文件顾客提供产品的控制程序JHJLQP4.7-1.0 (1)在图纸签附近标注洽商或通知单编号、生效日期。(2)在图纸相应位置进行划改，并在划改处标注洽商或通知单编号、划改人、划改日期。(3)将变更洽商复印后粘贴在相应图纸上，应粘贴牢固。4.3.3 信息资料员在收到图纸作废通知后，应在相应图纸右下角加盖“作废”印章，并在施工图纸登记表上作标注，将作废图纸从有效图纸中撤出，单独存放或予以销毁。4.4 图纸使用和保管上，应粘贴牢固。4.4 图纸使用和保管 各专业监理工程师对所使用的图纸进行妥善保管，不得随意划改。在使用过程中如发现图纸丢失或损坏时，专业监理工程师应及时向总监理工程师汇报，由总监理工程师与顾客协调解决。4.5 图纸处理.4 图纸使用和5 图纸处理 工程竣工后，信息资料员从专业监理工程师处收回图纸，经整理后，合同中有要求时连同施工图纸登记表一并交还给顾客，如果顾客没有要求，则做为竣工资料的一部分提交公司档案归档。4.6 监督检查 总师室通过巡回检查对工程监理部图纸的管理情况进行监督检查，按JHJNQP4.10(2)-1.0巡回检查控制程序执行。4.7 质量记录的管理 项目监理部负责该程序运行产生的质量记录的管理，按JHJLQP4.16-1.0质量记录控制程序执行。5、相关文件 5.1 工程建设监理工作标准 5.2 JHJLQP4.10(2)-1.0巡回检查控制程序 5.3 JHJLQP4.16-1.0质量记录控制程序6、质量记录 6.1 施工图纸登记表 6.2 图纸核查记录程序文件产品标识和可追溯性控制程序JHJLQP4.8-1.01、目的 通过对工程监理部监理服务的标识进行控制，确保监理服务符合规范并实现可追溯性。2、适用范围适用于工程监理部监理服务的标识。3、职责 3.1 办公室负责对公司标志牌、人员胸卡和监理专用章的配发，并对其使用情况进行检查。 3.2 办公室负责对项目监理部使用的标准表格的发放，总工室并对其使用情况进行检查。 3.3 项目监理部负责按规定正确使用标识。4、工程程序 4.1 监理服务的标识： 4.1.1 工程监理部办公地点标识：公司标志牌 4.1.2 工程监理部及监理人员的身份标识：工程监理部组织结构图和胸卡 4.1.3 向顾客提供的质量记录的标识：质量记录的名称、编号、编制人和审批人的签字、标注的日期。 4.1.4 提供给顾客的质量记录的最终确认标识：监理专用章 4.2 标识的要求：4.2.1 标志物：标志物应清晰标明公司的名称。4.2.2 监理人员胸卡：胸卡应清晰标明监理人员的姓名、工号、所在部门和职务，其中工号应唯一。4.2.3 向顾客提供的质量记录：公司办公室统一购买工程建设监理工作标准中规定的标准表格。4.2.4 监理专用章：印章应有编号并注明项目名称。 4.3 标识的发放： 办公室应做好标志物、胸卡及监理专用章的制备和发放工作，并保留胸卡发放记录、标志物发放记录、监理专用章发放记录。程序文件产品标识和可追溯性控制程序JHJLQP4.8-1.04.4 标识的使用： 4.4.1 公司标志牌应挂于驻地办公室醒目位置。 4.4.2 监理人员应佩戴公司统一配发的胸卡进入监理服务的工作岗位。 4.4.3 工程监理部应使用公司统一要求的标准表格及标准文字格式，并按JHJLQP4.161.0质量记录控制程序的要求进行编号，编制人、审批人的签字日期标注应齐全、清楚。 4.4.4 工程监理部对外的一切文件、资料都应盖上监理专用章为有效。4.5 实现可追溯性的场合和方法： 4.5.1 根据公司标志牌可准确确认工程监理部办公地点。 4.5.2 顾客对某位监理人员的监理服务提出表扬或不满意时，可根据监理人员胸卡予以确认，向项目总监理工程师提出。 4.5.3 提供给顾客的质量记录作为监理服务的客观证据，需查询时，可通过质量记录的名称、编号、编制人和审批人的签字及日期实现追溯。4.6 当公司标牌、人员胸卡及监理专用章遗失或损坏时，应及时与办公室联系补办。4.7 纪检委、办公室通过巡回检查对项目监理部标识情况进行监督检查，按巡回检查控制程序执行。4.8 当受监工程全部结束后，工程监理部应将监理专用章交回工程管理部妥为保存处理。