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9 不完全竞争市场 第九章不完全竞争市场 9 1寡头市场9 2垄断竞争市场 阅读章节 16 17 9 1寡头 一 什么是寡头市场寡头垄断是由几个厂商所控制的市场 这些厂商的单个规模大到足以影响市场价格 寡头垄断的结构种类众多 不尽相同 产品是有差别的 例如国内外汽车行业 产品几乎是同质的 例如 美国初级铜全部产量是由七家厂商开采冶炼的 国内的铜生产也有类似集中特点 大量厂商生产同类产品的行业 但只有几家控制市场 如美国电灯炮行业 有128家厂商参与竞争 但四家厂商控制了电灯炮的90 市场 中国彩电业厂家众多 但是几家企业控制大部分市场 与寡头垄断市场结构相联系 寡头厂商之间关系兼有竞争和串谋的两面性 寡头厂商市场控制力大小和利润水平高低 取决于它们之间行为的相互作用方式 如果它们更多采取合作和串谋而不是竞争方式 寡头们有可能在显著高于边际成本水平上制定价格 从而获得丰厚利润 另一方面 寡头之间也可能发生激烈的竞争 并降低它们获得的利润 这派生出寡头厂商行为方式的基本特点 它们采取某种经营行动必须事先考虑其竞争对手的可能反应 经济学家将这一点称作寡头厂商行为具有策略性 Strategic 引入策略性因素之后 寡头厂商的决策规则极为复杂 即便在理论分析意义上也无法采用一个简明的模型加以概括 为了加深我们对于寡头厂商策略性的理解 需要介绍博弈论若干基本概念 二 博弈论初步 1 学科概念博弈论 GameTheory 又名对策论 游戏论 顾名思义 是一门研究互动关系的游戏中参与者各自选择策略的科学 换言之 是研究机智而理性的决策者之间冲突及合作的学科 博奕论把这些复杂关系理论化 以便分析其中的逻辑和规律 并对实际决策提供指导或借鉴 一个所谓游戏至少需要三个要素 1 博弈或游戏参加者 博奕论分析假定参与者都是机智而理性的 2 行动或策略空间 博奕参与者必须知道他自己及其对手伙伴的策略选择范围 并了解各种策略之间的因果关系 3 有可评价优劣高下的决策行为结果 博弈论用数字表示这类结果 并称之为支付 Payoff 上述3部分描述了一个博弈的规则或结构 2 支付矩阵 可以用支付矩阵 PayoffMatrix 又称得益矩阵 收益矩阵 赢得矩阵等 来描述一个博弈结构 下面这个简单的支付矩阵中 有两个参与者厂商A和厂商B 它们各自可以选择两种策略 分别用 左右 和 上下 来标识 它们可以表示生产或不生产某种商品 提高或不提高价格 做不做广告的选择等 数字表示双方在不同策略选择组合下各自得到的支付 较大数字代表较大利益或效用 例如 在厂商A和B分别选择上和左代表的策略时 左上角方框的数字 1 2 表示A和B分别得到的支付 同理 A和B分别选择策略下和右时 它们分别得到右下角方框数字 1 0 代表的支付 3 支配策略 由于游戏参与者试图实现自身利益最大化并具有机智而理性的决策能力 加上信息方面的假定 所以上述支付矩阵表示的博弈具有一个简单而确定的结果 从厂商A角度来说 它采取策略 下 而得到的支付总是好于 上 2 1分别对1 0 同样 对于B来说 选择策略 左 得到的利益总是优于 右 1 2分别对0 1 因此 我们可以确定预期均衡选择策略是A选择 下 而B选择 左 的策略 这一博弈中每个参与者都存在一个支配策略 DominantStrategy 又称占优或超优策略 不管其它参与者如何选择 每个局中人自有的那个最优选择称作支配策略 由此实现的均衡是支配均衡 又称占优或超优均衡 4 囚徒困境 下面支付矩阵表示著名的 囚徒的困境 Prisoners Dilemma 游戏 从博弈论角度看 这是一个存在支配均衡的博弈 