东旭光电制度管理办法.doc

东旭光电制度管理办法 制度管理办法编号:制度管理办法第一条目的第一章总则为建立集团规范化、标准化的规章制度管理体系，特制定本办法。 第二条适用范围本办法适用于集团各实业群、事业本部、本部所有规章制度的管理，子公司参照执行。 第三条制度界定本办法所称“规章制度”是指有关职能部门根据管理职权，以集团或公司名义制定发布的，用于管理工作关系的工作制度、规定、办法、细则、标准等。 一、制度指全员共同遵守的办事规程或行动准则。 强调共同性，重“基础性”。 二、规定是有关职能部门对特定范围内的工作和事务制定相应措施，要求所属部门和下级贯彻执行的法规性公文，重“预版本号xxV1附件数3份密级内部文件撰写部门管理本部撰写人冯静审核人苏国珍审核人王中审核人谢国忠审批人李泉年制度管理办法编号:设性、强制约束性”。 三、办法指进行某项工作的方法、步骤、措施等，要求对事项的具体办理、实施提出切实可行的措施，针对性更强、内容更详尽、具体，重“可操作性”。 四、细则指有关规章制度、措施、方法等的详细规则，也可称实施细则。 多是由有关职能部门为更有效的实施规章制度而作出的权威性解释、明细的标准和措施的文书，重“阐述性”。 五、标准指针对某一类科学、技术、概念或经验的综合成果为基础制定的，共同使用和重复使用的一种规范性文件，是衡量准则，重“规范性”。 六、手册是某一范围基本数据资料的汇编，内容通常是简明扼要的概述某一方面的数据、规章、条例等，是在流程环节中指导员工具体工作的规范。 第二章职责第四条制度管理委员会为加强制度建设管理，集团成立制度管理委员会。 由集团执行副总裁、财务本部、管理本部、风控本部的相关人员制度管理办法编号:组成。 主要负责制度建设安排、指导和审批工作。 第五条集团管理本部 一、集团管理本部是规章制度管理的归口部门，指导集团各本部、公司的规章制度建设和管理； 二、负责集团制度的组织评审、编号、发布、归集、修订、废止等工作； 三、负责收集制度执行中存在的问题，提出完善、修订和废止有关制度的建议。 四、东旭大学负责制度的培训，促进制度落地。 第六条财务本部内控管理中心财务本部内控管理中心负责对各部门规章制度涉及授权审批、制度规范、内控合规进行审核。 第七条风控本部法务合规管理中心风控本部法务合规管理中心负责对各本部规章制度的内容进行法律合规审核。 第八条上市公司、集团各本部及子公司负责本公司（部门）职责范围内的相关规章制度的制定、报批、评审、修订、废止；负责本部门制定的规章制度进行建档，实行规范管理。 第三章制定原则与要求第九条制定原则制度管理办法编号: 一、依法制定原则。 符合国家法律法规和规范性文件要求。 二、从企业实际出发原则。 与公司实际情况相符。 子公司、参股公司、分支机构及办事处制定规章制度要与集团相关规章制度保持一致，不得冲突。 三、时效性原则。 制度的制定、修订、废止应当及时，制度更新应考虑新旧衔接和继承问题。 四、普适性原则。 制度能在一定时间、一定范围内普遍适用，充分汲取相关方意见，为广大员工所认同。 第十条规章制度等级划分及要求规章制度分为集团级、子公司级、本部级。 集团级制度是指在集团层面运行，集团全员共同遵守，子公司参照执行的制度。 子公司级制度是指在子公司内部运行，公司全员共同遵守的制度。 本部级是指在本部范围内运行，本部内全员共同遵守的制度。 第十一条规章制度的制定应遵循以下要求 一、规章制度应当措辞严谨、条理清楚、文字简明、用词准确，不得使用有歧义或易误解的词汇、概念。 二、规章制度文件属于标准性文件，采用统一的文本格制度管理办法编号:式由管理本部印制发布。 