云南尚策投资公司基础制度汇编.doc

发布日期：2014年2月21日 版本号：1.1 云南尚策投资有限公司基础制度汇编制订部门：综合服务部 制度类别：基础制度目 录云南尚策投资公司组织架构图* 2云南尚策投资公司部门职能* 2办公环境管理制度* 9办公用品管理制度*13印鉴管理制度*16档案管理制度*18员工奖惩制度*25保密制度*29公文管理规定*33安全管理规定*41车辆管理规定*44公司管理制度编号方法*46员工礼仪规范*47人力资源管理制度*50考勤管理制度*57培训管理制度*66绩效考核制度*71薪酬管理制度*77劳动合同管理办法*83云南尚策投资有限公司组织架构图董事长顾问委员会监事总经理风险控制委员会副总经理总经理助理财务部业务监管部综合服务部信息技术部法律合规部股东大会部门职能风险控制委员会职能：一、 负责研究与公司投、融资业务相关的国内外经济形势和金融政策、法律法规等；二、 以公司战略为导向，设计风险管理的组织职能，拟订风险管理制度和流程，设计风险管理信息沟通体系，逐步构建一个涵盖公司和所有业务流程的全面风险管控体系；三、 负责审核公司的内控制度，对公司的风险管理制度、风险状况、风险管理能力和水平进行定期评估，提出完善公司风险管理和内部控制的建议；四、 对公司的的业务进行风险评估并提出建议，并形成书面报告。顾问委员会职能：一、 收集、整理欲聘顾问的自然、资历、学术成就与管理业绩的背景资料。二、 根据公司业务重点和年度经营计划，按照专业、行业、经验、资历、等要求，提出顾问委员会成员的比例结构和建议名单。三、 每年年底完成下一任顾问委员会的顾问的推荐和聘请的前期准备工作。四、 经股东会研究决定、董事长批准后，制作填发顾问聘请证书，负责和顾问的联络和接待工作。五、 负责专家顾问对口岸公司提出的决策性课题的评估、论证、咨询、指导等组织工作。六、 负责顾问咨询性报告的总结、归档的资料整理工作。七、 负责其它相关工作。财务部职能：一、 贯彻执行会计法及国家有关各项法规和规章制度。二、 制定企业财务管理的各项规章制度并监督执行。三、 配合协助公司年度目标任务的制订与分解，编制并下达公司的财务计划，编制并上报年度财务预算，指导公司的财务活动。四、 负责公司的财务管理、资金筹集、调拨和融通，制定资金使用管理办法，合理控制使用资金。五、 负责成本核算管理工作，建立成本核算管理体制系，制定成本管理和考核办法，探索降低目标成本的途径和方法。六、 负责公司的资产管理、债权债务的管理工作，参与公司的各项投资管理。七、 负责年度财务决算工作，审核、编制上级有关财务报表，并进行综合分析。八、 负责会计电算化管理工作，制定相关规章制度，保证会计信息真实、准确和完整。九、 负责公司的纳税管理，运用税收政策，依法纳税，合理避税。十、 负责财务会计凭证、账簿、报表等财务档案的分类、整理和移交档案。信息技术部职能：一、 维护全公司电脑系统正常运行，维护服务器、交换机等设备的正常运行。二、 协助系统集成商进行软件设计上的可行性分析以及测试交付使用的系统。三、 提供电脑应用系统相关的技术咨询。四、 建设和完善公司信息系统的建设，不断提高公司办公自动化的效率。五、 维护公司网站的正常运行，防止黑客或病毒的攻击。六、 更新网站内容，将公司新闻、通知等信息上传到网站。七、 完善网站的建设。八、 负责公司电脑、交换机、服务器、打印机、传真机、复印机等信息数码设备的使用咨询、购置、维修、维护、盘库，建立设备档案。九、 对各部门的电脑使用提供技术支持。十、 统计各部门对信息设备的新增或更新需求，根据各部门的使用需求，列出配置情况或其他功能需求，及时上报综合服务部，由综合服务上报领导批示并采购。