因为对囚犯A B来说 无论对方如何选择 坦白 都是各自的最优选择 虽然从两名囚犯共同利益看 最好的选择是合作 即同时选择保持沉默 然而 由于猜忌 试图获得更大好处 3个月刑期 等竞争性动机阻碍了它们达到更好的互利选择 它们面临 囚徒的困境 我们将看到 寡头垄断厂商经常面临类似的困境 5 纳什均衡 支配均衡是一个特例 并非每个博弈都存在支配均衡 下面修改的支付矩阵表示的博弈中 厂商A B在选择做广告问题上存在的策略关系 其中厂商A没有支配策略 因为A的最佳决策取决于B的选择 例如 当B选择做广告时 A应当选择做广告 由此得到10而不是6的支付得益 然而 当B选择不做广告时 A应当选择不做广告 从而得到20而不是15的支付得益 假定两个厂商需要同时决策 A应当如何决策 解答这一问题 A需要把自己放在B的位置 从B的角度看什么是最好的选择 并在此基础上考虑自己的选择 支付矩阵表明B有一个支配策略 不论A选择如何 B选择做广告时利益较大 5 8对0 2 因而A可以判断B会选择做广告 而在B做广告时 A应当选择做广告 因而 均衡结局是双方都做广告 5 纳什均衡 上述均衡结果被称作纳什均衡 TheNashEquilibrium 纳什均衡指一组给定对手行为前提下个对各博弈方存在的最佳选择 在纳什均衡状态下 只要其它参与者不变换策略选择 任何单个参与者不可能单方面通过变换策略来提高他的所获支付 美国数学家和统计学家纳什 Nash 50年代提出这一概念 所以称作纳什均衡 在上面广告策略关系事例中 给定厂商B做广告的策略 A所能做的一个最好选择是做广告 而当A做广告时 B的选择仍是它能做的最好的 因而 纳什均衡条件得到满足 它与支配策略均衡的区别在于 在纳什均衡下 我 你 所做的是给定你 我 的选择我 你 所能做的最好的 而支配均衡下 我 你 所做的是不论你 我 的选择我 你 所能做的更好的 支配均衡必然是纳什均衡 但纳什均衡未必是支配均衡 5 纳什均衡 一个博弈可能有好几个纳什均衡 即几组稳定并且自我坚持的策略 有时又可能不存在纳什均衡 下面左表存在两个纳什均衡 其中 上 左 是纳什均衡 A选上 则B选左 且B选左时A仍应选上 下 右 也是纳什均衡 A选下 则B选右 且B选右时A仍应选下 如没有更多信息 则无法判断均衡在什么位置 右表没有纳什均衡 如A选 上 B则选 左 然而当B选 左 时 A却应当选 下 反之 A选 下 时 B应选 右 然而当B选右时 A又应选 上 没有均衡点 左 右 6 重复博弈 上面讨论的 囚徒的困境 暗含的几个假定是静态的一次性博弈 结果陷入了个体理性决策导致集体非理性结果的困境 现在我们改变假定条件 讨论博弈可以多次进行的重复博弈 RepeatedGame 这时囚犯同时选择不交代有可能成为纳什均衡点 因为重复性博弈中选择坦白的机会成本太高 可能成为不利的选择 例如 A有机会与B组成策略联盟 并对B宣布如下方针 我将选择沉默 并要求你也如此来增进各自利益 然而 如果你半途背叛选择坦白 我从下一阶段游戏开始便一直采取坦白 这一方针与A利益一致 因而是可信的 从B角度来看 如和A合作 可在每阶段得到1年监禁的较好结果 如中途变卦 固然当期可得一次3个月的更好结果 但此后便每次面临3年监禁后果 显然是不利的 因而 重复性博弈中 沉默 沉默 点可能成为对双方最佳选择 因而成为纳什均衡点 由于博弈条件由一次性变为重复性 均衡状态随之发生变化 7 序列博弈 至此讨论的博弈是参与者同时选择 在序列博弈 SequentialGame 中 各博弈方先后依次行动 下面支付矩阵描述了一个博弈 如果同时行动 它有两个纳什均衡点 甜 咸 与 咸 甜 假定厂商A可以先推出甜饼干 如较快投入生产 我们就有了序列博弈 