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制度變遷與制度效率的波型特征的經濟分析 1制度變遷與制度效率的波型特征的經濟分析制度變遷與制度效率的波型特征的經濟分析摘要由於制度效率存在遞減規律，這就意味著當制度效率降低到一定程度時，制度的變遷是必要的。 雖然制度具有內在的自然演進與變遷的動因，但制度變遷更重要的是在人為設計下進行。 因為人為的制度安排或制度變遷更能及時地避免既有制度的效率損失，也可以獲得新制度的更高的效率，從而實現社會各項資源在較高水平上的優化配置關鍵詞制度變遷；制度效率；倒U型特征；波型特征中圖分類號F06文獻標志碼A文章編號1673-291X (xx)09-0018-03由於制度效率存在遞減規律，這就意味著當制度效率降低到一定程度時，制度的變遷是必要的。 雖然制度具有內在的自然演進與變遷的動因，但制度變遷更重要的是在人為設計下進行。 因為人為的制度安排或制度變遷更能及時地避免既有制度的效率損失，也可以獲得新制度的更高的效率，從而實現社會各項資源在較高水平上的優化配置。 筆者在對單項制度效率的倒U型特征分析的基礎上發現，持續的制度變遷呈現出多個單項制度效率倒U型曲線相連的波型制度效率特征，並通過對波型制度效率特征的分析，確定瞭制度變遷的最佳選擇區域，從而為制度變遷提供瞭一定的理論依據，以期據此推動經濟社會的各項變革得以順利地進行2 一、制度效率的遞減規律與制度效率的倒U型特征對制度效率的含義的理解是從成本與收益對比的角度解釋的。 制度成本主要指制度變革過程中的界定、設計、組織等成本和制度運行過程中的組織、維持、實施等的費用；制度收益則是指制度通過降低交易費用、減少外部性和不確定性等給經濟人提供的激勵與約束的程度。 由此，制度的效率可以有兩種表示方法一種是，假定制度所提供的服務和實現的功能為既定，則選擇費用較低的制度是更有效率的制度；另一種是，假定制度選擇的費用為給定，則能夠提供更多服務或實現更多功能的制度是更有效率的制度我們對制度的效率分析，應在動態的情況下進行，如果既定的制度安排或制度穩定性的效率得以充分發揮之後，出現制度的僵化，則會制約制度的效率。 這是因為，第一，制度的效率與生產過程的技術性質有關，生產過程的技術性質會從動態上對制度的效率產生影響。 生產過程的技術性質之所以會從動態上對制度的效率產生影響，主要在於，任何制度的產生都是由一定的生產力狀況和技術水平或性質決定的，隨著生產力和技術的進一步發展和進步，制度必須作出相應的變化和調整。 否則，制度的效率必然會降低。 第二，制度效率的降低或遞減從對制度的需求角度分析，在於新制度產生的新激勵水平會隨時間的推移逐漸降低甚至喪失。 我們可以通過我國農村傢庭聯產承包責任制的制度變遷說明這一點。 1978年，聯產承包責任制突破原有的集體所有、3集體生產的經濟體制，土地承包給農戶傢庭經營，適應瞭當時中國農村的生產技術特點，突出強調瞭農民的投入與產出間的直接聯系，極大地激發瞭農民的投入熱情，農村經濟進入增長路徑。 1984年後，隨著市場經濟的快速發展，承包制制約農村經濟實行規模經營的缺陷逐漸暴露出來。 一方面，為激勵農民進行長期投資，必須保證土地承包的穩定性。 另一方面，農村人口的變化和產業化的發展要求土地具有流動性。 承包制不能解決這一矛盾，難以提供更高的激勵水平，因而農村經濟一度出現徘徊的局面。 第三，制度本身也有一個產生、發展和完善以及不斷面臨被替代的過程。 李懷指出“制度的效率生命曲線在達到一定點之後，會隨著生存時間的遞增而同時出現效率遞減的趨勢，一般來說，制度的效率往往和時間反相關。 黃少安更明確地指出“變遷收益是指多投入一單位變遷成本帶來的制度效益的變化。 