三、制度编号要求（一）集团、子公司制度文件编号由集团（公司）名称简称（用公司四位拼音字母大写）、文件年份（用年份阿拉伯数字末两位）、发文部门简称（用部门简称四位字母大写）、文件序号（用三位阿拉伯数字流水号）、文件版本号（用一位阿拉伯数字）。 （二）各本部制度编号由本部名称（前四位汉字大写拼音）、文件年份（用年份阿拉伯数字末两位）、发文中心或单元简称（用发文中心或单元四位字母大写）、文件序号（用三位阿拉伯数字流水号）、文件版本号（用一位阿拉伯数字）。 例如东旭集团xx年管理本部1号文第一版编码为DXJ T16GLB B0011。 管理本部xx年薪酬绩效中心1号文第一版编码为GLB B16X CJX0011。 具体见图集团、子公司级各本部级DXJT16GLBB0011GLBB16XCJX0011版本号版本号文件序号文件序号发文部门简称发文部门简称发文年份发文年份集团（公司）名称简称发文本部简称 四、文件内容分章、条编序,“条”下级子目录编序用大写数字表述（制度格式模板详见附件二）。 制度管理办法编号: 五、制度中涉及的流程图，需统一使用VISIO软件绘制，要求以附件的形式出现（具体要求见附件一）。 六、制度中涉及的表单，需包含名称、日期、编制人、部门，各业务内容及流转部门表述清晰，准确无误，并能够根据组织、职能调整而实时更新。 第四章起草第十二条制度起草人先拟定制度设计思路、框架并与中心总经理、副总经理沟通确定后，提交给起草本部长（子公司最高负责人）审核通过后开始起草制度。 第十三条制度的内容一般应包括 一、第一章内容包括目的、适用范围、定义。 （一）目的清晰简洁说明本制度控制的内容。 （二）适用范围明确制度所涉及的有关部门、人员、事项和活动。 （三）定义:对概念的内涵或语词的意义所做的简要而准确的描述。 二、第二章内容为职责。 规定实施本制度的部门或人员的责任和权限。 三、制度的内容、要求与程序。 四、奖惩办法，要求自成一章。 五、解释修订权限规定及生效日期，要求自成一章。 制度管理办法编号: 六、附件（在正文结尾处要求写明附件目录，附件内容需置于正文下一页）（一）制度流程。 （二）支持性文件和相关记录、图表。 第十四条制度初稿在起草部门内进行讨论、修改，并征求相关部门意见和建议，填写公文审批表形成制度送审稿待审。 第五章审批第十五条集团级制度送审稿，经部门负责人、本部长审核后，由管理本部人力资源中心进行汇总并提报制度管理委员会审批。 子公司与本部级制度由部门最高负责人进行审批。 评审的主要内容包括 一、目前存在的问题应当得到有效解决。 二、制度涉及主体内容、流程、表单应当系统全面、可操作且精简高效。 三、各接口环节应当流畅，职责应当明确。 四、制定、修改规章制度的主体，应当符合本部门的职能，是否超越权限。 五、规章制度应当符合有关政策、法规、文件的规定。 六、规章制度与集团内部其它制度应当统 一、协调。 制度管理办法编号: 七、规章制度是否符合内控合规要求。 第十六条规章制度审定 一、评审未通过，发回起草部门进行修改； 二、评审通过，相关部门进行会签； 三、集团级重大类制度（包括人事、财务、风控、采购等）制度需提交董事长进行最终审定，集团级一般制度需交授权副总裁进行最终审定； 四、子公司级制度由子公司总经理审定,其中子公司重大制度（包括人事、财务、风控、采购等）需报集团审定； 五、本部级制度由本部审定，如需向子公司发文，还需报集团进一步审定。 第六章颁布第十七条制度审定通过后，由管理本部人力资源中心制文并统一发布。 第十八条部门应对收到的规章制度进行登记，妥善保管，制度文本应保持整洁、齐全，不能修改、涂污、损坏、丢失。 