证券投资顾问工作计划.doc

证券投资顾问工作计划篇一：证券投资顾问最新个人年度总结证券投资顾问工作岗位=个人原创，有效防止雷同，欢迎下载=转眼之间，一年的光阴又将匆匆逝去。回眸过去的一年，在（改成证券投资顾问岗位所在的单位）证券投资顾问工作岗位上，我始终秉承着“在岗一分钟，尽职六十秒”的态度努力做好证券投资顾问岗位的工作，并时刻严格要求自己，摆正自己的工作位置和态度。在各级领导们的关心和同事们的支持帮助下，我在证券投资顾问工作岗位上积极进取、勤奋学习，认真圆满地完成今年的证券投资顾问所有工作任务，履行好（改成证券投资顾问岗位所在的单位）证券投资顾问工作岗位职责，各方面表现优异，得到了领导和同事们的一致肯定。现将过去一年来在（改成证券投资顾问岗位所在的单位）证券投资顾问工作岗位上的学习、工作情况作简要总结如下：一、思想上严于律己，不断提高自身修养一年来，我始终坚持正确的价值观、人生观、世界观，并用以指导自己在（改成证券投资顾问岗位所在的单位）证券投资顾问篇二：C13005证券投资顾问业务实践银河证券投资顾问业务介绍题库及测试与答案C13005证券投资顾问业务实践银河证券投资顾问业务介绍一、单项选择题1. 不属于银河证券投资顾问部工作职责的是（ B）。A. 为营业部理财人员提供业务指导和培训B. 与客户沟通，为客户制定投资策略C. 负责公司投资顾问业务管理D. 负责研究成果推广? - (07投资顾问业务工作探讨(银河证券吴祖尧).ppt) （1）负责公司投顾业务管理，包括业务规划、资质管理、服务规范、工作评价、平台搭建、运行机制、协议签订、服务提供等； （2）负责为公司经纪业务提供产品支持，包括投资资讯产品、投资建议类产品和理财配置类产品； （3）负责研究成果的推广； （4）为营业部理财人员提供业务指导、培训和支持服务； （5）为公司高端客户提供投资咨询服务；? （6）对公司的咨询产品的订购、使用、处理、开发、传播进行归口管理，并提供支持服务。二、多项选择题2. 营业部投资顾问的工作职责包括（ABCD ）。（本题有超过一个的正确选项）A. 培训指导客户B. 客户分析、产品分析和服务匹配C. 全面了解客户D. 提供专属投资顾问服务? （1）全面了解客户； （2）客户关系维护； （3）客户分析、产品分析和服务匹配。 （4）督促客户理财； （5）账户诊断； （6）提供专属投顾服务； （7）培训指导客户； （8）推广投顾业务。- (07投资顾问业务工作探讨(银河证券吴祖尧).ppt)3. 在大投顾业务体系框架下，投资顾问将分为（ ABCD）等类型。（本题有超过一个的正确选项）A. 综合服务型投顾和产品配置型投顾B. 研究销售型投顾C. 产品销售型投顾D. 投资建议型投顾和专户型投顾4.银河证券投资顾问部的主要业务线包括（ACD ）。（本题有超过一个的正确选项）A. 投资建议线服务资产管理型客户B. 理财产品配置线服务咨询依托型客户C. 理财产品配置线服务资产管理型客户D. 资讯产品线服务自主决策型客户5. 银河证券的投资顾问业务的合规与风控措施主要包括（ABCD ）等。（本题有超过一个的正确选项）A. 制度规范B. 人员管理与工作检查C. 工作模版管理D. 流程与留痕管理6. 银河证券总部对营业部的业务支持包括（ABCD ）等。（本题有超过一个的正确选项）A. 技术平台支持B. 产品支持C. 专业服务支持D. 业务流程支持7. 银河证券投资顾问产品体系中资产配置类产品包括（ABCD ）。（本题有超过一个的正确选项）A. 私募基金产品周报B. 理财产品配置建议C. 信托计划产品投资建议D. 银行理财产品投资建议8. 银河证券的投资顾问业务的产品制作管理中，产品管理架构包括（ABCD ）等。（本题有超过一个的正确选项A. 投资顾问产品绩效评价与激励机制B. 投资顾问产品上线核准制度C. 部门产品经理管理制度D. 部门产品制作规范9. 银河证券投资顾问产品体系中投资建议类产品包括（ABCD ）。（本题有超过一个的正确选项）A. 市值管理建议B. 个股诊断C. 行业配置建议D. 投资建议书10. 银河证券的资讯类产品（服务自主决策型客户）包括（ ）等。三、判断题11. 大投顾业务体系中，务方案及建议、建立投资顾问服务业务关系、提供投资顾问服务、回顾总结反馈等。（正确） 正确错误12. 银河证券对投资顾问的绩效考核指标包括两项：收益指标和风险控制指标。（错误） 正确错误13 投资顾问绩效考核指标中的收入指标是公司追求的目标，代表公司的利益。（正确） 正确错误14. 投资顾问绩效考核指标中的收益指标指的是客户追求的目标，代表客户利益。（正确 ）正确错误篇三：证券投资顾问业务管理办法中国银河证券股份有限公司投资顾问业务管理办法（试行）第一章 总则第一条 为提高客户服务水平，加强公司投资顾问业务管理，规范投资顾问人员合规开展投资顾问业务，促进投资顾问业务的健康发展，依据中国证监会证券投资顾问业务暂行规定，制定本办法。第二条 本办法所指的证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照本办法有关要求执行。第三条 本办法所指的证券投资顾问，是指公司正在或将要从事符合证监会证券投资顾问业务暂行规定中所指证券投资顾问业务，取得证券投资咨询执业资格且在中国证券业协会注册登记成为证券投资顾问的证券营业部员工。