xx质监局岗位廉政风险点清查汇总表

xx质监局岗位廉政风险点清查汇总表序号工作岗位工作事项廉政风险点（节点）潜在廉政风险（问题与隐患）描述风险等级防控措施已实施的针对性举措建设性意见和建议1局长重大问题决定、重要人事任免、重点项目安排、大额度资金使用。讨论，决策不经集体讨论，个人擅自决策。一级明确重大问题事项，建立例会制度，建立表决制度。落实民主决策2局长行使职权行使职权利用职权为自己和他人谋取不当利益。一级增强责任意识，加强对领导成员教育管理监督，加强廉洁教育与监督。加强廉洁奉公教育与监督3副局长重大问题决定、重要人事任免、重点项目安排、大额度资金使用。讨论，决策不经集体讨论，个人擅自决策。一级明确重大问题事项，建立例会制度，建立表决制度。落实民主决策4副局长审批审批把关不严，审批事项出现重要失误。一级增强责任意识，按程序办理，提高业务水平。严格审批5副局长队伍教育管理监督分管队伍教育管理监督分管队伍教育管理监督不到位，队伍松散或干部队伍出现不廉洁现象二级增强责任意识，加强队伍教育管理监督，加强队伍团结、廉洁教育与监督队伍教育管理监督到位6办公室科员会议及公务接待公务接待不按规定接待；超标准接待；公款安排私人接待的风险。二级严格会议及公务接待审批制度和审批程序；严格执行公务接待标准，禁止超标准接待；杜绝使用公款安排私人接待；实行审批单、原始单、发票三单并审制度。严格执行公务接待规定7办公室科员车辆管理公车使用公车私用的风险，不按照程序审批或维修车辆；车辆维修收取回扣的风险，在采购车辆收受回扣，不执行政府采购制度而违规采购车辆及其设备，在购买车辆保险收取回扣。二级实行车辆使用审批派遣制度，严禁公车私用，严格实行车辆维修管理制度，确定定点维修厂家，对车辆维修实施保修、核实、厂家报价、领导审批制度。严格执行采购车辆审批制度，严格执行购买车辆保险审批制度。严格执行相关制度，调配使用公车8办公室科员干部人事干部信息的掌握、管理未能真实掌握干部基础信息，私自泄露民主推荐、测评、考察、酝酿、讨论决定干部等有关情况。二级加强内部监督和社会监督，完善管理制度，固化权力运行程序和工作流程规范执行人事政策、程序9办公室科员物资采购采购没有列入政府采购的设备、仪器、耗材的自行采购，可能会发生收取好处，甚至受贿行为；政府采购不按照规定执行；收取供应商好处或拿回扣；不按照政府采购的规定招标或招标流于形式出现控标的风险。一级加强对采购人员的警示教育；严格执行政府采购制度，健全采购程序和监督程序，坚持采购物品两人以上和“货比三家”，物品验收与采购人员分离，严禁采购人员与供应商私下接触；加强采购款支付管理，物品采购不得用现金支付；严格执行决策人员与谈判、验收人员的分离制度，杜绝与供应商私下接触；按照规定流程进行审批。严格执行物资采购程序，保证物资采购过程不出现不廉洁行为。10办公室科员综合文秘会议会务，公文处理1.违反保密规定，泄露国家机密；2.会议会务，公文处理等以私废公或办理不及时、不到位，导致工作延误或失误。二级1.完善保密制度，加强保密管理；2.增强责任意识，按办文程序办理，提高业务水平。保密工作到位，业务处理及时、到位11出纳费用报销费用报销预算、审核费用报销审核不严，预算管理执行效果不佳。一级认真落实银行印鉴管理分工和交接登记工作；熟悉相关政策法规，严格把好费用审核关，预算管理关，会计核算关。准确，服务到位，处理好原则性和灵活性的尺度12政策法规股科员召开案件审理会议案件初审调查终结的行政案件提交初审时，领导、干部违反行政处罚自由裁量规则及标准的有关规定，以非法定依据为理由建议变更行政处罚内容，插手干预案审会议做出违规的行政处罚决定。二级加强内部监督和社会监督；完善案件初审制度；坚决执行行政案件集体审议制度，所有案件均需经提交案审会集体审议后才能做出处罚决定，审议结果须由出席的委员签名确认。通过落实措施有效防范风险。13政策法规股科员召开听证会案审会议针对相对人提出听证申请举办听证会时，领导、干部违反程序规定不予复核，或者复核后以非法定依据建议变更行政处罚内容，插手干预案审会议做出违规的行政处罚决定。二级加强内部监督和社会监督；对听证的案件进行复核；复核结果与原处理意见不同时，须再次提交局案审会进行集体审议后才能做出处罚决定，审议结果需全部出席委员签名确认。通过落实措施有效防范风险。