×××××工程变更签证管理办法.doc

工程变更签证管理办法第一章 总 则为满足工程建设管理需要，加强变更管理，明确工程变更的分类、程序、分工及费用处理，特制定本办法。第一条 在 工程建设过程中，凡是改变原合同的性质、规模、或对比原合同内容的增加或减少，或对已经审定的设计文件进行变更、修改的工作，称为工程变更。工程变更根据性质分为两种形式：指令性变更和技术性变更。指令性变更的定义：指不涉及结构计算和不涉及结构或施工安全的永久工程或临时工程的变更，包含指令性方案变更和指令性签证工程两种。技术性变更的定义：指涉及到复杂的结构受力，功能调整，外界因素的变化，规范的调整而产生的变更。第二条 本办法中的工程变更适用于本项目所有专业工程及分部分项工程。第三条 工程变更按照“两阶段两类”进行管理。即为方案变更和合同变更两个阶段，按照指令性方案变更和技术性方案变更进行分级管理。第四条 工程变更管理中各部门职责：1、承包商职责：1.1、负责工程变更意向报告填写和上报；1.2、参加方案变更会议和合同变更会议，并对方案变更和合同变更依据进行陈述；1.3、负责已批准变更方案的实施。2、监理单位职责：2.1、负责初步审核方案变更，并出具审核意见；2.2、参加方案变更会议和合同变更会议，并对方案变更和合同变更必要性和充分性进行陈述；2.3、审核合同变更预算；2.4、审核方案变更图纸的合理性和安全性；2.5、督促承包商方案变更的实施。3、设计单位职责：3.1、参加方案变更审查会议；3.2、负责出方案变更图纸，总体设计、设计咨询负责方案变更图纸的审核。4、工程部职责：4.1、负责组织和主持指令性变更方案审查；4.2、负责组织技术性方案变更审查会议；4.3、负责指令性方案变更业主指令下发和现场签证工作；4.4、负责指令性方案变更通知单的下发，组织督促方案变更的实施；4.5、组织并主持指令性合同变更会议，下发指令性合同变更指令；4.6、参加技术性合同变更会议，并发表技术性意见；4.7、对各类工程变更中工程数量进行审核，对变更价格提出意见。5、规划设计部职责：5.1、负责主持技术性变更方案审查会议；5.2、参与指令性变更方案审查会议；5.3、参加合同变更会议；5.4、负责工程变更设计的出图工作管理；5.5、负责设计变更图纸的审核。6、计划合约部职责：6.1、负责审核合同变更是否符合合同原则；6.2、负责审核合同变更预算；6.3、负责组织技术性合同变更会审并形成纪要；6.4、负责技术性工程合同变更指令的下发。第五条 变更管理的原则：1、 各职能部门要主动接受纪检和审计的监督。2、变更的实施必须遵循“先履行程序后实施变更”原则，一般情况下，应在接到业主签发的工程变更指令后，方可组织工程变更的实施。3、现场特殊情况或抢险项目或急于实施的工程变更，可在现场发出书面指令后即行实施，但应于事后按流程表内规定的工作日内完善相关手续。4、工程部负责组织承包商进行工程变更实施，承包商必须严格按照变更设计图纸、工程变更洽商单、变更技术方案等组织施工，不得擅自修改或是虚假变更。5、对同一专业、同一内容、同一类型、同一地点等发生的工程变更，不允许分拆进行。6、发出的“工程变更通知（指令）单”必须附有经批准的“工程变更申请（意向）表”，否则一律无效。7、工程一次变更引起的相关各单项变更金额增减不相抵，按绝对值累加来判定变更级别，但是不引起其他相关的变更，只是本部位工法、或工艺的改变可以抵减后判定变更级别。第六条 变更的编号1、签证编号 按照合同编号+QZ+序号2、变更编号 按照合同编号+BG+序号第二章 工程变更的分类第七条 指令性签证 由工程部主办，计划合约部进行单价审核。