先增後減是指一個制度在連續變遷過程中邊際效益先因巨大的成本支出而從一個較低的水平上升，達到最高點以後再持續下降，呈倒U型。 黃少安用圖形說明瞭制度效率的“倒U型特征”。 如圖1所示一般來說，制度變革過程中的總成本和總收益都是遞增的。 制度變革得以實行，則收益肯定是大於成本的，所以總收益曲線TR一般位於總成本曲線TC的上方，據此得出總收益曲線TE=TR-TC。 由此也可以得出邊際收益曲線ME，並且可以看出，4在E點邊際效益最高，在F點邊際效益為零，但此時改革取得的效果最好，這時，收益大於總成本的額度最大。 如果在F點之後現存制度仍在運行或制度的投入仍在增加，則邊際效益ME為負，從而制度的總效益下降，相應地總效益曲線在達到最高點後開始下降，於是制度效率曲線呈現出倒U型特征。 正是由於制度效率的下降，甚至損失，所以就產生制度變革的動力 二、制度效率的波型特征我們認為，制度效率的倒U型特征能充分地反映某一單項制度或一次制度變遷後的效率情況。 而在一個經濟社會的發展中，往往存在著持續的制度變遷，制度效率的倒U型特征在反映持續的制度變遷效率時就具有一定的局限性。 為此，從持續的制度變遷的角度，我們可以用波型特征來反映整個經濟社會持續制度變遷的效率情況為便於分析，我們把持續制度變遷的制度效率的波型特征分為兩種情況。 一是假定不同制度變遷或制度運行的制度效率相同，並且不同制度變遷的費時也相同。 此時，能夠得到一個規則的持續制度變遷的效率的波型特征。 二是假定不同制度變遷的制度效率不相同，並且不同制度變遷或制度運行的費時也不相同。 而此時，得到的制度變遷的效率特征就不規則。 在這兩種情況下的持續的制度變遷中的每一個單項制度的制度效率均呈現倒U型特征。 因此，持續的制度變遷的效率特征就表現為有多個倒U型曲線形成的波型曲線，也即是多個制度變遷具有制度效率的波5型特征。 下面我們分別進行分析第一種情況，不同制度變遷的制度效率與費時相同情況下的制度效率的波型特征。 此時，制度變遷為規則的效率波型特征。 如圖2所示雖然這種嚴格假設條件下的制度變遷在社會現實中幾乎不存在，但在其分析基礎上所得到的理論結論仍有助於對社會現實制度變遷的分析。 在這種假設條件下的持續制度變遷，是在一個初始的制度安排下開始的，在這種制度的效率充分發揮之後，如不進行新的制度變革以替代此制度，則會逐步地形成制度效率的損失，因此，制度變革是必要的。 但由於受到制度變遷中的時滯、路徑依賴、連鎖效應等因素的影響，往往使制度變遷不能在既有制度效率達到最佳時進行，而總是在一定的制度效率損失後才能得以進行，結果在持續的制度變遷中就存在一個變遷時機的把握問題，為此，我們在規范的制度變遷效率的波型曲線的下降階段的某一點(這一點是社會現實中制度變遷的實際選擇的最下界)作為允許的制度效率損失的下界，於是可以得出一條制度變遷的最低制度效率曲線。 如圖2中的E2線。 由於持續的制度變遷除初始制度安排外，存在一系列的制度替代過程，相應地可以得出一條由各制度變遷的效率曲線的最高點連接形成的曲線，如圖2中的E1線，也是制度變遷的效率的最高點的軌跡。 於是在這兩條線之間便形成一個區域，這個區域我們可稱為制度有效運行或實施制度變遷的最佳制度效率選擇區域，即圖中的6E1E2兩條線之間的區域。 如果制度運行與制度變遷能夠在E1E2兩條制度效率曲線之間的區域進行，則我們就可以從客觀上保證制度的效率第二種情況，不同制度變遷的制度效率與費時不同的情況下的制度效率的波型特征。 這種情況下的制度效率是制度在社會實際運行和變革的情況下所體現出的制度效率。 由於單項制度的效率不同，所以各不同制度效率的波型特征的波峰不同，又因制度變遷與變革的費時不同，所以波長也不同。 