14政策法规股科员行政复议行政复议相对人不服处罚决定而提出行政复议、行政诉讼时，领导、干部从偏袒相对人利益方面进行考虑，不负责的进行答复、应诉，插手干预导致上级主管机关或人民法院撤销原行政处罚决定。二级加强内部监督和社会监督；对复议及诉讼的案件进行复查，完善答复及应诉工作规范。通过落实措施有效防范风险。15会计资金支付费用报销审核，预算管理，票据管理使用，收费管理坐收、坐支、截留收入不入账，私设“小金库”；费用报销审核不严，预算管理执行效果不佳；不按照规定管理、使用票据，致使票据损毁、丢失, 违规处理罚没物资，收费管理混乱，不严格落实收费标准。一级及时缴入银行；水电费、管理费等收入及时登记入账。通过落实措施有效防范风险。16会计实物管理实物管理不按规定领用、报废核销，单位购置的固定资产不按金额标准入账，私自将固定资产带出单位。二级明确实物管理部门、管理人员及其职责；完善实物管理制度，规范实物（包括固定资产、低值易耗品）的领用、报废核销；单位购置的固定资产要按金额标准入账，制作固定资产清单和卡片，做到“一物一卡”定期进行资产盘点，确保账面、清单与实物相符；严格管理固定资产，未经许可，严禁私自将固定资产带出单位；做好物品领用登记、签名。通过落实措施有效防范风险。17食品股长兼质量股负责人现场监督检查（巡查）企业现场检查故意刁难检查单位，从而达到吃、拿、卡、要的目的；或工作责任心不够强，未认真履行监督检查（巡查）工作职责，漏巡少巡企业；或发现其他的问题应发整改而未发整改书，使企业存在问题未能及时得到有效监管。二级监督检查（巡查）过程要求全面、细致、客观，并形成文字记录留档；从实际出发，结合辖区内企业的生产情况，做好监督检查（巡查）计划表；加强内部监督，不定期对工作情况进行回访；现场监督检查的每一个环节均不得少于2名巡查人员，巡查人员不得单独与行政相对人接触、不得向包括行政相对人在内的与监督检查工作无关人员透露有关监督检查工作计划。工作人员特别是领导干部依法行政，廉洁自律，积极履行检查（巡查）职责，避免人情干预，确保监督的有效性。18食品股长兼质量股负责人协助市局开展抽检工作质量抽检未按规定组织开展实施质量抽检工作，造成严重后果。二级认真执行各项工作制度，加强业务学习，完善和落实岗位责任制。工作人员特别是领导干部依法行政，廉洁自律，积极履行检查（巡查）职责，避免人情干预，确保监督的有效性。19食品股长兼质量股负责人按规定权限组织调查处理相关质量安全事故。审核把关在按规定权限组织调查处理相关质量安全事故方面审核把关不严，失职渎职，造成严重后果。二级建立责任制度，调查处理相关质量安全事故应由2人以上组成，调查处理要做到客观公正；按制度规定履行各项权限，按制度和程序办事。工作人员调查处理事故廉洁自律，客观公正。20食品股长兼质量股负责人强制检验工作。食品抽检未按规定组织开展实施食品抽检工作，造成严重后果。二级认真执行各项工作制度，加强业务学习，完善和落实岗位责任制。制定的计划覆盖全面，按照计划实施，抽检经费专款专用。21食品生产监管股科员现场监督检查（巡查）企业。现场检查故意刁难检查单位，从而达到吃、拿、卡、要的目的；或工作责任心不够强，未认真履行监督检查（巡查）工作职责，漏巡少巡企业；或发现其他的问题应发整改而未发整改书，使企业存在问题未能及时得到有效监管。二级监督检查（巡查）过程要求全面、细致、客观，并形成文字记录留档；从实际出发，结合辖区内企业的生产情况，做好监督检查（巡查）计划表；加强内部监督，不定期对工作情况进行回访；现场监督检查的每一个环节均不得少于2名巡查人员，巡查人员不得单独与行政相对人接触、不得向包括行政相对人在内的与监督检查工作无关人员透露有关监督检查工作计划。工作人员特别是领导干部依法行政，廉洁自律，积极履行检查（巡查）职责，避免人情干预，确保监督的有效性。22食品生产监管股科员强制检验工作。食品抽检未按规定组织开展实施食品抽检工作，造成严重后果。二级认真执行各项工作制度，加强业务学习，完善和落实岗位责任制。制定的计划覆盖全面，按照计划实施，抽检经费专款专用。23质量股科员现场监督检查（巡查）企业。现场检查故意刁难检查单位，从而达到吃、拿、卡、要的目的；或工作责任心不够强，未认真履行监督检查（巡查）工作职责，漏巡少巡企业；或发现其他的问题应发整改而未发整改书，使企业存在问题未能及时得到有效监管。