5、相关文件 5.1 工程建设监理工作标准 5.2 巡回检查控制程序 5.3 质量记录控制程序6、质量记录 6.1 胸卡发放记录 6.2 标志物发放记录 6.3 监理专用章发放记录程序文件过程控制程序JHJLQP4.9-1.01、目的通过控制项目监理部监理服务的全过程，确保监理服务在受控状态下进行，并满足合同规定的要求。2、适用范围适用于工程监理部监理服务的全过程的控制工作。3、职责 3.1 工程部负责编制监理规划，并按监理规划的要求编制监理细则，实施监理。 3.2 总工室负责工程监理部人员的安排和调整工作。 3.3 办公室负责总监例会的会议签到和会议记录。 3.4 公司各部门负责人参加总监例会。 3.5 公司总工程师负责审核监理规划，并参加总监例会。 3.6 副总经理参加总监例会。 3.7 总经理审批关于成立工程监理部的通知和工程监理部用人申请。 3.8 主持总监例会。4、工作程序 4.1 监理服务过程中对人员的控制。4.1.1 项目实施阶段对监理人员的控制 4.1.1.1 公司根据 JHJLQP4.18-1.0培训控制程序，组织监理人员业务培训，以保证监理人员业务水平。 4.1.1.2 公司根据JHJLQP4.18-1.0培训控制程序，对 监理人员进行职业道德教育，以不断提高监理人员的敬业精神，增强为顾客服务的意识。 4.1.1.3 监理人员调整 (1)根据具体监理项目的服务需要，总监理工程师向办公室提出用人申请，经办公室审核，经总经理审批后，由办公室办理监理人员调入等相关手续。 (2)公司根据各监理项目进度变化造成的人员增减需求，进行项目部之间的人员调整，由总师室征求总监理工程师意见后，发出人员调派单，并办理监理人员调整的相关手续，交接情况在监理日记中如实记载并签名。 (3)对于工程监理部在监理服务过程中出现的不合格监理服务，按JHJLQP4.13-1.0不合格品控制程序执行。程序文件过程控制程序JHJLQP4.9-1.04.2 监理服务过程中对设备的控制： 工程监理部应按要求正确使用办公设备及检验测量设备，并对所使用的设备进行日常维护和保管，按JHJLQP4.11-1.0检验和测量设备控制程序执行。4.3 监理服务过程中对文件和资料的控制： 项目监理部在监理服务中对所使用的文件和资料应妥善管理，按JHJLQP4.5-1.0文件和资料控制程序执行。4.4 监理服务过程的主要工作内容和方法：4.4.1 对一般过程的控制应按照工程建设监理工作标准的规定执行。包括：4.4.1.1 施工准备阶段的主要监理工作： (1)参与图纸会审 (2)审核施工组织设计（施工方案） (3)查验施工测量放线成果 (4)参与第一次工地会议 (5)组织施工监理交底 (6)核查开工条件4.4.1.2 施工阶段的主要监理工作 (1)工程进度的控制 (2)工程质量的控制 (3)工程造价的控制 (4)合同事项的管理 (5)工地会议的组织包括监理例会和专题工地会议，工程监理部应按规定编制相应会议纪要。(6)监理月报编制和报送工程监理部编制的监理月报应于每月30日前报公司总师室备案（节假日顺延），如遇工程停工等情况无法编制监理月报时，应报送情况说明。(7)质量记录的管理和归档 4.4.2 对特殊过程的控制：4.4.2.1 监理服务的特殊过程是指：决定工程质量的施工的重要工序和工程的关键部位。4.4.2.2 对特殊过程，工程监理部应采取“旁站”的控制方法。程序文件过程控制程序JHJLQP4.9-1.0（1）项目总监理工程师应针对本工种的特点，组织工程监理部专业监理工程师在认真熟悉施工图纸的基础上编制特殊过程控制计划，该计划应包括：确定的旁站范围和旁站执行者，并应紧紧把握住重要工序和关键部位，突出重点。（2）实施旁站应严格按计划执行，不得遗漏计划中所列的项目，增大旁站范围或因故部分计划未能执行及变更执行人，应填写特殊过程控制计划中的调整部分。（3）旁站执行者应填写旁站记录。对旁站过程中监理工程师发现的问题，不论以任何方式采取措施和最终验证，都应保留相应的质量记录，并应清楚明确，一一对应。4.5 监理服务过程中对环境的控制： 工程监理部的工作环境应保持整洁，监理人员工作守则应摆放在醒目位置，质量方针、质量目标、工程监理部职责等应上墙。4.6 公司每三月召开一次“项目总监理工程师例会”，以加强项目监理部与公司各职能部门的联系和沟通，以及项目监理部之间的经验交流，并协助解决监理服务过程中遇到的问题。