管理层薪酬调研.doc

家电行业的深度调研报告 三家企业管理层薪酬调研2002年11月3日目 录一、三家企业的管理层人员及薪酬情况.3 二、三家企业的管理层个人所认购股权及期权的解决方案.6 三、三家企业发展至今各阶段的股本变动情况及资本来源.7 四、三家企业发展至今各阶段的审批程序情况.9一、三家企业的管理层人员及薪酬情况1、TCL集团股份有限公司 单位：人民币序号姓名职位年薪（万元）股份（万股）备注1李东生董事长、总裁14528TCL国际控股有限公司董事会主席2袁信成董事、常务副总裁2496TCL国际控股有限公司董事会副主席3郑传烈董事、副总裁、董事会秘书10.0惠州市投资控股有限公司董事长4吕忠丽(女)董事、副总裁、总会计师2368TCL国际控股有限公司执行董事5胡秋生董事1904TCL国际控股有限公司执行董事6万明坚董事2000TCL通信设备有限公司副董事长、总经理7朱友植独立董事2.0惠州市原市委书记8张今强独立董事2.0中国电子企业协会理事会副会长9田溯宁独立董事2.0网通公司总经理10刘教授独立董事2.0中国人民大学教授11赵忠尧多媒体电子事业本部 总裁9.5150012史万文TV事业部总经理9.5150013邵光洁（女）家电业务总会计师150014吴士宏（女）信息(产业)有限公司 总经理9.5100015杨伟强TC脑公司总经理9.5150016林文瑛TCL国际控股公司财务总监100017严永TCL国际控股公司副总经理150018于广辉海外营业事业部 总经理100019顾工TCL通信设备公司常务副总经理100020陈华明总裁特别助理9.0100021虞跃明人力资源部总监9.0100022戴刚品牌管理中心总经理9.01000说明这里的“股份”指得到股权奖励和所认购股权。 特别提示此外，TCL集团公司各成员企业中的高级管理人员和中级管理人员也拥有股份：l TCL集团公司主要成员企业，有约15名高级管理人员中，有3人持有股份约为500万，有4人持有股份约为300万，有8人持有股份约为100-200万。l TCL集团公司成员近30个企业，有1500多名中级管理人员中：1) 部长级的有300多人持有股份约为20万；2) 课长级的有1200多人持有股份约为10万。2、TCL国际控股有限公司 单位：港币序号姓名职位年薪（万元）股份（万股）期权（万股）备注1李东生董事会主席1002,000.61,335.02袁信成董事会副主席70660.03吕忠丽(女)执行董事7050.01,550.04胡秋生执行董事7050.0550.05吴士宏(女)执行董事60350.06严勇董事会主席助理副总经理7050.07韩方明独立非执行董事108罗凯栢独立非执行董事109王道源非执行董事50315.010彭小艳(女)公司秘书1011孙熙伟营运总经理360300.012安明浚董事总经理（海外业务）110250.013任建技术总监100250.014邵光洁（女）家电业务总会计师50200.015山根亲雄生产技术总监100250.016黄凯华总工程师50200.017于广辉TCL集团海外营业事业部总经理50200.018林文瑛(女)财务总监50200.03、TCL通信设备有限公司 单位：人民币序号姓名职位年薪（万元）备注1李东生董事长2万明坚副董事长、总经理9.53朱新时副董事长4钟锶董事5顾工董事、常务副总经理9.56肖晓平董事、财务总监9.57刘鲁鱼独立董事2.08韦岗独立董事2.09刘斌独立董事2.010曾艳玲(女)监事、召集人5.011李荣贵监事12叶艺文监事、制造部部长6.513林盛忠董事会秘书、总经办主任6.514张道山副总经理7.015刘飞总工程师6.516杨小伟技术研发部部长6.517黄月华营销部部长6.518谭万祥财审部部长6.5说明以上人员拥有的股份，见“TCL集团股份有限公司”及特别提示。二、三家企业的管理层个人所认购股权及期权的解决方案TCL集团（包括以上三家企业）的管理层个人所认购股权的解决方案总原则是“通过有偿认购股权与奖励红股相结合，以奖励为主认购为辅，提升TCL的企业凝聚力和员工的成就感”。TCL集团为此设立了专门“委员会”负责具体工作，主要操作内容如下：1、 确认员工持股的资格，根据员工的岗位、职务、贡献、工龄等因素，有持股资格的员工是：课长级和课长级以上的管理人员。2、 有持股资格的员工提出认购股权申请。3、 委员会审批其资格，并确认其个人持股数量，即有偿认购股权的数量和公司应奖励红股的数量，其比例一般是1:9。4、 办理持股手续。5、 员工有偿认购股权的资金来主要是：奖金和工资，其中的奖金是公司应发而未发的，占约50-70%；其余的来自员工的工资，而员工实际所动用的工资是非常少的，一般只有为5000-10000元/人，还是分期付款。至于，TCL国际控股有限公司的管理层个人所认购期权的解决方案主要是“购股权计划”，而该计划的要点是：1) 向有权参与的员工提供作为对公司业务作出贡献的奖励及报酬。2) 参与者在支付象征式代价合共1元港币后可接纳授出购股权建议。3) 董事会可选定授出购股权所涉及股份的认购价，惟不得低于：“紧接提出授出购股权日期前五个交易日本公司股份于香港联合交易所之平均收市价的80%；及本公司股份的面值，取两者之较高者。”