9第九章 区域经济一体化与关税同盟理论.doc

第九章 区域经济一体化与关税同盟理论本章结构 区域经济一体化的形式v 自由贸易区v 关税同盟v 共同市场v 经济联盟v 完全的经济一体化 关税同盟理论v 关税同盟的静态效应v 关税同盟的扩大出口效应v 关税同盟的动态效应 区域经济一体化的发展 v 发达国家之间的区域经济一体化组织 v 发展中国家之间的区域经济一体化组织 v 发达国家与发展中国家之间的经济一体化组织 v 区域经济一体化的经验与教训 v 区域一体化的新模式开放的地区主义第一节 区域经济一体化的形式v 经济一体化是指，两个或两个以上的国家、经济体通过达成某种协议所建立起来的经济合作组织。v 包括以下六种形式：v 优惠贸易安排（Preferential Trade Arrangement）v 自由贸易区（Free Trade Area）v 关税同盟（Customs Union）v 共同市场（Common Market）v 经济联盟（Economic Union）v 完全的经济一体化（Complete Economic Integration）一、优惠贸易安排v 主要特征：v 各成员国通过协议或其他方式，对全部或部分商品规定其特别优惠的关税，但各成员国仍各自保留原有的关税制度与结构。v 优惠贸易安排是最低级、最松散的一种区域经济一体化形式。v 东南亚联盟优惠贸易安排属于此类形式。二、自由贸易区v 主要特征：v 在该一体化组织参加者之间相互取消了商品贸易的障碍，成员经济体内的厂商可以将商品自由地输出和输入。v 成员经济体之间没有共同对外关税，各自保持自己原有的关税结构。v 实践中通常采取“原产地原则”以区分来自成员国与非成员国的商品。v 欧洲自由贸易联盟和北美自由贸易区属此类。三、关税同盟v 主要特征： 成员国在相互取消进口关税的同时，设立共同对外关税，成员经济体之间的产品流动无须再附加原产地证明。v 西非国家关税同盟属此类。v 存在的问题：v 鼓励成员国增加更加隐蔽的非关税壁垒；v 成员国的国内限制措施仍然构成了相互之间自由贸易的障碍。四、共同市场v 主要特征： 各成员国之间不仅实现了商品的自由流动、建立了共同对外关税，还实现了生产要素和服务的自由流动。 “四大自由”v 原欧洲共同体属此类。五、经济联盟v 主要特征：v 成员国之间在形成共同市场的基础上，进一步协调它们之间的财政政策、货币政策和汇率政策。v 它和以上几种一体化形式的主要区别在于，经济联盟拥有新的超国家的权威机构，是现实生活中存在的最高级的区域经济一体化形式。v 目前的欧洲联盟是唯一达到这种一体化高度的区域一体化组织。六、完全的经济一体化v 主要特征： 在实现了经济联盟目标的基础上，进一步实现经济制度、政治制度和法律制度等方面的协调乃至统一的经济一体化形式，逐步实现经济及其他方面制度的一体化，是经济一体化的最终阶段。 完全经济一体化的形式：邦联制与联邦制主要国际经济一体化组织特点的比较（用表格说明）第二节 关税同盟理论v 本节以关税同盟为研究对象，分析经济一体化的经济影响效果。一、关税同盟的静态效应（一）贸易创造与贸易转移 贸易创造及贸易转移的含义v 贸易创造：成员国之间相互取消关税和非关税壁垒所带来的贸易规模的扩大。v 贸易转移：建立关税同盟之后成员国之间的相互贸易代替了成员国与非成员国之间的贸易，从而造成贸易方向的转移。贸易创造与贸易转移效应的图示分析（图 9-1）v 前提：v SA表示A国的供给曲线， DA表示其需求曲线；v PB、PC两条直线分别表示B、C两国的生产成本，且 PB PC。