0-100万元的按照签证程序，超过100万（含）按照指令性变更程序执行，具体分为： 工程造价增减5万元（不含）以下的零星工程或临时工程，由工程部的项目工程师组织监理、承包商现场签认后即行实施； 工程造价增减5万元-20万元（不含）的零星工程或临时工程，由工程部现场负责人组织审计、监理、承包商现场签认后即行实施； 工程造价增减20万元-50万（不含）的零星工程或临时工程，由工程部负责人组织监理、承包商现场签认后即行实施； 工程造价增减50万元-100万元（不含）的零星工程或临时工程，由公司技术分管领导组织监理、承包商现场签认后即行实施。第八条 指令性方案变更指令性变更，引起工程造价增减在10万元（不含10万元）以下，且现场确需立即实施的变更；指令性变更，引起工程造价增减在1050万元（含10万元，不含50万元）之间； 指令性变更，引起工程造价增减在50100万元（含50万元，不含100万元）之间；指令性变更，引起工程造价增减在100300万元（含100万元，不含300万元）之间；指令性变更，但引起工程造价增减在300万元（含300万元）以上者。第九条 技术性变更技术性变更，引起工程造价增减在50万元以内（不含50万元）；技术性变更，引起工程造价增减在50万元-100万元（不含100万元）；技术性变更，引起工程造价增减100万元-300万元（不含300万元）之间；技术性变更，引起工程造价增减300万元（含300万元）以上者。第三章 方案变更第十条 方案变更审核程序和职责1、指令性签证：1）工程造价增减5万元以下的零星工程或临时工程，由工程部项目工程师组织监理、承包商现场签认后，签发实施指令即行实施，指令和现场签证单及照片等附件资料作为预算审核的的依据，承包商进入合同变更程序；2）工程造价增减5万元-20万元的零星工程或临时工程，由工程部现场负责人组织监理、承包商现场签认后，项目负责人签发实施指令即行实施，指令和现场签证单及照片等附件资料作为预算审核的的依据，承包商进入合同变更程序；3）工程造价增减20万元-50万的零星工程或临时工程，由工程部负责人组织监理、承包商现场签认后，公司技术分管领导签发实施指令即行实施，指令和现场签证单及照片等附件资料作为预算审核的依据，承包商进入合同变更程序；4）工程造价增减50万元-100万元的零星工程或临时工程，由公司技术分管领导组织监理、承包商现场签认后，签发实施指令即行实施，指令和现场签证单及照片等附件资料作为预算审核的依据，承包商进入合同变更程序。2、 指令性方案变更：由工程部组织，分级由工程部负责人主持1）指令性方案变更类变更由工程部项目工程师组织并主持会议，规划设计部、承包商、监理、设计单位参加，并现场填写“现场工程变更洽商单”并予以会签，工程部现场负责人签发实施指令，现场可以先行实施。洽商单、指令作为合同变更的依据，承包人填写合同变更申请表，进入合同变更审批程序；2）指令性方案变更类变更由工程部组织，工程部负责人主持，规划设计部、承包商、监理、设计单位参加，并现场填写“现场工程变更洽商单”并予以会签，工程部负责人签发实施指令，现场可以先行实施。洽商单、指令作为合同变更的依据，承包人填写合同变更申请表，进入合同变更审批程序；3）指令性方案变更类变更由工程部组织，公司技术分管领导主持，规划设计部、承包商、监理、设计单位参加，并现场填写“现场工程变更洽商单”并予以会签，公司技术分管领导签发实施指令，现场可以先行实施。洽商单、指令作为合同变更的依据，承包人填写合同变更申请表，进入合同变更审批程序。3、 技术性方案变更：由工程部组织，分级由规划设计部或技术委员会人员主持1）技术性方案变更由工程部组织，规划设计部分管负责人主持，工程部、承包商、监理、设计单位参加，形成会议纪要，设计单位完成方案并内部审核后，经过工程部、规划设计部审核后，由规划设计部分管负责人签发指令，方案变更图纸、指令、会议纪要作为合同变更的依据，承包人填写合同变更申请表，进入合同变更审批程序。