例会由办公室组织，总经理、副总经理、总工程师、公司各职能部门负责人及各项目总监理工程师参加，并负责作好签到表和总监例会会议纪要。会议由总经理主持。4.7 项目监理部负责管理本要素运行产生的质量记录，按JHJLQP4.16-1.0质量记录控制程序执行。5、相关文件5.1 JHJLQP4.11-1.0检验和测量设备控制程序5.2 JHJLQP4.13-1.0不合格品控制程序5.3 JHJLQP4.15-1.0文件和资料控制程序5.4 JHJLQP4.16-1.0质量记录控制程序5.5 JHJLQP4.18-1.0培训控制程序5.6 工程建设监理工作标准程序文件过程控制程序JHJLQP4.1-1.06、质量记录6.1 关于成立项目监理部的通知6.2 用人申请6.3 人员调派单6.4 会议纪要6.5 监理月报6.6 情况说明6.7 总监例会会议纪要6.8 签到表（总监例会）6.9 特殊过程控制计划6.10 旁站记录程序文件检验控制程序JHJLQP4.10（1）-1.01、目的通过控制对项目监理部监理的产品的检验过程，确保项目监理部能够按规范提供监理服务及监理服务合格后予以放行。2、适用范围适用于监理服务全过程的检验工作。3、职责 3.1 项目总监理工程师（或副总监、总监代表）负责对本项目监理部监理的产品的检验。3.2 公司各职能部门负责对每一个项目监理部监理的产品的检验。 3.3 总工程师负责对监理的最终产品的检验。4、工作程序 4.1 监理的产品 根据监理行业的特性，监理的产品包括项目监理部的无形的监理服务和提供给顾客的有形的质量记录。 4.2 过程检验： 包括项目总监理工程师（或副总监、总监代表）对本项目监理部的监理工程师的检验和公司各职能部门对各项目监理部的检验两个层次。4.2.1 项目总监理工程师（或副总监、总监代表）对本项目监理部的检验：4.2.1.1 项目总监理工程师通过观察监理工程师的日常工作表现及每月两次抽查监理工程师的监理日记，检查监理工程师是否按照监理人员工作守则和监理人员岗位职责的要求从事监理服务，作为对监理工程师、考核和奖惩的依据。4.2.1.2 向顾客提供的质量记录发出前均需经总监理工程师（或副总监、总监代表）进行检验，具体分工范围见公司工程建设监理工作标准。4.2.1.3 总监理工程师（或副总监、总监代表）应检验监理工程师编制的质量记录内容是否符合有关规定的要求；签认的质量记录内容是否与事实相符。如符合要求，项目总监理工程师（或副总监、总监代表）应按JHJLQP4.12-1.0检验状态控制程序的要求予以签字认可；如不符合要求，项目总监理工程师（或副总监、总监代表）按JHJLQP4.12-1.0检验状态控制程序的要求进行标识后，程序文件检验控制程序JHJLQP4.10（1）-1.0并按JHJLQP4.131.0不合格品控制程序的要求进行处置，直至符合要求。向顾客提供的质量记录在工程建设监理工作标准中有明确要求。4.2.2 公司各职能部门对各工程监理部的检验 4.2.2.1 公司各职能部门巡回检查和项目监理部工作质量考核，对项目监理部监理服务实施检验。按JHJLQP4.10(2)-1.0巡回检查控制程序和项目监理部工作考核细则执行。 4.2.2.2 工程监理部编制的监理规划应报公司总工程师审核，并报工程管理部备案。 4.2.2.3 项目监理部编制的监理实施细则、监理月报、总监理工程师巡视记录经项目总监理工程师签认后报总师室备案并督促执行。4.3 阶段性检验：阶段性检验是指对监理的阶段性产品的检验。 4.3.1 监理的阶段性产品：指向顾客交付的基础工程监理总结、桩基工程监理总结、主体工程监理总结。 4.3.2 监理服务阶段的产生： 项目监理部组织顾客、设计单位和承包单位进行项目基础和主体阶段验收，经验收认定质量等级后，总监理工程师签认中间结构验收记录，并组织工程监理部编制基础工程监理总结、主体工程监理总结。其内容包括： （1）工程概况；（2）分部工程质量评估报告；（3）阶段性监理过程取得的主要业绩；（4）监理过程中总结的经验；（5）后阶段监理工作的重点及建议。 4.4 最终检验： 最终检验是指对监理的最终产品的检验4.4.1 监理的最终产品：指向顾客交付的工程移交证书、项目监理总结。4.4.2 监理服务最终成果的产生： 4.4.2.1 工程移交证书 项目监理部在正式竣工验收前，应组织顾客、设计单位和承包单位进行项目竣工初步验收，督促承包商整改完。