A先作决策 B随后选择 A决策时必须考虑竞争者的理性反应 它知道不论自己推出那种饼干 B出于自身利益会推出另一种 因而A推出甜饼干 B在给定A决策时选择咸饼干 给定B的选择A的选择仍然最佳 结果两个纳什均衡点收敛为一个 下 左 其中A由于具有先行者优势 FirstMover sAdvantage 而得到较大利益 杰克的决策 出售40加仑 出售30加仑 出售40加仑 出售30加仑 吉尔的决策 例 吉尔和杰克的寡头垄断 例 伊拉克与伊朗的石油博弈 伊拉克的决策 高产量 低产量 高产量 低产量 伊朗的决策 三 寡头串谋 当寡头厂商串谋时 它们象一个垄断厂商那样行动 通过减少产量和提高价格来增加利润 并对利润加以瓜分 正式串谋在一起的厂商称作卡特尔 Cartel 最著名的国际市场上的卡特尔是石油输出国组织 TheOrganizationofPetroleumExportationCountries OPEC 它通过联合限产来提高石油价格 从而提高成员国的利润 我国不同行业的自律价行为也有串谋性质 寡头串谋 粮食禁运案例 国际粮食市场特点之一是出口由美 澳 加 欧共体 阿根廷等国家占绝大部分 美国常占到一半左右 具有寡头垄断特点 20世纪70年代未期到80年代 苏联 日本 中国是最大粮食进口国 由于美国在出口国中居于龙头老大地位 并且主要出口国大都是美国盟国 因而美国长期有一种 粮食武器 理论 相信如果主要出口国在美国领导下联合起来对某国的粮食商业进口实施禁运 Embargo 能够达到特定政治或外交目的 这种禁运虽然与一般市场条件下的寡头目标存在差别 但它同样是通过寡头之间协调串谋来影响交易数量和价格 因而与卡特尔勾结具有可比性 1979年底 卡特政府决定通过对商业性粮食出口进行禁运来打击它的争霸对手苏联 起因是苏联入侵阿富汗 美国认为这是对它战略利益的挑战 但又不宜军事介入 于是利用粮食禁运武器 当美国政府1980年1月4日公布禁运政策时 苏联已向美国定购了2500万吨粮食 占苏联1980年计划进口总量70 1980年1月20日 主要出口国加 澳 欧盟同意参与 禁运开始在美国获得了国内广泛支持 禁运似乎很有希望成功 美国意图是对苏联饲料供给和肉类消费造成破坏性影响 从而对苏联造成国内政治压力 然而 结果事与愿违 1980年苏联进口粮食3120万吨 与计划进口量仅差10 禁运仅使饲料供给下降2 肉类消费影响微乎其微 1980年是大选年 里根以此攻击卡特政策无能 并在入主白宫几个月内解除禁运 以失败告终 卢锋 我国粮食贸易政策调整与粮食禁运风险评价 中国社会科学 1998年第2期 寡头串谋 粮食禁运为何失败 为什么开初看好的禁运失败呢 第一 出口国达成共识别困难 寡头市场使勾结有可能实现 但粮食市场买方市场特点 寡头竞争关系 又使共谋有困难 开始的一道裂缝是阿根廷拒绝参加 阿根廷禁运期间对苏联出口大增 并且因为价格短期上升而获超额利润 第二 难以控制粮食转运 政府虽可能要求本国粮商出口粮食申报时把禁运目标国排除在外 但无法保证粮食到达目的地后监督防范被转运到禁运国 一般大型粮船到达荷兰鹿特丹后 通常分小批量向东运输 禁运发起国难以追踪 可能转运途径一是通过东欧盟国 禁运进口一个月内 东欧进口饲料计划增加了几百万吨 二是私商 它们在国外有子公司 可能私下违规销售粮食 第三 禁运国犯规行为 加 澳 欧盟并未承诺禁止出口而仅仅是限制在 正常水平 但 正常水平 很难界定 结果实际出口比前几年平均数高出几倍 美国行为亦不是清白无辜 其间大大增加了对中国的出口 600 800万吨 建交后 外交蜜月期 和中国国内农业调整 这被加 澳看作是趁机蚕食其传统市场 60年代历史 意味深长的是 美国在禁运时期出口量反而上升了 