ISO45001审核作业指导书.doc

ISO45001:2018 审核指导书一、一阶段审核要求： 1、一阶段审核的目的1） 确认审核范围；2） 确定二阶段审核的可行性和条件；3） 确定二阶段审核的重点和方法；4） 确定二阶段的审核时间。2、一阶段审核重点关注内容1） 了解组织的基本情况，如组织机构、产品、活动或服务特点，过程及方式，现场分布情况，重要健康安全部门、岗位情况等；2） 有关文件策划的情况，判断其体系策划的整体情况；3） 安全健康方针、目标策划情况；4） 了解法规和其他要求的遵守情况；5） 安全健康危险源识别、风险评价和措施策划情况；6） 资源的配置情况；7） 安全健康绩效水平。8） 收集并评审组织的内审信息；9） 收集并评审组织的管理评审信息；二、ISO45001:2018 完整体系审核指导书条款 审核对象 审核重点 4.1 理解组织及其所处的环境 公司领导或安全主管部门 1.组织识别、确定与职业健康安全相关的内外部问题的必要机制； 2.从哪些方面了解组织的内外部环境，如何聚焦需要关注的职业健康安全问题； 3.内外环境分析输出的表现形式。 4.2 理解员工及其他相关方的需求和期望： 安全主管部门 1.不同类型相关方的需求和期望，了解的渠道、职责； 2.有哪些有关需求和期望； 3.这些需求和期望中哪些成为合规义务； 4.需求期望的表现形式。 4.3 确定职业健康安全管理体系的范围 安全主管部门 1.范围界定的文件化形式； 2.范围界定与组织实际的物理范围、产品或业务活动范围的匹配程度。 4.4 职业健康安全管理体系 安全主管部门 1.这是质量体系策划与构建方面的总要求； 2.对体系的综合要求，要结合对其他条款审核情况进行整体综合评估。 5.1 领导作用与承诺 公司领导 1.领导的作用和承诺 13 条如何体现？特别是： （1） OHSMS 的过程和要求是否融入组织的业务过程？ （2） 职业健康安全文化的开发、领导和推动。 （3） 建立和实施员工协商和参与的过程。 条款 审核对象 审核重点 5.1 领导作用与承诺 公司领导 2.对此要求的满足程度的判断应建立在对所有客观证据汇总分析的基础上。 5.2 职业健康安全方针 公司领导/主管部门 1.方针内容上是否满足相关的要求（6 个方面）； 2.方针管理上是否满足相关要求（4 个方面）：文件化、沟通、可获取、相关适当。 5.3 组织岗位、职责和权限 主管部门 1.岗位职责权限是否明确界定，文件化表现形式是什么； 2.职责权限沟通的方式方法，效果如何； 3.组织是否形成了报告（尤其是向高层领导）体系绩效和改进需求的机制，执行情况如何。 5.4 工作人员的协商和参与 主管部门/或相关部门 1.员工协商和参与所需的机制、时间、培训和资源； 2.是否识别和消除妨碍员工参与的障碍； 3.特別关注非管理类员工参与协商的 9 个方面活动是否得到落实； 4.特别关注非管理类员工参与的 7 项活动，是否得到落实； 5.3 和 4 项审核中需同时关注相关部门相关岗位员工落实情况的证据。 6.1 应对风险和机遇的措施 6.1.1 总则 公司领导 1.管理体系的风险同 4.1、4.2 审核中一起进行 6.1.2 危险因素辨识和风险评价 主管部门 1.如何识别危险因素，是否覆盖全面，方法是否适宜，覆盖各项管理过程、各工作场所、各工作人员、紧急情况、邻居等其他相关方； 2.是否能动态更新； 3.如何评价风险； 4.如何识别和评价机遇。 车间、项目、库房、人员 1.是否识别评价或确认了危险因素，评价了风险，确定了保证措施。 6.1.3 法律法规和其他要求 法律法规主管部门、安全主管部门 1.如何识别法律法规； 2.如何应用于安全管理； 3.如何评价合规性（和 9.1.2 呼应）。 6.1.4 措施的策划 安全主管部门 1.各项危害因素确定了哪些控制措施； 2.这些措施是否有效。 6.2 职业键康安全目标及其实现的策划 安全主管部门 1.