提供工程质量评估报告和完整监理资料。提请并参加顾客组织的正式竣工验收会议。验收结果符合合同要求并评定质量等级后，报政府质检部门核定质量等级后，总监理工程师签认工程移交证书。程序文件检验控制程序JHJLQP4.10（1）-1.04.4.2.2 项目监理总结监理项目竣工后，总监理工程师组织工程监理部编制项目监理总结。项目监理总结报告应体现监理规划的完成情况，内容应包括：(1)工程概况；(2)工程竣工质量评估报告；(3)在实施“三控两管一协调”的监理工作中，取得的主要监理业绩（合理化建议、节约投资、清退不合格原材料等）；(4)在监理过程中总结的经验；(5)对监理工作的体会和建议。 项目监理总结经项目总监理工程师检验合格后，在封面上予以签字认可。4.4.3 项目监理部将监理服务最终成果上报公司总工程师审核，对内容符合要求的项目监理总结、监理档案予以签认，符合竣工移交条件的在工程移交证书上加盖公司印章。5、相关文件 5.1 JHJLJQP4.9-1.0过程控制程序 5.2 JHJLJQP4.10（2）-1.0巡回检查控制程序 5.3 JHJLJQP4.12-1.0检验状态控制程序 5.4 JHJLJQP4.13-1.0不合格品控制程序 5.5 监理人员工作守则 5.6 监理人员岗位职责 5.7 项目监理部工作考核细则 5.8 工程建设监理工作标准6、质量记录 6.1 监理月报 6.2 监理日记 6.3 总监理工程师巡视记录 6.4 工程移交证书 6.5 基础、主体工程监理总结 6.6 项目监理总结程序文件巡回检查控制程序JHJLQP4.10（2）-1.01、目的通过控制巡回检查的过程，确保公司掌握工程监理部监理服务及质量体系运行情况，并达到对其进行监督、指导的目的。2、适用范围适用于对公司所有工程监理部进行的巡回检查。3、职责 3.1 公司总工程师负责组织巡回检查。 3.2 总师室负责编制巡检计划、巡检简报并参与实施。 3.3 纪检委、办公室参与巡回检查。 3.4 工程监理部负责对巡检中所发现的问题进行解决和落实。4、工作程序 4.1 编制巡检计划4.1.1 总师室根据每季度对全过程监理的项目监理部巡检不少于一次的原则，于每季末编制下一季的巡检计划。4.1.2 巡检计划应包括工程监理部所监理工程的名称、计划巡检的时间。在执行巡检计划过程中，总师室可根据各工程监理部开展监理工作情况，或各工程监理部提出的申请，对巡检计划做适当调整。4.1.3 总工室负责将巡检计划传递到办公室，并上报公司总工程师。 4.2 巡检实施4.2.1 总师室应于巡检日期前两天口头通知被检查的工程监理部总监理工程师，同时确认驻地办公室地点。4.2.2 工程监理部应做好迎检的准备工作，如准备好待查的监理技术文件和资料及各种质量记录应保证该工程监理部组成人员于巡检时到场，其中项目总监理工程师或其代表必须到场。4.2.3 公司总工程师组织总师室和纪检委、办公室进行巡检。4.2.4 巡检内容 4.2.4.1 对项目监理部质量体系各要素运行情况进行检查。 4.2.4.2 检查施工现场，以验证工程监理部对“4.9过程控制”中工程质量、进度控制情况。程序文件巡回检查控制程序JHJLQP4.10（2）-1.04.2.5 总师室负责对巡检情况作好记录，登记在巡回检查记录上，经项目总监理工程师基其代表在确认后，一份留工程监理部应及时采取措施予以解决，并于一周内将采取的措施及落实情况如实填写在巡回检查记录上，报送总师室。4.3 总师室对检查结果及时采取措施，落实情况进行汇总，编制巡回检查简报，发至各工程监理部。4.4 总师室依据巡回检查记录对项目部的整改措施及效果进行验证，验证情况可记录到巡回检查记录的备注栏中，也可在下次巡回检查中进行现场验证，并记录在巡回检查简报中。4.5 总师室负责对该程序运行过程中产生的质量记录进行管理，并按JHJLQP4.161.0质量记录控制程序执行。5、相关文件5.1 JHJLQP4.16-1.0质量记录控制程序6、质量记录6.1 巡检计划6.2 巡回检查记录6.3 巡回检查简报程序文件检验和测量设备控制程序JHJLQP4.11-1.01、目的通过对检验和测量设备的控制，以确保检验和测量设备使用时与要求的测量能力一致。2、适用范围适用于对公司所有检验和测量设备控制。