（如图91）v 结论：v 如果A、B两国结盟，则对A国而言，贸易转移效应=Q1Q2；而贸易创造效应=Q3Q1+Q2Q4。（二）关税同盟的福利效应 关税同盟对A国的净福利效应=（a+b+c+d）-a-（c+e）=（b+d）- e。v 其中(a+b+c+d)为消费者剩余增加， a为生产者剩余减少，(c+e)为关税收入丧失；（如图91）v （b+d）为贸易创造的福利效应；e则表示贸易转移的负的福利效应，原因是进口来源由低成本的C国转向高成本的成员国B国。 对B国而言，组成关税同盟后，出口增加，生产扩张，所以对B国有利。 对C国来说，因贸易转移，其出口减少，所以C国福利必然因其贸易规模缩减而下降。 关税同盟的福利效应的影响因素：v A国的供需弹性越大，贸易创造的福利效应就越明显。（如图91）v 组成关税同盟前，A国的关税水平越高，则组成同盟后贸易创造的福利效应就越大，而贸易转移的福利效应就越小。（如图91）v B、C两国的成本越接近，则贸易转移的福利损失就越小。（如图91）二、关税同盟的扩大出口效应v 结论：关税同盟将给参加国带来更大的出口机会，从而带来更多的福利。关税同盟的扩大出口效应的图示分析（图92）三、关税同盟的动态效应第一，关税同盟的建立会形成大市场效应（或规模经济效应）：v 是指各成员国相互之间取消贸易障碍后，向成员国企业提供了更大规模或容量的市场，这种大市场给企业创造了实现生产“规模经济”的条件。规模经济效果鼓励大企业的组建和成长，同时不鼓励、甚至淘汰小企业，以提高一体化组织内部资源的利用效率。从一个成员国的角度看，大市场效应有助于根除该国国内存在的“小而全”型自给自足经济。第二，关税同盟的建立促进成员国之间企业的竞争：即竞争效应。v 在一国的情况下，国内主要工业部门都会形成某种程度的垄断，这种垄断在一定程度上不利于国内竞争局面的形成。这些部门在保持长期稳定的情况下，缺乏竞争的压力，进而缺乏技术进步的动力。组建关税同盟之后，各国垄断企业在一个较大的市场中变成了竞争企业。为了自身的生存，企业必须改进技术，扩大生产规模，力争实现在同盟范围内的规模经济，占领整个市场。因此，关税同盟为企业间的竞争注入了动力，客观上有利于单个企业生产规模的扩大和技术的进步。第三，关税同盟的建立有助于吸引外部投资：v 一方面，建立统一的大市场以后，在市场内部经营的大企业可以获得规模经济效应，不必开拓新的市场。特别是在成员国之间各种规范及技术标准统一的基础上，企业的经营活动趋向于简化，从而有助于企业减低成本，增强竞争力。内部企业愿意扩大投资。v 另一方面，关税同盟的“对内自由，对外保护”决定了：如果企业的最终产品销售市场是某些成员国的话，则同盟的排他性使得企业设在成员国内还是设在其他国家，有着明显的差别，在同盟内部市场上的竞争力明显不同。在此情况下，非成员国企业为抵消同盟建立带来的不利影响，愿意转向同盟成员国内部设立企业，这样就带来了引进外资的效应。第四，关税同盟还会产生扩大和深化效应：v 关税同盟建立并实现其目标后，成员国对内部市场的依赖性逐步加强，市场结构逐步确立，形成新的在较大市场范围的企业垄断；且由于同盟的排他性，区域内部的企业会在区域“保护”之下很好地生存，不必担心来自外部的、强有力的竞争威胁，因而不思进取，缺乏改进技术和降低成本的动力。一旦某种力量使得同盟内部市场受到外部冲击，可能使内部企业处于不利境地甚至不堪一击。为了解决此类问题，关税同盟的首选对策就是成员国的扩大，不断注入新的竞争激励要素，使同盟内部处在比较激烈的竞争之中。在成员国扩大有困难或成员国的扩大对原有成员国的利益构成威胁时，关税同盟可以选择加深成员国之间经济一体化的程度，以进一步扫除内部的竞争障碍。