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。第四条 经纪管理总部和证券营业部是证券投资顾问的日常管理部门，负责投资顾问的日常管理、招聘、培训、监督、考核、投诉和回访等工作；投资顾问部是证券投资顾问的业务指导部门，负责证券投资顾问的专业指导、专业培训和专业评价等工作，负责根据证券投资顾问业务需求，提供证券投资顾问产品或服务；人力资源部负责投资顾问的人事管理、资格申报和注册登记等相关事宜；信息技术部负责提供投资顾问业务相关的信息技术支持；法律合规部负责投资顾问业务有关规章制度、合同文本的合规审核，开展投资顾问业务有关合规培训和合规咨询，在合规检查工作中对投资顾问业务进行合规性检查，并对投资顾问业务进行合规考核，并将投资顾问业务纳入公司信息隔离墙统一管理。第二章 证券投资顾问的任职资格及工作职责第五条 投资顾问的任职资格包括：1.具有良好的职业道德，良好的合规执业记录；2.具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问；3.具有大学本科及以上学历，具备一定投资咨询经验或金融业从业经验；4.具有出色的沟通及协调能力，能够正确处理客户的各种投资咨询问题；5.公司员工招聘管理办法中的基本条件及公司其他条件。第六条 投资顾问的基本工作职责包括：一、客户服务工作1.在合理评估客户风险承受能力、投资需求与风险偏好等的基础上，为客户提供适当性的投资建议服务，包括投资品种选择、投资组合以及理财规划建议等；2.以报告会、沙龙等形式展开投资者教育活动，就投资者基本知识普及、投资技巧、投资理念、投资策略等方面对客户进行专业的培训；3.促成客户签署基于佣金的“玖天财富”签约服务协议，或者促成客户签署基于费用的投资顾问服务协议。二、培训工作1.参加营业部晨会或夕会，向营业部客户经理或其他岗位员工就市场资讯、市场走势、行业发展和上市公司动态等内容进行讲解和分析，并提供近期的投资策略；2.参加营业部新人培训、知识培训等工作，对营业部客户经理或其他岗位员工就投资知识和投资技巧等内容进行专业培训。三、研究工作1.学习研究公司研究部、投资顾问部及同业券商的研究报告，通过各种渠道实时掌握各种市场资讯、个股信息和行业动态；2.在公司的统一组织下，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务。四、公司或营业部安排的其他工作第三章 投资顾问的行为准则第七条 证券投资顾问应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。第八条 证券投资顾问在提供相关服务时，应当重视客户利益，不得为自己或他人利益损害客户利益；在知悉客户作出具体投资决策计划时，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。第九条 证券投资顾问在提供相关服务时，应履行告知义务。告知内容包括但不限于下列信息：1.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；2.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；3.证券投资顾问服务的内容和方式；4.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；5.证券投资顾问不得代客户作出投资决策。同时，公司有关部门及分支机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示前款第一、二项信息。第十条 证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取，严禁证券投资顾问以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。第十一条 投资顾问人员禁止行为：（一） 出租、出借、转让、涂改业务资格证书。（二）违规移交或不善保管有关证券投资顾问协议以及业务推广、服务留痕、回访记录、投诉处理、合规检查记录等资料，并造成遗失和损毁；（三）通过广播、电视、互联网、报纸、杂志等公众媒体，向社会公众推荐具体证券及证券相关产品，或者对具体证券及证券相关产品的价格走势进行预测。（四）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。（五）未完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议。（六）断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时，未注明出处和著作权人。（七）兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务。（八）同时在两个或者两个以上的证券机构执业。（九）私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物。（十）隐瞒已发现的违规行为及重大风险。（十一）投资顾问业务推广和客户招揽时出现以下违规行为：1.使用安全、保本、无风险、黑马推荐等夸大、诱