2）技术性方案变更由工程部组织，规划设计部负责人（或委托分管负责人）主持，工程部、承包商、监理、设计单位参加，形成会议纪要，设计单位完成方案并内部审核后，经过工程部、规划设计部审核后，由规划设计部负责人签发指令，方案变更图纸、指令、会议纪要作为合同变更的依据，承包人填写合同变更申请表，进入合同变更审批程序。3）技术性方案变更由工程部组织，总工程师主持，规划设计部、承包商、监理、设计单位参加，形成会议纪要，设计单位完成方案并内部审核后，经过工程部、规划设计部审核会签后，由总工程师签发指令，方案变更图纸、指令、会议纪要作为合同变更的依据，承包人填写合同变更申请表，进入合同变更审批程序。 4）技术性方案变更由工程部组织，技术委员会主任主持，技术委员会成员、规划设计部、承包商、监理、设计单位参加，技术委员会向公司领导班子汇报后，形成会议纪要，设计单位完成方案并内部审核后，经过工程部、规划设计部审核会签后，由技术委员会主任签发指令，方案变更图纸、指令、会议纪要作为合同变更的依据，承包人填写合同变更申请表，进入合同变更审批程序。第十一条 方案变更工作流程表1、 指令性签证流程序号时间责任单位（人）工作内容与方式1起计工程部（相关责任人）或承包商开始实施前3天，发出通知，相关单位现场查勘，形成签证单21个工作日工程部（相关责任人）填写工程实施指令，并由相关负责人签发，递交承包商，监理、计划合约部33个工作日承包商进入合同变更程序，承包商上报到监理工程师2、指令性方案审批流程序号时间责任单位（人）工作内容与方式备注1起计承包商（设计单位或业主）提出方案变更意向书面报告，报告中应有初步估价，开始实施前14天提出。工程部同时抄报计划合约部。23个工作日工程部现场负责人或项目负责人根据方案变更的分类和职责，组织会议，召集相关单位参加，形成洽商单，并完成洽商单的下发至规划设计部、计划合约部、设计单位。如果不需重新出图，洽商单内要明确具体实施的方案至可以清晰计算工程量，且3、4、5、6项不需要35个工作日设计单位完成方案变更设计图纸，及内部审核签字流程41个工作日监理完成方案变更设计图纸的审核并签字51个工作日工程部完成方案变更设计图纸的审核并签字。61个工作日规划设计部完成方案变更设计图纸的审核并签字72个工作日相关职能部门填写工程方案变更指令，并由相关负责人签发，下发到承包商、监理、规划设计部、计划合约部。现场可以实施。83个工作日承包商进入合同变更程序，承包商上报到监理工程师3、技术性方案审批流程序号时间责任单位（人）工作内容与方式备注1起计承包商（设计单位或业主）提出方案变更意向书面报告，报告中应有初步估价，开始实施前14天提出。由工程部同时抄报计划合约部如果涉及结构计算的要在开始实施前28天提出23个工作日规划设计部相关负责人根据方案变更的分类和职责，组织会议，召集相关单位参加，形成会议纪要，并完成纪要的下发至规划设计部、计划合约部、工点设计，设计总体、设计咨询。如果不需重新出图，会议纪要内要明确具体实施的方案至可以清晰计算工程量，该下面3、4、5、6项程序跳过35个工作日设计单位完成方案变更设计图纸，及内部审核签字流程如涉及结构计算等比较复杂的为16个工作日内完成41个工作日监理完成方案变更设计图纸的审核并签字51个工作日工程部完成方案变更设计图纸的审核并签字。61个工作日规划设计部完成方案变更设计图纸的审核并签字72个工作日相关职能部门填写工程方案变更指令，并由相关负责人签发，下发到承包商、监理、规划设计部、计划合约部。