3、职责 3.1 办公室负责对检验和测量设备的采购、统一编号、标识、校准、封存、报废，并负责对使用的设备的日常维护与保管。 3.2 各工程监理部正确使用检验和测量设备，并负责对使用的设备日常维护和保管。 3.3 总经理负责审批检验和测量设备的购置、封存和报废。4、工作程序 4.1 公司设备的分类：公司检验和测量设备根据购置价值和精密度分别分为大型、小型设备和B类、C类设备。4.1.1 公司检验和测量设备按其价值可分为大型和小型设备。 4.1.1.1 大型设备是指价值在人民币1000元及以上的设备。此类设备由办公室负责日常的维护和保管，可在各监理之间周转使用。 4.1.1.2 小型设备是指价值在人民币1000元以下的设备。此类设备由项目部负责日常的维护和保管。4.1.2 检验和测量设备按其校准精度可分为B类设备和C类设备。 4.1.2.1 B类设备：是指精密检验和测量设备，按国家规定强制进行周期性校准的设备，校准周期为一年。 4.1.2.2 C类设备：是指精度较低的检验和测量设备；经设备经销商进行首次校准合格后即可长期使用直至报废的设备。 4.2 设备的采购：4.2.1 设备的申报与审批：4.2.1.1 工程监理部根据本部门对检验和测量设备的需求，填写检验和测量设备采购申请单，上报办公室审核。4.2.1.2 办公室也可根据公司监理业务的发展需要，填写检验和测量设备采购申请单。4.2.1.3 检验和测量设备采购申请单须经总经理审批后实施采购。检验和测量设备控制程序JHJLQP4.11-1.04.2.2 设备的采购： 4.2.2.1 经批准购买的设备由办公室统一购买。 4.2.2.2 办公室购买设备时，应检查采购的检验和测量设备是否具有正式的生产厂家出具的产品合格证及必要的产品说明书，其各项性能是否符合其产品说明的规定。 4.2.2.3 办公室购买设备后，应按规定办理使用前的首次检校，并统一编号和标识。 4.3 检验和测量设备的校准、编号和标识：4.3.1 设备使用前的检校： 4.3.1.1 B类设备由办公室送至法定检测机构进行首次检校。 4.3.1.2 C类设备由办公室检校人员进行外观、性能检查。4.3.2 办公室对检校合格的设备统一编号，并在设备上粘贴“合格证”标识。4.3.3 设备的年检：办公室编制周检计划，根据计划进行B类设备周检；B类设备每年到达检定有效期限满之前，由办公室收回，送法定检测单位进行检定，经检定合格的设备，其检定证书保存在工程管理部，复印件与设备一并存放，并在设备上换贴新的“合格证”标识。 4.4 设备的借用和领用：4.4.1 大型设备经使用前首次检校后，由办公室负责管理。其产品合格证及说明书原件由办公室保管，复印件与设备一并存放。工程监理部需要使用时，项目总监理工程师应到办公室办理领用手续，填写检验和测量设备领用表中的“领用部门、领用时间和领用人”。使用完后应及时归还，由办公室检查后，填写“归还时间”。4.4.2 小型设备经使用前首次检校后，由工程监理部负责管理。工程监理部在办公室办理领用手续，填写检验和测量设备领用表。 4.5 设备的日常保管与使用：4.5.1 办公室应有专人负责检验和测量设备的建帐建档编号工作，登记检验和测量设备台帐，并为大型设备建立检验和测量设备档案。工程监理部借用后，在使用过程中的搬运、存放、维护、保养必须按照产品说明书的要求进行，并由项目总监理工程师负责。检验和测量设备控制程序JHJLQP4.11-1.04.5.2 工程监理部应由专人做好本部门使用的小型设备的日常维护和保养工作，监理工程师按产品说明书的要求正确使用检验和测量设备。4.5.3 设备因使用不当发生损坏时，因由责任人写出设备损坏情况说明，经总监理工程师签字后，及时报送办公室，由办公室根据损坏情况送维修单位修理，修理后的设备应重新检校，合格后方可使用。检验和测量设备如有遗失，责任人应按原设备规格型号予以赔偿，并仍采用原设备编号。4.5.4 当设备的使用者发现检验和测量设备偏离校准状态时，应及时与办公室联系，办公室应评定已检验结果的有效性，并重新对其进行检验，以保证发现问题得到及时解决。4.5.5 当顾客或其代表要求提供检验和测量设备的技术资料时，办公室应提供这些资料，以证实检验和测量设备的功能是适宜的。 