l辽源管理体系审核报告--JL-T-18-15F-D.doc

版本G/修改2JL-T-18-15G-D 管理体系审核报告受审核方名称 沈阳航空锻造有限公司地 址 沈阳市东陵区汪南村合 同 号： 作 业 号： 报 告 日 期：2011年10月20日中 鉴 认 证 有 限 责 任 公 司 编制审核组声明：1审核是抽样进行的，可能存在其它不符合； 2受审核方若对本报告及审核人员的表现有异议可向中鉴认证有限责任公司提出申诉意见；3本审核报告及审核中接触到的一切有关贵公司工厂的信息，未经书面许可，绝不向第三方泄漏。认证机构资质范围、认证证书注册信息，可查询本公司网站：, 或致电我公司取详细信息。亦可查询相关认可方网址CNAS：；UKAS：；ANAB：；认监委网站：。 中鉴认证有限责任公司 地址：广州市广州大道中路227号华景大厦四楼 邮编：510600 投诉电话：(020)87369000 电话：(020)87369002/87369003 传真：(020)87369099 电子邮箱： 网址：1 基本情况1.1 组织名称：沈阳航空锻造有限公司1.2注册地址 沈阳市东陵区汪南村现场/生产场所地址：沈阳市东陵区汪南村1.3 最高管理者/法人：许中发 管理者代表 孙东林1.4 专业代码、风险等级 专业代码17.09.00 风险等级 Q 特殊 一般1.5 基本的生产/业务流程：下料加热锻造量尺检验交付入库2. 审核范围2.1 审核范围：2.2总部及职能部（室）地址 沈阳市东陵区汪南村覆盖的分公司/生产场所地址：沈阳市东陵区汪南村2.3 审核覆盖的时期：体系开始运行日期/上次审核以来的证书状态描述：公司2010按标准08版建立质量管理体系并运行三年多，本次审核是08版质量第二次认证监督审核，是否推荐注册证书。3 审核综述3.1 认证审核类型及目的认证领域审核类型审核目的Q E S F监督审核（第二阶段）验证并确认获证组织的管理体系得到了持续、正确的实施和保持验证。结合程度 单一：Q E S 结合： Q+E+S Q+E Q+S E+S3.2 审核准则GB/T19001-2008 / ISO9001:2008（删减 7.3 条款）公司的QMS/EMS/OHSMS体系文件适用的法律法规和其他要求顾客要求和组织确定的自身要求3.3审核组组成审核组成员：组长： QMS 姜希哲 组员 邢旭东3.4审核日期、计划安排、受审核方接受审核主要人员见审核计划、首末次会议签到表3.5审核计划的完成情况审核组完成了确定范围内全部内容的审核，达到了预期的审核目的。3.6对审核技术、方法和样本的说明：现场审核中，审核组与组织的高层领导进行了座谈，并按计划对部门具有代表性的岗位及相关人员进行了面谈。观察了1个现场的管理，并对体系有关的过程信息和数据进行了复核确认。4管理体系综合评价本次审核，审核组已严格按照审核计划，以过程方法对样本进行抽样审核，综合评价如下：4.1文件评审概述4.1.1评审要点：管理手册覆盖了标准条款的要求。程序文件/作业指导书：公司的程序能结合组织的特点、规模、生产服务特性、过程复杂程度等因素，其内容有实现过程目标的途径、方法等规定。（如岗位职责权限、人员能力需求的规定、供方评价/重新评价准则、生产作业指导书、检验规程、监视测量设备的校准/检定要求、沟通的过程、统计技术的运用场合及程度等。）4.1.2文件评审结论：符合标准要求 基本符合标准要求，需改进 4.2一阶段问题点的验证：经验证第一阶段审核提出的问题点已整改：符合要求 基本符合要求 不符合要求 4.3管理体系审核综述（注：在评价过程中需贯穿不符合情况说明）与适用的管理体系标准或其他规范性文件的所有要求的符合情况及证据:4.3.1质量管理体系审核综述总则过程识别及相互作用的评价：该公司按照管理体系方法，依据GB/T190012008/ISO9001：2008标准建立的质量手册，应用过程方法综合描述了管理职责、资源管理、销售管理、产品实现策划（客户要求的确定过程、原材料采购过程、锻件的制造和服务的加工过程，确定其中的加热 探伤为特殊过程.）、交付服务、监视测量、分析改进质量管理体系各过程，过程识别的结果基本保持完整，各过程的相互关系和作用保持明确、合理，编制了相应的作业文件/规程和表单。删减合理性的评价：该公司根据行业特点和产品实现过程实际，经识别和评价，删减设计开发标准条款，并在质量手册中描述的合理性。经现场验证，该公司的产品生产依据国家和行业标准进行，其工艺方法成熟稳定，无产品设计开发职能。方针、目标评价：该公司制定了文件化的质量方针和质量目标。方针、目标适合公司特点，质量目标量化，具有可操作性，并分解到与质量体系有关的职能部门，体现了持续改进和遵守法律法规的承诺，经评审质量方针目前适用。现场核实，目标基本能实现。公司质量体系保持了实现其质量方针、目标和持续改进的能力。