如圖3所示從圖3中可以看出，在初始制度安排的效率得以充分發揮之後，即面臨制度變遷的要求。 但由於不同的制度的效率不同，所以各制度效率的波型特征也不同，從而體現出波峰的高低不同；又由於制度運行與變革的費時不同，所以波長也不同。 從而體現出與制度效率相同且制度運行與變革費時相同的制度效率不同的波型特征，即制度變遷的不規則的效率波型特征。 相應地，在一個制度的效率充分發揮之後，制度變遷也受時滯、路徑依賴、連鎖效應等因素的影響，一般也不會在最佳時機進行制度變遷，從而也形成各制度效率的一個下界，於是產生一個制度運行與變遷的效率區域，如圖中的E1E2曲線內的區域。 隻要制度運行或變遷能夠在這個區域內進行，就能保證制度的效率 三、制度變遷的波型效率特征及其經濟意義從實際的制度變遷的效率波型特征，即不規則的效率波型特征可以看出，每一項制度效率的倒U型特征及不同制度變遷的費7時均可能不同。 首先，從單項制度的倒U型特征可以看出，不僅存在制度效率的波峰不同，即某一制度安排或變革產生的制度效率隨波峰的升高而增加，波峰越高制度效率相應地也越高，反之則越低。 而且存在制度的波長不同。 某一單項制度的效率的倒U型特征的波長分為兩部分第一部分為從制度安排或變革開始到波峰的距離，相應地表現為倒U型曲線的左側部分，如果這部分波長較短或者其斜率較大，則基本可認為這項制度變遷是激進式制度變遷，也就是制度效率在短時間內就可以充分地發揮出來。 如果這部分持續時間較長才達到波峰或者說倒U型曲線左側的斜率較小，則基本可以認為是漸進式制度變遷，也就是制度效率在較長時間內才可以充分發揮出來。 從我國計劃經濟體制的制度效率可以進行說明。 建國初，我國為集中力量進行工業化建設，選擇瞭高度集中的、以行政指令性計劃為特征的計劃經濟體制，在第一個五年計劃中，即在短短的4年時間裡就充分體現瞭制度的效率。 但是，一個社會的政治制度或在社會中具有根本屬性的各相關制度，其制度變遷的效率特征往往表現為費時較長或倒U型曲線的左側曲線的斜率較小。 第二部分為制度效率得到充分發揮之後到制度效率出現損失或遞減的距離，相應地表現為倒U型曲線的右側部分，如果這部分波長較短或者說其斜率較大，則制度效率損失或遞減的幅度較大，對制度變遷要求的時滯就相應越短，人們要求制度變遷的欲望就越強烈。 如果這部分波長較長或者說其斜率較小，則制度變遷效率損失或遞減的幅度也相應較8小，對制度變遷要求的時滯相應越長，人們要求制度變遷的欲望相應不是那麼強烈。 前者可以以改革前的人民公社制度為例來說明(在其存在期間要求制度變遷的要求一直很強烈)，後者可以以改革後的傢庭承包經營責任制為例來說明(從1983年至今，雖表現出效率下降，但人們要求制度變遷的欲望卻不是那麼強烈)。 其次，從多項(或不同)制度變遷的波型特征還可以看出，制度變遷的效率在於對制度變遷的時機把握。 一般來說，當制度效率處於遞減階段時，就應及時地進行制度變遷，制度變遷如能及時地進行，既可以防止舊制度效率的進一步損失，也可以及時地發揮新的制度安排的制度效率，從而使整個社會的各項資源能在較高的效率水平上達到優化配置。 具體來說，多項制度變遷的波型特征中的倒U型曲線連接的情況可以反映出制度變遷本身的效率。 如果新制度對舊制度的變革或取代是在制度效率的波動區域內進行，則制度變遷就是有效率的；如果是在制度效率的波動區域外進行，則制度變遷就是無效率的。 也可以說制度的收益減少的幅度已逐漸大於維持制度所花費的成本的幅度，從而及時地進行制度變遷可以充分發揮各項制度安排的效率，並可以減少制度變遷過程中的效率損失制度變遷的波型效率特征為我們進行人為制度變遷提供瞭一定的理論依據。 隨著經濟社會的發展，制度變遷是必要的。 我們通過制度變