4.6 检验和测量设备的封存：4.6.1 B类设备需封存时，应填写设备封存报废申请，经总经理批准后，在设备上粘“封存”标签作为标识，并在检验和测量设备档案上予以注明，同时停止对封存设备的同期校准。4.6.2 对封存中的设备，办公室应按产品说明书的要求进行日常维护和保养，保证其适宜的环境条件，确保其应有的准确度和适用性的完好。4.6.3 封存设备在重新启用之前，办公室应送法定检测机构对其进行校准，合格后方能启用。 4.7 检验和测量设备的报废： 工程监理部对已无修复价值的小型检验和测量设备，送到办公室，经办公室确认后予以销毁；办公室对已无修复价值的大型设备，填写设备封存报废申请，经总经理批准后，做报废处理。报废的大型设备应注销该设备编号，对报废的小型设备，工程监理部在检验和测量设备台帐上予以注明；对报废的大型设备，办公室保存注销该设备的检验和测量设备档案。4.8 工程管理部通过巡回检查对监理部的设备维护和保管情况进行监督，按JHJLQP4.10(2)-1.0巡回检查控制程序执行。 4.9 办公室、监理部负责管理要素运行产生的质量记录，按JHJLQP4.16-1.0质量记录控制程序执行。检验和测量设备控制程序JHJLQP4.11-1.05、相关文件 5.1 计量法 5.2 JHJLQP4.10(2)-1.0巡回检查控制程序 5.3 JHJLQP4.16-1.0质量记录控制程序6、质量记录 6.1 检验和测量设备采购申请单 6.2 检验和测量设备领用表 6.3 检验和测量设备档案 6.4 检验和测量设备台帐 6.5 设备封存报废申请 6.6 B类设备年检计划表检验状态控制程序JHJLQP4.12-1.01、目的通过对检验状态的控制，确保以恰当的方式对检验状态进行标识，并正确区分检验状态。2、范围适用于对提供给顾客的有形的质量记录的检验状态的标识。3、职责 3.1 工程监理部负责对检验状态进行标识。 3.2 总师室负责对项目监理部检验状态的标识进行监督检查。4、工作程序 4.1 工程监理部对提供给顾客的质量记录的检验状态分为以下三种：4.1.1 未检（待检）4.1.2 合格4.1.3 不合格 4.2 未检（待检）状态 工程监理部专业监理工程师将未检的质量记录暂放入专用的标明“待检”的文件夹中，作为未检状态的标识。 4.3 合格状态： 经项目总监理工程师按JHJLQP4.10(1)-1.0检验控制程序检验合格的质量记录，按下列方法进行标识。4.3.1 工程建设监理工作标准及公司有明确要求，需总监理工程师签认的质量记录，以总监理工程师签字作为合格状态的标识。监理月报、监理规划（监理实施细则）在封面上应由总监理工程师审核签认；会议纪要在末尾应有总监理工程师审核签认。4.3.2 工程建设监理工作标准及公司没有明确要求由总监理工程师签认的质量记录，可由经总监理工程师授权的总监理工程师代表或专业监理工程师审核签认，或由总监理工程师在质量记录的右下角签名作为合格状态的标识。 4.4 不合格状态：经相关人员检验为不合格的质量记录，标注“不合格”字样，作为不合格状态的标识。检验状态控制程序JHJLQP4.12-1.0 4.5 总师室、纪检委通过巡回检查对项目监理部检验状态的标识情况进行监督检查，按JHJLQP4.10(2)-1.0巡回检查控制程序执行。5、相关文件 5.1 JHJLQP4.10(1)-1.0检验控制程序 5.2 工程建设监理工作标准 5.3 JHJLQP4.10(2)-1.0巡回检查控制程序不合格品控制程序JHJLQP4.13-1.01、目的通过对不合格的监理产品进行控制，确保不合格的产品得到及时处理。2、适用范围适用于监理服务全过程产生的不合格品。3、职责 3.1 项目总监理工程师（或副总监、总监代表）负责对不合格质量记录的标识、评审和处置；项目总监理工程师对发现的情节较轻的监理工程师不规范监理服务行为进行评审，处置和答复，对情节较严重的监理工程师不规范服务行为进行报告。 3.2 纪检委负责对顾客投诉的项目监理部不规范监理服务进行评审、处置和答复；对情节较严重的监理工程师不规范监理服务行为进行评审和处置。 3.3 纪检委负责与办公室一同对顾客投诉的项目监理部不规范监理服务和情节较严重的监理工程师不规范监理服务行为进行评审、处理；对监理工程师不能胜任工作的情况进行处理。 3.4 总经理负责审批不规范服务通知单。