自我改进机制评价：内审、管理评审的有效性评价：2011年9月15日进行了内审，9月8-9日进行了管理评审，公司内部审核和管理评审按计划进行，该活动符合公司的相关规定，内审、管理评审组织管理符合要求，有明确的结果和结论；并对内审的2项不合格，管理评审提出了改善生产场地等方面的改进要求，落实了整改及其跟踪。纠正/预防措施及持续改进有效性评价：公司注重收集顾客的投诉和相关信息，善于总结，特别针对日常生产服务过程中发现的需改善的问题，能分析原因，并根据实际情况采取了纠正措施,并经验证有效。 该公司具有较强的持续改进能力，一年来采取了以下改进措施：a) 加强08版标准培训。资源管理评价：人力资源：公司的组织结构合理，人力资源充分，员工队伍稳定，质量意识不断提高，公司根据实际情况和员工特点，培训需求，制定培训计划，并实施对各级员工进行专业技能等方面培训，取得较好的效果。基础设施及工作环境：公司设备不断的更新，并请有专门的设备管理人员对设备进行维修检查。生产负责人随时对设备进行监督检查。扩大生产车间，改善工作环境适宜，购进新设备运行良好。 现场环境管理水平逐渐提高。 产品实现过程评价： 采购过程控制：公司按质量手册7.4采购过程，对物资采购过程，供方选择、评价、检验/验收、储存、运输管理做出明确规定，无外包过程。生产和服务提供：公司制定了生产服务运行、日常设备维修过程的相关程序和作业文件，生产部对生产过程的运行情况进行控制管理和监视。经查特殊过程为加热和探伤过程，有作业指导文件，特殊过程控制符合要求。同时出具探伤报告，满足顾客要求。所有过程按公司要求做好记录，同时生产部负责对加工过程进行监控。本次审核，现场核实了生产服务过程管理有效。审核组还对公司的生产设备和仓库进行检查，实施基本有效，现场的标识、指引清楚,仓库管理符合规定。监测设备控制：公司的监测设备包括游标卡尺、高度尺 压力表.等，质量部根据计划安排，定期进行校验和控制。但应加强对计量器具检定评定得管理。见不符合项报告（1/）监视和测量方面评价：顾客要求识别、顾客投诉处理及顾客满意度评价：公司的顾客主要为国内各家具生产厂家.所有产品按行业标准和顾客要求完成。未发现质量投诉，经统计评价2010年度年顾客满意度为98%分，实现了目标要求。产品监测、满足适用法律法规要求的评价.包括黑色及有色合金加热通用工艺规程（GB/T9222-200）8锻件标准，等标准进行加工和检验。包括产品外观、外形尺寸、化学成分等各项指标符合顾客要求和行业标准要求。产品检验的管理符合要求。过程监视和测量：过程监控通过日常检查进行，包括日常的例行运行检查、内审、管理评审等方式，能有效的对体系运行过程进行监控。不合格品控制情况评价：公司严格对操作进行控制，任何的误操作或不合格品只要发现，除采取纠正措施外，还与经济挂沟，对当事人或班组扣罚，大大减少/降低了不符合事件的发生。4.3.4认证有效性检查（监督和再认证）上次审核的不符合项，本次审核经现场进一步验证 纠正措施有效，未发现类似问题重复发生 第 项纠正措施无效，继续提出改进及跟踪要求 对认证证书/认证标志的使用情况进行了抽查 未发现违规情况 违规 次，详见审核记录其他方面 (体系变更及下次审核时应着重关注的要求等)（监督和再认证）受审核组织名称 无变化 有变化 注册地址 无变化 有变化 法定代表人/最高管理者 无变化 有变化：原为 现为 许可/资质范围 无变化， 有效期至 有变化 审核地点（区域） 无变化 有变化 管理者代表/HACCP小组组长 无变化 有变化 体系覆盖人数 无变化 有变化 48 人现为 65 人对上一认证周期管理体系内的绩效，包括调阅以前审核报告的情况陈述： 经查体系运行平稳持续保持，从可调阅的资料证实，公司的体系运行有效。恢复审核. 暂停期间体系运行正常，未发现违规行为。是 否. 暂停期间体系文件保持完整，基本符合要求。是 否. 暂停期间未违反证书、标志使用要求。是 否. 暂停原因已消除。是 否5.审核发现和重要的审核证据和（或）观察总结5.1不合格情况QMS轻微不符合项数量1严重不符合项数量05.2小结：本次审核共发现1项不符合，不符合为一般不符合；涉及计量器具检定证书提供。 6.纠正措施验证要求审核中发现的不符合项须在 2011年11月20日前采取措施，并将实施纠正措施的自查验证情况，连同相关资料报审核组，接受 书面验证，并在下次审核中现场验证效果。 安排专门的现场验证 7.现场审核结论： 在确认受审核方的不符合项已采取纠正措施纠正后，建议推荐向GZCC认证注册：体系类型QMS认可类型CNASANABUKAS推荐意见E推荐意见符号如下:A：推荐认证发证B：推荐复评换发新证书C：不符合项有效纠正后推荐认证发证或换发证书D：不推荐认证发证或换发证书E：推荐继续保持证书F：推荐扩大认证注册范围G：推荐缩小认证注册范围H：推荐恢复证书，并继续使用证书（暂停恢复审核适用）I：严重不符合项经现场验证有效纠正后，推荐继续使用证书J：推荐暂