十一、 负责统计各部门员工电脑、交换机、服务器、打印机、传真机、复印机等信息数码设备的损坏情况，确认损坏程度，提出建议性的解决方法，及时上报，并负责与供应商联系及时维修。十二、 定期对公司所有电脑和打印机、复印机、传真机等信息数码设备进行日常维护，了解各部门的使用情况，保证其正常运行。十三、 定期对公司所有数码信息设备进行盘库，统计使用情况，每半年至少统计一次。十四、 负责对公司的所有信息数码设备建立设备档案，做到有档可查，重要部件、配件和所有维修记录、使用情况都应记录在档案里面。十五、 完成领导交给的其他任务。业务监管部职能：一、制订发展战略规划，研究提出发展速度、动作模式及可持续发展措施，负责编制、调整全年度综合经营计划并组织实施。二、组织策划公司业务的宣传活动。三、负责收集和管理客户信息，建立客户信息库。四、做好业务的受理和审查工作，管理业务档案。五、负责公司业务的运行和管理工作。六、负责经营绩效考评办法制定及实施工作，建立关键业绩指标考核体系。七、负责跟踪分析综合经营计划执行情况，组织实施经营形势分析工作。八、负责编制并报送各类业务统计报表。九、负责拟定业务经营方针、经营策略、产品管理、新业务拓展等工作相关制度，并监督、检查、落实。十、负责业务产品的市场调研和营销拓展工作。十一、负责拟定中间业务管理规章制度、操作流程、考核和激励办法，管理客户经理服务标准。十二、完成领导交办的其他工作任务。综合服务部职能：一、 负责公司日常管理工作，编制组织工作计划，贯彻组织的意图，检查计划、任务的实施情况。二、 负责组织规章制度的制定与修改，对外文函的起草，外来文函的接收、登记和处理，并跟踪调查其实施情况，及时反馈信息。三、 归口管理存档、公司内部资料、公文、合同以及协议正本，印章管理，兼管各部门分管资料的检查。四、 负责公司人力资源管理，建立健全岗位责任制，完善员工工资制度、福利制度、激励机制等人力资源管理工作制度。五、 负责招聘、录用、定岗、解聘、员工档案管理等人事工作。六、 负责员工、部门工作绩效的评估，依照考核制度，组织实施月度考核、年度考核。七、 负责设计培训方案，编制公司年度培训工作，组织实施公司内外培训工作，满足公司对各类人才的需求。八、 负责公司的财务管理、档案管理和仓库管理。九、 负责公司各类资质证明的办理、更换工作。十、 负责收集客户意见，调查、分析、反馈并组织处理客户意见，并及时回访客户。法律合规部职能：一、 负责本部门职责范围内全行业务运作的组织和管理；二、 负责拟定本部门职责范围内全行的中长期规划目标和年度计划；三、 负责规章制度建设管理工作，对公司遵守和执行国家及建设银行有关金融法规的落实情况进行监督检查等；四、 负责关注、跟踪有关金融法规的最新发展情况，及时组织研究与建设银行权益有重大影响的法律合规问题，为高管层和业务前台提供前瞻性的法律合规建议和风险提示；五、 负责组织制定与修改重要业务合同文本，负责管理公司标准业务合同文本库，负责标准业务合同文本自行下载打印使用审批表的审批；六、 负责审查公司对外签出的非标准格式法律性文件；七、 负责为参加的重大业务活动谈判、重要业务决策审批会议提供必要的法律合规服务；八、 负责对新业务、新产品的研究开发提供法律合规支持；九、 负责为业务经营活动提供法律合规咨询服务并承担外部单位的法律征询工作；十、 负责法律纠纷管理工作，包括诉讼案件审批，法律事务费用审批，管理备选律师库，审查律师代理协议，协调与司法机构的工作联系，管理省分行本部的民事诉讼和仲裁工作，统一管理各分支行在省高院、最高院进行的民事诉讼事务，指导各分支行在当地法院进行的经济诉讼案件，行内内部经济纠纷的管理、调解与仲裁等；十一、 