4、工作程序 4.1 不合格品的分类：4.1.1 项目总监理工程师（或副总监、总监代表）按JHJLQP4.10(1)-1.0检验控制程序进行检验，发现的不合格质量记录；4.1.2 项目总监理工程师在检验过程中发现或由顾客反映的监理工程师的不规范监理服务行为和不能胜任监理工作的表现；4.1.3 顾客向纪检委投诉的项目监理部的不规范监理服务；4.1.4 纪检委按JHJLQP4.10(2)-1.0巡回检查控制程序进行检验，发现的项目监理部的不合格。 4.2 不合格品的标识：项目总监理工程师（或副总监、总监代表）对检验出的不合格质量记录标注“不合格”字样，作为不合格质量记录的标识。 4.3 不合格品的评审和处置：4.3.1 项目总监理工程师（或副总监、总监代表）检验过程中发现的不合格质量记录；项目总监理工程师（或副总监、总监代表）应要求责任人修改或由总监理工程师（或副总监、总监代表）签发修改意见，责任人应严格按总监理工程师（或副总监、总监代表）的要求进行返工，并将返工后的质量记录连同原件报总监理工程师（或副总监、总监代表）复检，直至符合要求。对不合格质量记录原件，信息资料员应单独存放，作为项目总监理工程师对监理工程师考核的依据。不合格品控制程序JHJLQP4.13-1.04.3.2 对于项目总监理工程师在检验过程中发现的或由顾客向总监理工程师反映的监理工程师的不规范监理服务行为和不能胜任监理工作的表现： 4.3.2.1 对于监理工程师的不规范监理服务行为： 项目总监理工程师确认情况属实后，在不规范服务登记表上作好记录。视情况轻重程序，分别进行处置。 (1)情况较轻的，总监理工程师应对责任人进行批评教育，或要求其作出书面检查，并将处理情况向反映问题单位予以说明。 (2)情节较严重的或情节较轻但屡教不改者，总监理工程师填写不规范服务行为评审与处置单书面报送公司纪检委。纪检委将会同办公室对其进行评审、处置，见4.3.3.2。4.3.2.2 对于监理工程师不能胜任监理工作的表现：对由于各种原因不能胜任监理工作的监理人员，总监理工程师应向纪检委报送监理工程师工作情况说明，纪检委在“情况说明”上注明本部门意见，经总经理批准后，可将其调离原工作岗位或予以辞退，辞退的应将其胸卡收回。4.3.3 对于顾客向纪检委投诉的监理工程师的不规范监理服务： 投诉如为口头形式，纪检委应作投诉记录；如为书面形式，应保留好投诉函件。投诉记录或投诉函件应复印一份交办公室备案，投诉情况提交工程监理部调查分析，然后反馈不规范服务行为说明与处理意见到纪检委。纪检委会同办公室对投诉的问题进行认真深入的调查，以确认情况是否属实。确认情况属实后，视情节轻重程度，分别进行处置。 4.3.3.1 情节较轻的，纪检委应要求项目总监理工程师对责任人进行批评教育，或作出书面检查，并在不规范登记表中标明处理意见。纪检委应根据投诉的形式，分别给予投诉单位口头答复或函复。 4.3.3.2 情况较严重的可对责任人处以扣发奖金、调离原工作岗位甚至辞退等处分，纪检委评审后提出不规范监理服务评审和处置意见，填写不规范服务行为评审与处置单经总经理批准后，通知本人，辞退的还应将其胸卡收回。纪检委应根据投诉的形式，分别给予投诉单位口头答复或函复。 4.3.4 对于纪检委通过巡回检查发现的项目监理部的不合格： 工程监理部对巡回检查记录所提问题的落实情况逐一回复，并于一周内将采取的措施及落实情况如实填写在巡回检查记录上，报送纪检委。纪检委对不合格的整改情况进行验证，也可根据情况在下次巡回检查中进行现场验证，并记录在巡回检查简报中。不合格品控制程序JHJLQP4.13-1.0 4.4 工程监理部、总师室、纪检委负责管理本要素运行产生的质量记录，按JHJLQP4.16-1.0质量记录控制程序执行。5、相关文件 5.1 JHJLQP4.10(1)-1.0检验控制程序 5.2 JHJLQP4.10(2)-1.0巡回检查控制程序 5.3 JHJLQP4.16-1.0质量记录控制程序6、质量记录 6.1 不规范服务行为评审与处置单 6.2 监理人员工作情况说明 6.3 投诉记录 6.4 不规范服务登记表纠正和预防措施控制程序JHJLQP4.14-1.01、 目的通过纠正和预防措施的控制，确保消除已存在或潜在的不合格原因，以防止问题再次发生或避免问题发生。2、适用范围适用于对各种不合格采取的纠正措施和潜在不合格采取的预防措施。