第十九条东旭大学对集团级制度组织培训，制度起草人应做好培训准备，并在制度颁发5日内对各本部公文管理员进行培训。 各本部应指定公文管理员参加新制度培训，该管理员应主导部门内的制度贯彻落实工作，并于制度颁发一制度管理办法编号:周内向人力资源中心汇报宣贯情况，同时提交规章制度贯彻学习记录（见附件三）。 子公司级与本部级制度由内部组织宣贯。 第七章备案及归档第二十条集团总部及各本部、实业群、事业部的制度审批原件由管理本部备案及归档，并统一送资金管理本部存档。 子公司制度审批原件由各自内部备案及归档，复印件和扫描电子件报管理本部备案。 第八章修订与废止第二十一条制度修订根据国家政策变更、集团经营方向调整、战略改变、以及组织机构部门职能变化等因素，由起草部门将修订后的制度，经审定后发布。 第二十二条制度废止 一、集团总部制度的废止，由起草部门负责人、主管本部长审核后，由制度评审委员会进行评审，决定是否废止。 二、子公司制度的废止由子公司参照集团的要求执行，报管理本部备案。 第二十三条每月管理本部根据组织机构、职责、授权、业务流程等变化情况，对已颁布的制度执行情况进行检查，制度管理办法编号:对应修订、废止的制度提出意见，指导相关部门做出调整。 第九章附则第二十四条本规定由管理本部人力资源中心负责解释、修订。 第二十五条本规定自颁布之日起执行。 附件 一、制度流程要求 二、XX制度格式要求 三、规章制度贯彻学习记录制度管理办法编号:附件一制度流程要求流程名称部门名称宋体宋体12pt，12pt，加粗，居10pt，加粗，居公司领导职能带放在最右侧，输出文档前横向步骤输出的文档名称中。 岗位级别按照从左至右依次递增的顺序排列岗位1开始部门1走向向右依次排列岗位2岗位1开始框流程起始，必备要素，流程图中所有动作框字体均为宋体8pt，居中。 部门2岗位2部门3岗位1公司领导岗位1输出文档框横向步骤框对应的输出文档输出文档分隔符用于明确整个流程不同阶段划分X01提出XX申请/发起XX事项步骤框用于描述流程流转各环节步骤，由编号和动作描述组成0203协同框用于表示不同岗位多个步骤同时进行，协同框内步骤编号相同03输出文档，编号与对应步骤编号一致01XX表单判断否决若审核或审批事项不通过，则返回相应上级步骤进行再次循环X不通过判断框用于“审核”“审批”“审议”等动作。 由编号和动作描述组成审核通过提出XX申请/发起XX事项提出XX申请/发起XX事项04组织XX事项05审批04XX报告06执行XX事项根据情况，结束框与流程结转框二选一流程动作最后须以步骤框结束，不能以判断框结束。 X结束或XXX流程流程结转框本事项未终止，而是本结束框事项结束，流程终止。 流程结转至下一流程。 加粗左对齐XXX流职能带在最左岗位名称宋平级部门按照段阶X X段阶X X X段阶XX制度管理办法编号:附件二页眉制度名称、编号制度管理办法编号:制度标题仿宋_GB 2312、二号字、居中、加粗版本号撰写部门审核人附件数撰写人审核人密级审核人审批人章标题仿宋_GB 2312、三号字、居中、加粗第一章左边距3.17厘米第一条第二条第三条第四条第五条第六条第七条 一、（一） 1、 （1）条标题仿宋_GB 2312、三号字、加粗、首行缩进2字符第二章正文字体仿宋_GB 2312、三号字起始与条标题间隔2字符行距单倍行距缩进左侧0字符，右侧0字符段间距段前0行、段后0行“款”表示按“ 一、”（一）” 1、”“ （1）”顺序使用。 右边距3.17厘米制度管理办法编号:通过调整文档格式1和文档格式2达到符合要求的正文格式。 见下图文档格式1页面布局页面设置页边距上2.2厘米下2.