t 关税同盟建立的负面影响： 促成新的垄断的形成，严重阻碍技术进步； 可能拉大成员国不同地区之间经济发展水平的差距。第三节 区域一体化的发展v 最早的区域经济一体化组织要追溯到1241年成立的“汉撒同盟”和1834年成立的“德意志关税同盟”。v 现代的区域经济一体化组织是第二次世界大战以后逐步兴起的。v 根据成员国经济发展水平划分，区域经济一体化组织可以分为：v 发达国家之间的区域经济一体化组织 v 发展中国家之间的区域经济一体化组织 v 发达与发展中国家之间的区域经济一体化组织一、发达国家之间的区域经济一体化组织 荷比卢联盟。战后，发达国家间第一个关税同盟。 欧洲联盟的一体化进程：v 1950年代初，法国、德国、意大利，比利时、卢森堡、荷兰六国建立欧洲煤钢共同体； v 1957年5月8日，六国签订罗马条约； v 1958年1月1日，六国建立欧洲经济共同体； v 1968年，欧洲共同体实现了设置共同对外关税；v 1979年，欧洲共同体建立了欧洲货币体系；v 1992年2月7日，成员国签订马斯特里赫特条约；v 1993年1月1日，形成欧洲统一大市场；v 1999年1月1日，欧洲统一货币开始启动；v 2002年，“欧元”投入流通，代替各成员国的货币；v 目前，欧盟扩大到25国，面积达到400万平方公里，人口增至4.5亿，国内生产总值超过10万亿美元。二、发展中国家之间的区域经济一体化组织v 美洲地区v 中美洲共同市场 v 拉丁美洲自由贸易协会 v 安第斯集团 v 南方共同市场 v 亚洲地区 v 东盟自由贸易区（AFTA）v 东盟第四次首脑会议于1992年1月27日在新加坡举行，会议发表了新加坡宣言，签署了共同有效优惠关税协定（Agreement on the Common Effective Preferential Tariff Scheme for ASEAN Free Trade Area或简称CEPT）和东盟加强经济合作框架协定（Framework Agreements on Enhancing ASEAN Economic Cooperation），做出了从1993年1月1日起15年内建成东盟自由贸易区（AFTA）的决定。v 这次首脑会议标志着东盟开始以坚定的步伐走向经济一体化。v 加强东盟经济合作协定明确了东盟的经济合作的领域：v 贸易领域；工业、矿业和能源领域；金融服务业；运输业与通讯业；粮食以及其他农业与林业领域；技术转让领域等。v 共同有效优惠关税协定（CEPT）规定，在1993年1月1日之前，各成员国先将15大类工业制成品的关税税率降至20%，在其后的5年内将上述15大类工业制成品的关税率降至05%；在从1993年1月1日起的58年内将其他关税税率在20%以上的工业制成品的关税税率降到20%以下，并在另外的7年内降这些工业品的关税税率降至05%。而实施了15年的特惠贸易安排基本协定不再生效。v 1994年9月，东盟在泰国清迈举行的第二十六次经济部长会议又决定提前5年把所有工业制成品的关税税率都降至05%，即提前到2003年建成东盟自由贸易区。对20世纪90年代新加入的3个成员国，后来东盟分别根据其实际情况规定了其达标的期限。v 对于列入CEPT计划的工业产品，各成员国要取消数量限制，并在5年内消除各种非关税措施。v 以后，东盟国家根据AFTA的进展需要，还达成了一系列辅助性协议。v 1997年7月爆发的东亚金融危机给东盟国家的经济普遍带来了沉重的打击，许多国家不同程度出现了资金外逃、货币贬值、国际收支恶化、实体经济萎缩、GDP缩水等宏观经济问题。在一些国家如印尼等，金融危机还转变为经济危机甚至政治、社会危机，造成社会动荡和政府权力更替。