3、职责 3.1 总师室负责制定针对工程监理部不规范监理服务的纠正措施，并对纠正措施的有效性进行验证。 3.2 管理者代表负责审批纠正措施，并组织对预防措施的实施情况及有效性进行验证。 3.3 公司总经理负责确定预防措施。 3.4 公司各部门负责制定在内部质量审核中本部门出现的不合格的纠正措施并具体执行纠正措施和预防措施。 3.5 内审组组长制定在内部质量审核中公司出现的具有普遍性的不合格的纠正措施。并组织内审员对其有效性进行验证。4、工作程序 4.1 纠正措施： 根据信息来源的不同，分别执行相应的纠正措施：4.1.1 运行JHJLQP4.17-1.0内部质量审核控制程序时，对于每项不合格报告，均应制定纠正措施。 4.1.1.1 责任部门分析不合格产生的原因，制定相应的纠正措施，经管理者代表批准后予以实施。 4.1.1.2 内审组组长组织内审员对纠正措施执行效果进行验证，在不合格报告中予以记录。4.1.2 内审组组长发现不合格报告明显集中于某个要素或某个部门，且大于总数的40时，说明公司存在有普遍性的、过度集中的不合格，内审组组长应按JHJLQP4.20-1.0统计技术控制程序的要求，应用因果图进行分析，并找出过度集中不合格存在的原因。 4.1.2.1 内审组长应针对不合格存在的原因，提出建议由受审部门制定相应的纠正措施。纠正措施应明确责任部门和落实时间。 4.1.2.2 纠正措施经管理者代表审批后，由办公室下发各执行部门，并登记发放记录。纠正和预防措施控制程序JHJLQP4.14-1.04.1.2.3 各部门应严格执行纠正措施。4.1.2.4 内审组组长组织验证纠正措施的有效性，在纠正措施中予以记录，并将验证情况在内部质量审核报告中予以说明。4.1.3 运行JHJLQP4.10(1)-1.0检验控制程序对发现的情节较严重的不规范服务，按JHJLQO4.13-1.0不合格品控制程序进行处置后，对于可能产生更深远的负面影响的，需采取纠正措施。4.1.3.1 总工室应对以上情况进行深入分析。可按JHJLQP4.20-1.0统计技术控制程序，采取因果分析等方法，找出不合格存在的根本原因。4.1.3.2 总工室应会同责任部门针对不合格存在的原因，制定相应的纠正措施。纠正措施应明确执行部门和落实时间。4.1.3.3 纠正措施经管理者代表审批后，由总工室下发各执行部门，并登记发放记录。4.1.3.4 各部门应严格执行纠正措施。4.1.3.5 总师室对纠正措施的有效性进行验证，并在纠正措施中予以记录。 4.2 预防措施：4.2.1 预防措施的制定有下列三种信息来源： 4.2.1.1 运行JHJLQP4.17-1.0内部质量审核控制程序，内审组开具的观察项。 4.2.1.2 运行JHJLQP4.19-1.0服务控制程序，总师室收集的顾客等各方面对监理服务的意见和建议。 4.2.1.3 各部门在质量体系运行过程中应针对运行情况，提出体系改进的合理化建议。4.2.2 对观察项、有价值的意见和建议，总工室可应用JHJLQP4.20-1.0统计技术控制程序的因果图进行深入分析研究，找出不合格的潜在原因。4.2.3 总师室应将预防措施的有关信息提交管理评审，在管理评审会议中，总经理确定预防措施，并明确执行部门和落实时间，按JHJLQP4.1-1.0管理评审控制程序执行。4.2.4 管理评审后，各部门应严格执行管理评审会议纪要中的预防措施。4.2.5 管理者代表组织对预防措施的有效性进行验证，并在管理评审报告在作出预防措施验证记录。 4.3 该程序运行涉及文件的更改时，按JHJLQP4.5-1.0文件和资料控制程序执行。纠正和预防措施控制程序JHJLQP4.14-1.0 4.4 程序运行产生的质量记录由办公室、总师室负责管理，按JHJLQP4.16-1.0质量记录控制程序执行。5、相关文件 5.1 JHJLQP4.1-1.0管理评审控制程序 5.2 JHJLQP4.5-1.0文件和资料控制程序 5.3 JHJLQP4.10（1）-1.0检验控制程序 5.4 JHJLQP4.13-1.0不合格品控制程序 5.5 JHJLQP4.16-1.0质量记录控制程序 5.6 JHJLQP4.17-1.0内部质量体系审核控制程序 5.7 JHJLQP4.19-1.0服务控制程序 5.8 JHJLQ