三、三家企业发展至今各阶段的股本变动情况及资本来源1、TCL集团股份有限公司 单位：万股 发展阶段公司名称总股本国家持股战略投资者持股管理层持股非战略投资者的原有其他股资金来源注册成立1981年惠州市电子通讯工业总公司1995-04集团有限公司授权经营试点企业1997-04集团有限公司35,000增资扩股1999-05集团有限公司约99,600公司储备员工出资员工持股回购国有股减持2001-10集团有限公司约135,000公司储备股份制改造2002-05TCL集团股份有限公司160,00065,55229,40840,0002,5040战略投资者持股公司储备持股比例40.97%18.38%25%15.65%2、TCL国际控股有限公司 单位：股发展阶段法定股本每股面值（港元/股）已发行及已缴足股本情况新增发行股本 行使购股权资金来源注册成立1999-04-2350,00美元1美元/股上市前1999-11-155亿港元5,000,000,0000.10 1,800,000,000TCL集团公司香港陆氏集团上市1999-12-315,000,000,0000.102,400,000,000600,000,000社会公众认购发行股2000-12-315,000,000,0000.10 2,405,600,0005,600,000公司储备2001-12-315,000,000,0000.10 2,511,219,289105,619,289为收购附属公司社会公众认购发行股2002-06-305,000,000,0000.10 2,535,514,28924,295,000公司储备3、TCL通信设备有限公司单位：万股 发展阶段总股本股本变动情况流通股份尚未流通股份资金来源国家股法人股内部职工股上市前1992-087,120.001,780.004,005.00发起人267.001,068.00发起人的净资产募集定向法人股内部职工股募集社会公众股上市1993-12-011993-12-317,120.00无变动1,780.004,272.001,068.00199406-301994-12-3114,240.0010送105,696.008,544.00管理层持普通股21.90公司储备1995-06-301998-06-3015,664.0010送16,265.605,159.004,239.40管理层持普通股12.10公司储备1998-12-312002-06-3018,810.8810配38,145.285,692.614,702.72公司股东认购配股TCL集团公司认购弃权的配股四、三家企业发展至今各阶段的审批程序情况1、TCL集团股份有限公司 发展阶段审批情况注册成立1981年惠州市经贸委、惠州市工商局批准成立：惠州市电子通讯工业总公司1995-04惠州市经贸委、广东省工商局批准成立：集团有限公司授权经营试点企业1997-04惠州市政府批准首批授权经营试点企业；广东省政府、财政部、国家税务总局批准为期5年的授权经营协议。增资扩股1999-05惠州市政府、惠州市国有资产管理局、广东省经贸委、广东省工商局批准增资扩股。员工持股回购国有股减持2001-10惠州市政府、惠州市国有资产管理局、广东省经贸委、广东省工商局批准员工持股回购和国有股减持。股份制改造2002-05惠州市政府、惠州市国有资产管理局、广东省政府办公厅、广东省经贸委批准股份制改造。国家工商总局批准成立：TCL股份有限公司。2、TCL国际控股有限公司 发展阶段审批情况注册成立1999-04-23惠州市经贸委、惠州市政府、广东省经贸委、广东省政府批准设立境外公司。上市前1999-11-15香港联合交易所审批。上市1999-12-31香港联合交易所批准公司新增发行股本上市。2000-12-31公司董事会批准有资格员工行使购股权。2001-12-31香港联合交易所批准公司为收购附属公司而新增发行股本上市。2002-06-30公司董事会批准有资格员工行使购股权。3、TCL通信设备有限公司发展阶段审批情况上市前1992-081985年3月经省经贸委资(1985)392 号文批复设立, TCL通讯设备有限公司992年7月经惠州市经贸委资字(1992)638号文批复, 同意原公司增资扩股1992年经粤股审（1992）38号义批复，TCL通讯设备有限公司与TCL模具注塑产品有限公司合并改组为社会法人与自然人混合持股的中外合资股份公司。1992年8 月经广东省企业股份制试点联审小组和广东省经济体制改革委员会以委员会以粤股审(1992)38号文件批准设立, TCL通讯设备有限公司与TCL模具注塑产品有限公司合并改组为社会法人与自然人混合持股的中外合资股份公司。上市1993-12-011993-12-311993年5月,经广东省证券监督管理委员会、证券委员会办公室粤证监发字(1993) 008号文批准增发社会公众股.1993年9月获中国证券监督管理委员会证发审字65号复审通过 1993年10月深圳证券交所深证所字286号文审核批准,新增发行每股面值为1.00 元之民币普通股股票1780 万股。1993年11月深圳证券交易所深证市字(1993)第60号上市通知书，本公司股票将于1993年12月1日(星期三) 在深圳证券交易所挂牌交易。1994-06-301994-12-311994年12月广东省证券监督管理委员会、中国证券监督管理委员会批准1993年度红利分配， 以税后利润及资本公积金向股东每10股送10股红股，股本从7,120万股增至14,240万股。1995-06-301998-06-30年月日，本公司年度股东大会通过了修改后的公司章程，并于年月日经广东省经济体制改革委员会批准生效。1998-12-312002-06-301998年4月6日召开董事会临时会议，会议根据国家相关部门的要求，对公司1998年度配股预案中配股比例一项