在这种情况下，东盟自由贸易区的进程受到一些延误。v 东亚金融危机的发生使东盟国家更加深刻地认识到经济联合和经济一体化的重要性。因此，1998年12月，东盟第六次首脑会议发表河内行动计划，决定在同年将85%的CEPT产品的关税税率降至05%，并将建成自由贸易区的期限再提前1年，即提前至2002年。v 不过，其后东盟还是将期限延长至原定的2003年。 v 东盟自由贸易区建设的成就v 据东盟20022003年度的年报，到2003年1月1日，新加坡、泰国、马来西亚、印度尼西亚、菲律宾和文莱已经达到CEPT计划规定的目标，即绝大部分（99.55%）列入减税清单的产品的区内关税降至05%，东盟6国在CEPT计划下的平均关税率由1993年的12.76%降至2.39%。v 也就是说，在东盟六国之间已经建成了自由贸易区，实现了清迈第26次经济部长会议所制定的目标。v 非洲地区 v 马拉加斯经济联盟 v 东非关税同盟 v 西非经济共同体 三、发达国家与发展中国家之间的经济一体化组织v 北美自由贸易区（NAFTA）v 开创了发达国家与发展中国家之间组成区域经济一体化组织的先例。v 北美自由贸易区拥有3.6亿人口、每年国民生产总值达6万多亿美元。v 北美自由贸易区的目标：从1994年1月1日起，经过15年的过渡，美、加、墨三国相互取消关税，实现商品和服务的自由流动。拟议中的美洲自由贸易区（FTAA）v 1994年12月，美洲34国（除古巴外）领导人在美国迈阿密举行27年来首次美洲国家首脑会议。根据会上达成的协议，美洲各国将于2005年前完成关于建立“美洲自由贸易区”的谈判。为此，各国首脑还签署了原则宣言和行动计划。拟议中的美洲自由贸易区，北起阿拉斯加南到帕塔哥尼亚与火地岛，有8.5亿人口和13万亿美元的国民生产总值。v 1998年6月17日，34个美洲国家的代表云集布宜诺斯艾利斯，9个工作小组就市场准入、投资、服务贸易、政府采购、争端解决、农业、知识产权、补贴、反倾销和反倾销关税，以及竞争政策进行讨论，为美洲自由贸易区规划蓝图。四、区域经济一体化的经验与教训v 发达国家之间的经济一体化组织成功的原因： v 各成员国经济发展水平的差异较小； v 各成员国对内部市场的依赖性较强； v 发达国家之间的经济一体化总是从市场一体化入手。 v 发展中国家之间的经济一体化组织发展缓慢的原因： v 成员国经济发展水平较低，因而缺乏进行贸易合作的物质基础； v 当区域经济的一体化没能给各国带来足够的市场规模时，一些成员国就需要在共同体以外寻找出路，由此造成一体化组织内部凝聚力的减弱；v 发达国家市场的吸引力导致一体化成员国的离心倾向。 v 发展中国家之间区域经济一体化组织的存在与发展需要具备的条件： v 各成员国经济需要有一定程度的发展； v 一体化组织内部市场不断扩大和经济互补性的不断增强； v 一体化组织模式的选择要有助于各国经济的工业化。 v 发达与发展中国家间经济一体化组织的优势：v 发达国家可充分利用发展中成员国廉价的劳动力和商品的销售市场，提高国家竞争力。重新配置资源，将资本投向能够最有效使用的地区； v 发展中国家可获得较有保证的劳动密集性产品的市场，同时在引进外资的竞争中，取得了一定的优势地位。相应地也创造了一系列产业部门的就业机会。顺便还可以获得比较先进的生产技术，从而有利于这些国家的工业化。五、区域一体化的新模式开放的地区主义v 开放性指成员间的所有优惠性的措施或安排，也适用于非成员成员经济体。这一点与传统的区域一体化组织的排他性有本质上的差异。 v 其典型形式是亚洲与太平洋地区经济合作组织 v 开放的地区主义与GATT/