第四 其它国家乘机进入 进口价格上升 泰国 西班牙 匈牙利 瑞典这些以前不向苏联出口国 现在大量出口 出口了几百万吨 第五 国内政治因素 开始时国内有共识 农业集团亦不得不勉强同意 但后来形势发展证明政策效果不好 农业集团就发难 提出这个政策牺牲了它们收益 要求外偿 反对派借口攻击 结果禁运成为卡特政府无能的一个把柄 里根上台首先就就要拿它开刀 对美国人 这是一次失败教训 美国学者总结 使用粮食武器更可能危害而不是实现美国的利益 粮食武器是已被试过而无成效的武器 这个案例说明了卡特尔勾结的可能性 同时也显示了其成功的困难 卢锋 我国粮食贸易政策调整与粮食禁运风险评价 中国社会科学 1998年第2期 寡头串谋 串谋的不稳定性 从粮食禁运案例中 我们看到卡特尔形式的勾结要起作用 必须至少满足两方面经济条件 这对分析其它卡特尔行为同样适用 第一 对于卡特尔产品的需求必须缺乏弹性 如果很容易获得大量替代品 卡特尔提高价格可能因购买者转向替代品而搬起石头砸自己的脚 第二 卡特尔的成员必须遵守规则 然而个别厂商不守规则可能得到巨大利益 利益驱动使得寡头遵守规则很困难 9 2垄断竞争市场 一 垄断竞争 monopolisticcompetition 市场特征厂商较多产品存在差别不存在进入障碍 厂商进出自由 餐馆业属于垄断竞争行业 以矿大西门外餐馆业为例观察 矿大西门外餐馆数量众多 新陈代谢较快说明进入障碍很小 产品差异性把它和完全竞争行业区分开来 产品之间替代性又把它和垄断区分开 二 垄断竞争厂商的短期均衡 由于产品既存在差异性又存在替代性 垄断竞争厂商提价会失去一些顾客 但不会失去全部顾客 降价则能吸引一些新顾客 因而垄断竞争厂商面临下行的需求曲线 右图显示垄断竞争厂商的下行的需求曲线 行业需求曲线更陡 与边际收益曲线 以及成本曲线 依据MC MR原则确定均衡产量QSR 由于存在产品差异性 短期均衡产量对应的平均成本低于价格 结果获得了由阴影长方形表示的短期利润 2 垄断竞争厂商的短期利润 均衡的条件 MR MC a 企业有利润 b 企业有亏损 MR P AC q MC D AC P AC q 三 垄断竞争厂商的长期均衡 长期中上述利润会诱使其它厂商进入 由于进入障碍很小 其它厂商通过模仿和创新展开的竞争使得获利厂商的市场份额下降 它的需求曲线向下移动 变得更为陡直 假定成本曲线不变 移动的需求曲线DLR正好在均衡产量点的对应位置与平均成本曲线相切 因而形成利润为零的长期均衡情况 注意 1 这里是经济利润 零利润表示所有机会成本都得到补偿 对对企业而言是可以接受的情况 2 实际生活中 由于不同厂商成本不同 有些独特的品牌 如特色菜 难以被模仿 因而厂商可能有略微不同价格 有的厂商可能仍然赚到一点利润 四 非价格竞争 从上面分析看到垄断竞争企业在价格竞争中的长期均衡不能获得经济利润 不会轻易采用价格竞争的办法 转而采用非价格竞争的方法 努力造成产品的差别 产品的差别可从两个角度来造成在产品自身品质的变异上下功夫 品质竞争从消费者的心理感觉上下功夫 广告与品牌竞争 1 品质竞争 品质竞争消费者的需求是千差万别的 从同一种产品中变出五花八门的花样来适应消费者需求比如自行车 可以从材料 款式 规格 涂复方式 镀复颜色等角度展开竞争 甚至自行车的每一个部件车铃 车把 车座 车闸上的变异 都可以展开品质竞争 还可以从包装 推销 售后服务 也可以随产品免费赠送种种小礼品 只有当品质竞争变异而增加的成本小于因变异而增加的收益才是有利的变异 2 广告竞争 广告与品牌垄断竞争中固有的产品差别迫使企业使用广告与品牌 企业用这些方法向消费者提供信息企图达到 垄断 目的 其结果使价格和产品质量的竞争更为激烈 3 产品差