二级监督检查（巡查）过程要求全面、细致、客观，并形成文字记录留档；从实际出发，结合辖区内企业的生产情况，做好监督检查（巡查）计划表；加强内部监督，不定期对工作情况进行回访；现场监督检查的每一个环节均不得少于2名巡查人员，巡查人员不得单独与行政相对人接触、不得向包括行政相对人在内的与监督检查工作无关人员透露有关监督检查工作计划。工作人员特别是领导干部依法行政，廉洁自律，积极履行检查（巡查）职责，避免人情干预，确保监督的有效性。24食品生产监管股巡查员现场监督检查（巡查）企业。现场检查故意刁难检查单位，从而达到吃、拿、卡、要的目的；或工作责任心不够强，未认真履行监督检查（巡查）工作职责，漏巡少巡企业；或发现其他的问题应发整改而未发整改书，使企业存在问题未能及时得到有效监管。二级监督检查（巡查）过程要求全面、细致、客观，并形成文字记录留档；从实际出发，结合辖区内企业的生产情况，做好监督检查（巡查）计划表；加强内部监督，不定期对工作情况进行回访；现场监督检查的每一个环节均不得少于2名巡查人员，巡查人员不得单独与行政相对人接触、不得向包括行政相对人在内的与监督检查工作无关人员透露有关监督检查工作计划。工作人员特别是领导干部依法行政，廉洁自律，积极履行检查（巡查）职责，避免人情干预，确保监督的有效性。25标准化股副股长推行采用国际标准和国外先进标准。申报审查利用项目申报审查权限，对符合条件的申请不予受理或拖延受理。三级严格按照办事程序办理受理、审查事项，重大事项多请示，早报告。确保符合条件的申请项目及时上报市局。26标准化股副股长负责受理企业产品标准备案资料以及标准备案手续。标准备案利用企业产品标准备案审批权限，对企业产品标准备案不按照时限完成。三级严格按照办事程序办理受理、审查事项，重大事项多请示，早报告。不发生企业产品标准备案超期未办结现象。27标准化股副股长组织机构代码办理相关工作。组织机构代码办理相关工作利用组织机构代码办理权限，对申办组织机构代码不作为和乱作为，不按照时限完成。三级主动自觉接受监督，正确对待他人的批评，规范和制约岗位职务行为。不发生组织机构代码延期发证现象。28计量股科员计量授权工作；计量标准器具核准；计量检定员资格核准.材料审查经办人员对申请材料审查不严或串通申请人弄虚作假，导致虚假或不实的申请得以审批通过。二级严格执行行政许可事项的低审批制度，通过三个办理环节的不同审核人员及时发现申请材料中存在的弄虚作假情况。严格把关及时受理29计量股科员现场监督检查现场检查获证单位会利用各种方法拉拢现场检查人员，以达到对监督检查中发现的问题隐瞒不报或从轻处理等目的；或现场检查人员故意刁难获证单位，从而达到吃、拿、卡、要的目的。二级制定并严格实施证后监管工作指引，明确各项监管内容和要求；现场检查工作要求全面、细致、客观，如实、详细记录检查情况，并填写证后监管记录表并辅以必要的照片、书面文件等见证材料；加强内部监督和社会监督，完善管理制度，固化权力运行程序。严格把关，按制度办事30特种设备安全监察股股长特种设备安全监察现场检查检查前将信息透露给企业，提醒企业做好准备。一级对于重大的突击检查行动，采取前期制订方案采取仅限股长知晓的保密措施。加强监督检查信息保密无泄漏31特种设备安全监察股科员特种设备使用资料录入。资料录入办事效率低，未在办理时限内完成特种设备业务录入监察系统。三级加强相关工作人员的培训，提高工作效率，在规定时限内办结。依时完成业务录入工作。32特种设备安全监察股科员特种设备安全监察。特种设备安全监察检查前将信息透露给企业，提醒企业做好准备。一级对于重大的突击检查行动，采取前期制订方案采取仅限股长知晓的保密措施。加强监督检查信息保密无泄漏。33稽查队副队长行政执法现场检查现场检查对违法行为视而不见，该立案的没有立案，违反规定擅自对正当经营企业开展执法检查，借故骚扰企业，对企业打击报复；对涉案物品没有实施行政强制措施或实施行政强制措施不规范。一级1.执法行动指定负责人带队，对执法文书、现场检查情况进行审核把关。其他执法人员对带队人员进行监督。2.严格执行“一岗双人”制度。落实案件主、协办人责任。3.对现场涉案物品进行多角度拍照，客观记录案件现场情况。依法实施行政执法措施，确保程序规范。34稽查队副队长案件调查案件调查暗示相对人规避或避重就轻，缩小案