建立了哪些目标，是否符合； 2.如何制定措施； 3.措施效果如何跟进。 条款 审核对象 审核重点 6.2 职业键康安全目标及其实现的策划 车间、项目 1.是否建立了目标、措施、跟踪等。 7.1 资源 主管部门 1.需要哪些资源，是否配置充分； 2.本条款是总纲性要求。 7.2 能力 主管部门 1.人员能力是否有标准； 2.如何评价人员能力； 3.如何采取措施达到能力要求； 4.如何评价措施的有效性； 5.适当证据表现形式。 7.3 意识 领导及各职能层次 1.如何提高人员安全健康的意识的机制、方法； 2.效果如何，从 6 个方面关注员工是否知晓： （1） 方针目标； （2） 益处； （3） 潜在后果； （4） 事故事件调查结果； （5） 相关控制措施； （6） 摆脱危险以及保护其免遭不当后果的安排。 7.4 沟通 主管部门及相关部门 1.组织确定的沟通机制、方式、方法是否明确。应关注内部员工沟通及进入场所的相关人员沟通的要求； 2.沟通方式方法的确定应关注：差异因素（语言、文化等）、信息的一致性、相关方要求、法律法规要求； 3.如何在公司内部各层次、各职能间交流，获得哪些信息，输出哪些信息； 4.如何与外部进行沟通交流，获得哪些信息，输出哪些信息。 7.5 文件化信息 主管部门及相关部门 1.审核时，应重点关注组织文件策划是否恰当的考虑了组织及其产品、过程的复杂性、组织规 模、岗位能力等因素，用以评价组织保持文件的适宜性和充分性； 2.文件是否基于组织实际、法律法规和相关方要求和系统策划等，是否充分完备； 3.文件管理的相关环节是否有效控制（关注编 制、分发、访问、检索、使用、储存、保护、处置等环节）； 4.适用的外来文件动态识别、解读、学习、转化应用情况； 5.充分关注文件本身的适宜性、合规性、一致性、可操作性，关注文件发挥的效能等。 8.1.l 运行策划和控制 主管部门 1.公司需要哪些控制措施，如何保证运行好； 条款 审核对象 审核重点 8.1.l 运行策划和控制 主管部门 2.效果如何。 项目、车间 1.需要执行哪些措施？如何执行好。 8.1.2 消除危害及降低职业健康安全风险 主管部门 1.消除危害及降低职业健康安全风险控制层级的建立、实施、保持情况？ 2.如何选择控制层级，其准则如何。 车间项目 1.各项控制措施的选择执行情况，是否得到了有效执行。 8.1.3 变更管理 主管部门 1.变更管理的流程，各项变更是否执行管理流程？变更时的风险控制措施？ 8.1.4 采购 采购部门 1.设备、原材料以及其他商品和相关服务采购过程的OHS 控制？ 2.选择承包商的职业健康安全准则？承包商的职业健康安全控制情况； 3.外包职能和过程的职业健康安全控制类型和程度，实施情况？ 8.2 应急准备和响应 1.应急准备和响应提供的培训？ 2.是否向所有工作人员传达并提供有关其职责和责任的相关信息？ 3.是否考虑所有相关利益相关方的需求和能力？ 9.1 监视、测量、分析和评价 9.1.1 总则 主管高管层、主管部门 1.与主管高管层和主管部门沟通了解组织监视、测量、分析和绩效评价的过程有哪些？通过获取这些信息，从而判断监视和测量的信息是否包括以下过程： （1） 法律法规和其他要求满足的程度，即合规性评价情况； （2） 危险源、风险和机遇相关的活动或运行； （3） 组织的职业健康安全目标实现的情况； （4） 运行和其他控制措施的有效性，如安全检查情况。 2.获取监视、测量、分析与绩效评价的方法，结合实际判断合理性？实施监测、测量的时间是否做出规定，何时分析和评价、何时沟通监视和测量结果是否做出规定？合理性判断？监视、测量、分析和绩效评价结果的证据是什么？ 3.查组织职业健康安全绩效评价依据，判断合理性？ 4.查职业健康安全绩效和职业健康安全管理体系有效性是否评价？ 5.监视和测量设备是否按要求进行检定或校准并保留相关的证据，如维护、校准或验证的证据。 9.1.2 合规性评价 主管部门 1.合规性评价的机制是否建立？ 