现场可以实施。83个工作日承包商进入合同变更程序，承包商上报到监理工程师第四章 合同变更第十二条 合同变更是指合同执行过程中相对于合同签订时的合同条件发生变化，或因为合同签订时相对于项目定标时的合同条件发生变化，包括合同标的，数量、质量、价款或报酬、履行期限、履行地点和方式、违约责任和解决争议方法等的改变。第十三条 合同变更的程序和职责。一、 指令性签证由工程部主办，监理工程师对工程数量和单价进行审核，工程部对工程数量审核负责，对单价提出建议，计划合约部对工程变更单价进行最终审核后，承包商可以进入计量程序。二、合同变更（指令性方案变更和技术性变更）合同变更金额小于50万元的由工程部组织，部门负责人主持，计划合约部、监理、承包商参加，监理工程师对工程数量和单价进行审核，工程部对工程数量审核负责，对单价提出建议，计划合约部对工程变更预算进行最终审核，工程部负责人签发合同变更指令，进入计量程序。合同变更金额50万元-300万元（不含100万元）合同变更由计划合约部组织，公司技术分管领导主持，计划合约部、工程部、监理、承包商参加，监理工程师对工程数量和单价进行审核，工程部对工程数量审核负责，对单价提出建议，计划合约部对工程变更预算进行最终审核，公司技术分管领导签发合同变更指令，进入计量程序。合同变更金额大于300万元（含）由计划合约部组织，总经理或授权委托副总经理主持，计划合约部、工程部、监理、承包商参加，监理工程师对工程数量和单价进行审核，工程部对工程数量审核负责，对单价提出建议，计划合约部对工程变更预算进行最终审核，总经理签发合同变更指令，进入计量程序。第十四条 合同变更流程一、指令性签证流程序号时间责任单位（人）工作内容与方式1指令收到后3个工作日承包商 填写合同变更申请表，含预算审批表，新增单价分析表、附现场签证单，实施指令、照片等附件资料，上报监理工程师。22个工作日监理审核签证数量和单价32个工作日工程部（相关责任人）审核签证数量，对单价提出建议42个工作日计划合约部审核签证工程的单价，出审核结果后，进入计量程序二、 合同变更流程（指令性方案变更和技术性变更）1、合同变更金额小于50万元合同变更流程表表6-1序号时间责任单位（人）工作内容与方式1指令收到后3个工作日承包商填写工程合同变更申请表，含变更预算审批表，新增单价分析表，后附会议纪要、变更图纸（如有）业主指令单等相关资料，上报监理工程师。22个工作日监理工程师1、 审核变更是否符合合同原则；2、对工程预算进行审核。32个工作日工程部1、 组织合同变更会审会议，部门负责人主持会议，承包商、监理、计划合约部、纪检、审计参加，确定合同变更是否符合合同原则， 并形成会议纪要；2、对工程数量进行审核，并对变更价格提出意见。43个工作日计划合约部1、 审核工程变更预算，出具审核意见。52个工作日工程部负责人填写合同变更指令表，工程部负责人签发合同变更指令，分发到承包商，监理、计划合约部。2、合同变更金额大于等于50万元合同变更流程表表6-2序号时间责任单位（人）工作内容与方式1指令收到后7个工作日承包商填写工程合同变更申请表，含变更预算审批表，新增单价分析表，后附会议纪要、变更图纸（如有）业主指令单等相关资料，上报监理工程师。23个工作日监理工程师1、审核变更是否符合合同原则；2、对工程预算进行审核。33个工作日工程部1、 同时报送计划合约部一份；2、 审核变更是否符合合同原则；3、 对工程数量进行审核，并对变更价格提出建议。43个工作日计划合约部组织合同变更会审会议，分管合同副总经理或授权合同部部长主持会议，承包商、监理、计划合约部、规划设计部、纪检、审计参加，确定合同变更是否符合合同原则，