负责督促、落实内外部审计及监管发现问题的整改工作，协调、督促及时有效落实内外部审计及监管部门提出的整改要求，并将整改工作的结果向有关部门报告；十二、 负责组织、管理反洗钱工作，牵头组织反洗钱大额交易和可疑交易报告工作；十三、 负责协调与法院、人民银行、银监局等司法、监管机构的法律合规工作联系；十四、 负责法律合规相关工作管理系统的建设、管理工作；十五、 负责完成上级领导交办的其他工作。编号：SCTZZDXZ001 版本号：1.1 制订日期：2014年2月21日办公环境管理制度第一章 总 则第一条 为维护公司正常办公秩序，创造整洁和谐的办公环境，树立公司良好的企业形象，特制订本管理制度。第二条 办公环境管理是指公司办公工作环境管理和秩序维护。 第三条 公司综合服务部负责检查公司各部门办公环境日常管理。 第二章 办公环境管理范畴 第四条 办公环境管理的范畴主要包括： 一、环境卫生管理 二、公共场所管理 三、设备、设施日常管理 四、安全保卫管理 五、公共道德、礼仪 第三章 办公环境管理内容 第五条 环境卫生管理 一、部门内部环境卫生管理由各部门、各办公室自行负责，综合服务部负责检查。 二、办公室地面、桌椅、设备表面等应该保持清洁卫生，不得附着有灰尘。三、办公桌按公司要求统一有序摆放，桌面放置物品整洁美观，只能摆放与工作相关的办公用品、电脑、电话、水杯等，个人物品如零食、雨伞、报纸等不允许摆放在桌面上。 四、座椅应该保持整洁，离开办公桌或下班后，座椅要归位，办公桌面应保持整洁，所有文件资料应收到文件柜或抽屉内，不得随意放置。 五、文件柜要靠边靠墙，排列整齐，保持清洁，柜内档案资料收放整齐，标注目录，便于查找。 六、办公室内不得堆放大宗资料、纸箱、材料及设备样品，应存放于仓库。 七、办公通道不得随意堆放物品，阻碍通行。 八、办公室垃圾桶应保持干净卫生。 九、外衣、雨伞等个人用具应放入衣柜中，不得放在座位上、隔断上或办公桌上。 十、隔离板、墙面不得随意粘贴图画、饰物等。 十一、复印机、传真机、电脑上不得放置物品或纸张、文件等。十二、电线、网线等线束要收拾整齐，不得凌乱散露。 第六条 公共场所管理 一、公共场所包括楼梯、过道、卫生间、会议室等，由综合服务部负责公共场所管理。 二、公共场所应保持清洁、卫生。 三、废物、废纸、剩水、剩茶要倒入指定地点，不得随意泼倒。 四、公共场所不得随意摆放物品，尤其是过道，以免阻碍通行。五、卫生间禁止乱丢烟头、废物，以免下水堵塞。六、会议室要经常保持干净卫生，烟灰缸内不得积存有未倒的烟灰。 七、公司财务部、档案室、机房区域内禁止吸烟。 第七条 设备、设施日常管理一、办公区域内相关设备、设施主要指电脑、复印机、传真机、电话、饮水机、考勤机、门禁系统、灭火器以及装饰挂画、花木植物等，由综合服务部负责监督相关设备、设施日常管理。 二、各部门相关设备、设施的使用人或责任人应保持设备、设施的清洁、完好，保证设备、设施的正常运转。发现故障不得私自修理，应及时告知综合服务部由其统一安排修理。 三、员工应自觉爱护相关设备、设施。 四、未经公司批准，不得随意移动公共设备、设施的位置。 五、综合服务部负责办公设备、设施的日常保养和维护。 六、各部门列入资产范围内的设备、设施同时执行公司资产管理制度相关规定。 第八条 安全保卫管理 一、综合服务部负责办公区域安全保卫管理工作。 二、全体员工应严格遵守公司相关安全保卫制度。 三、下班后，应关闭电源，锁好箱柜、抽屉，关好门窗。四、节假日期间应安排做好值班工作，保证办公区安全。