条款 审核对象 审核重点 9.1.2 合规性评价 主管部门 2.合规性评价的频次需要明确。结合以下情况判断频次和时机的合理性？ （1）要求的重要性； （2)运行条件的变更； （3）法律法规和其他要求的变化以及组织过去的绩效。 3.评价合规性结果的信息需要保留； 4.结合合规性评价的情况，针对不合规的情况结合实际采取必要的措施。 9.2 内部审核 9.2.1 总则 9.2.2 内部审核方案 主管部门 1.组织应明确内部审核的时间间隔； 2.内部审核需要建立相关的文件，此文件中需要明确内部审核的频次方法、职责、协商、策划要求和报告的要求； 3.内部审核方案应考虑所涉及的过程的重要性和以前的审核结果； 4.查内部审核计划，需要明确审核的准则和范围、审核员、判断审核计划安排的合理性； 5.查审核报告，根据内容判断审核报告是否体现以下要求： （1） 评价组织自身职业健康安全管理体系的要求，包括方针和目标要求的符合性； （2） 评价职业健康发全管理体系的实施和保持的有效性。 6.查审核结果是否向相关的管理者、工作人员、及其他相关方报告； 7.针对内部审核发现的不符合，查其整改落实情况； 8.内部审核计划、检查资料、不符合项、审核报告及整改资料需要保留。 9.3 管理评审 最高管理者、主管部门 1.最高管理者应按计划的时间间隔进行管理评 审，评价体系持续的适宜性、充分性和有效性， 应保留管理评审的相关证据。查管理评审资料，判断管理评审的符合性和有效性； 2.管理评审应包括下列事项的考虑： （1） 以往管理评审上所采取措施的状况； （2） 与体系相关的内外部议题的变化，包括相关方的需求和期望、法律法规和其他要求、组织的风险和机遇； （3） 职业健康安全方针、目标的实现程度； 条款 审核对象 审核重点 9.3 管理评审 最高管理者、主管部门 （4） 绩效方面的信息，包括以下方面的趋势： a.事件、不符合、纠正措篱和持续改进； b.监视和测量的结果； c.法律法规和其他要求符合性评价结果； d.审核结果； e.工作人员的协商和参与； f.风险和机遇。 （5） 保持职业健康安全管理体系有效性的资源充分性； （6） 与相关方的相关沟通； （7） 持续改进的机遇。 3.管理评审输出应包括相关决策： （1） 在取得预期结果方面体系的持续适宜性、充分性和有效性； （2） 持续改进机遇； （3） 与职业健康安全管理体系变更的任何需求； （4)所需资源； （5） 必要的措施； （6） 改进职业健康安全管理体系与其他业务过程融合的机遇； （7） 任何与组织战略方向相关的结论。 4.最高管理者应将管理评审的输出结果沟通给工作人员及其代表。 10.1 总则 最高管理者、主管部门 1.评价组织实施改进机制的情况，从文件的合理性、实施情况做出判断。改进包括纠正措施、持续改进、突破性变更、创新和重组； 2.采取改进措施时，建议考虑职业健康安全绩效分析和评价的结果、合规性评价结果、内部审核结果和管理评审的结果。 10.2 事件、不符合和纠正措施 主管部门 1.评价“事件和不符合”如何确定和管理的文件，文件内容应包括： （1） “报告、调查、采取措施各个过程”管理要求； （2） 及时对“事件和不符合”做出反应，可行时采取措施控制并纠正事件和不符合、处理后果； （3） 调查事件或评审不符合；确定事件或不符合的原因；确定是否已发生相似事件或存在不符合或是否潜在发生； （4） 适当时评审已开展的职业健康安全风险和其他风险评价； （5） 依据控制措施层级和变更管理，确定措施并评审与新的或变化的危险源相关的职业健康安全风险，实施所需的措施，包括纠正措施； 条款 审核对象 审核重点 10.2 事件、不符合和纠正措施 主管部门 （6） 评价所采取任何措施的有效性，包括纠正措施； （7） 必要时，对职业健康安全管理体系进行变更； （8） 保留文件化信息来证实：事件或不符合的性质和所采取的任何后续措施、任何措施和纠正措施的结果，包括