五、机要传真、重要文件不得放在办公桌面上，不得违规传阅，以免泄密。文件阅后应锁入抽屉或档案柜中，废弃文件应及时销毁。六、搬运物品，应办理相关手续后方可出门。七、公司领导及部门电话号码未经领导同意不得外泄。八、未预约的外来人员进入公司办公区由前台负责问询及引导；已预约的外来人员由经办人提前告知前台。第九条 公共道德、礼仪一、办公区公共道德、礼仪，全体员工应积极践行，做好表率，由综合服务部负责检督。 二、全体员工应自觉维护环境卫生，不乱扔烟头、杂物，不随地吐痰。 三、上班时间保持办公区安静，禁止高声喧哗、打闹、追逐嬉戏；接、拨手机、电话应不影响他人工作。 四、上班时间不聊天，不扎堆，不做与工作无关的事。 五、不翻动、阅读他人办公桌上的文件、资料。 六、不在办公室内、公共场所化妆、就餐。 七、自觉佩戴工作牌。八、提高自身修养，自觉遵守公司各项规章制度，保持文明、礼貌的工作态度。九、接听电话原则上使用普通话，电话接通用语：您好！尚策投资部，请问您找谁？请稍等；如对方所找人员不在，应记录对方姓名、单位、联系电话；同时及时告知被找人员。第十条 新闻媒体人员进入公司，前台或接待部门应及时了解对方姓名、单位、采访事由，查看记者证；并向公司综合服务部查询是否预约，未预约的第一时间报告公司主管领导处理；未经公司主管领导领导批准，不得接受媒体采访，不得回答对方任何问题。 第四章 处 罚 第十一条 公司综合服务部负责定期或不定期对办公环境管理进行检查，发现违反本制度情形的，交由所在部门主管处理；违反规定造成损失或不良影响的，公司视其情节追究其责任。 第十二条 如人为因素损坏公物及公共设施、设备的，由损坏者照价（净值）赔偿。 第五章 附 则 第十三条 本规定由公司综合服务部负责解释。 第十四条 本规定自下发之日起执行。编号：SCTZZDXZ002 版本号：1.1 制订日期：2014年2月21日办公用品管理制度第一章 总 则第一条 为规范公司办公用品管理，促进日常工作有序进行，保障各部门工作需要和节约成本，特制定本制度。第二条 公司综合服务部负责日常办公用品采购发放管理工作；公司各部门负责所领用的办公用品合理分配和计划节约使用。第二章 采购程序第三条 综合服务部根据各部门工作需求及库存办公用品盘点情况，报公司领导批准，定期增购补充办公用品。第四条 日常办公用品原则上实行集中采购，供应商经综合服务部考察比选后报上级领导确定，采购款项支付按月度压批结算，公司财务部负责监督。第五条 日常办公用品采购程序一、综合服务部填报办公用品申购审批表，列出申购明细，并附部门需求表；二、综合服务部负责人签字；三、副总经理签字；四、总经理审批；五、批准后实施采购；六、综合服务部于每月25号前统计上月采购数量金额，汇总后填报资金使用审批表，按层级报批。公司领导批准后，递交公司财务部支付压批结算采购款项第六条 特殊办公用品采购：公司及部门工作原因急需采购的特殊办公用品，由经办部门直接填报资金使用审批表，列出申购明细，报公司领导批准后进行采购。第七条 公司工作需要，部门需领用的办公用品金额超过￥500元以上的，该部门填报办公用品需求表前，应按层级填报呈批办告，经公司领导批准，方可领用或采购。第三章 出入库第八条 办公用品购置后须办理验收出入库手续后方可领用。第九条 入库：行政主管会同采购经办人进行办公用品验收，并对所购办公用品品牌、质量、规格、数量、价格、保修内容等进行核实。在验收过程中如发现质量不符合要求时，应及时办理退货、换货或索赔等。验收合格的办公用品准予入库，双方在入库单签字。第十条 出库：由行政主管和领用部门经办人双方办理出库手续，共同在出库单签字；入库后，行政主管须及时登帐。第十一条 出入库单一式三份，一份交行政主管留存，一份交领用部门经办人留存，一份由采购经办人报销时递交公司财务部留存；第四章 领用发放第十二条 各部门办公用品由综合服务部统一发放，各部门应指定专人统一领用本部门办公用品，提前计划本部门用量，原则上每月一次集中领用，并提前填报办公用品需求表，经部门负责人签字后于每月28号前递交综合服务部交由公司领导审批，领用时在该表签字注明。第十三条 行政主管负责公司办公用品的发放领用工作，做到账物相符，并每月盘点一次；月度盘点表当月最后一日递交公司财务部记账。第十四条 办公用品领用发放原则一、公司领导（副总经理及以上人员）按实际工作所需配发。二、打印、复印耗材领用时须向综合服务部交回原耗材核实。第十五条 订书机、计算器等耐用品使用最低年限为两年；各部门领用的订书机、计算器等耐用品不能正常使用需再次领用的，需将其交回综合服务部核实；遗失的不再发放，由责任人照价赔偿。第五章 其他事项第十六条 日常打印、复印用纸厉行节约，文字内容原则上双面打印、复印；废纸涉及机密事项的，各部门自行销毁；废纸单面留有空白的，各部门回收利用；打印、复印建立登记，综合服务部负责检查，并将月度用纸登记情况统计后及时报备公司领导。用纸登记数量与领用数量及余额存在较大出入的，部门负责人须在公司例会上作出说明。第十七条 公司工作原因组织大型公务活动，需集中使用办公用品时，经办部门提前告知综合服务部需求数量，双方办理借用登记手续，活动结束后，双方清点使用情况，剩余办公用品交回综合服务部保管；活动中消耗的办公用品由综合服务部在当月盘点表中注明。第六章 附 则第十八条 本规定由公司综合服务部负责解释。第十九条 本规定自下发之日起执行。编号：SCTZZDXZ003 版本号：1.1 制订日期：2014年2月21日印鉴管理制度第一章 总 则 第一条 为规范公司印鉴管理，明确印鉴使用权限和程序，特制定本制度。 第二条 公司各部门和全体员工须严格遵守本制度，确保日常用印安全有序进行，为公司经营管理服务。 第三条 公司综合服务部负责监督检查各类印鉴日常保管使用。 第二章 印鉴分类管理 第四条 印鉴分类 一、公司印鉴 （一）行政类印鉴：包括公司行政公章、合同专用章； （二）财务类印鉴：包括公司财务专用章、发票专用章、法人印鉴； 二、部门印鉴：因公司及部门业务工作需要，经部门负责人书面报告，上一级领导签字并报公司总经理及董事长批准，以部门名义刻制的印鉴；部门印鉴不得代表公司对外使用，仅限于在公司内部及部门内部业务工作中使用。 第五条 印鉴管理 一、公司行政类印鉴、部门印鉴由公司专人统一负责保管使用。 二、公司财务类印鉴由公司财务部专人统一负责保管使用。三、印鉴保管(一)公司印鉴须存放于保险柜内妥善保管，使用完毕立即锁入柜内，确保印鉴安全。遗失印鉴，须第一时间向直接上级报告。并到当地公安和工商税务等有关部门报备。(二)公司印鉴管理人员离职或调动时，须认真履行印鉴交接手续;交接时必须由公司指定专人在场监交，共同在盖有印模的交接单上签名；交接单由接收人送交公司综合服务部存档。第三章 公司印鉴使用程序第六条 用印审批程序 一、凡以公司名义对外使用的各类合同、协议、业务工作方案、请示、报告、公文等文件加盖公司印鉴，须由经办部门分别填报发文审批表或合同审批表，并按程序报批：经办人签字部门负责人签字上一级领导审核总经理签字董事长批准；二、完善手续后的审批表由经办人交印鉴管理员查验；并由其截留后交综合服务部存档。审批手续不完善的或越级审批的及口语传达的一律不得用印。三、以公司名义对外报送各类材料需加盖公司印鉴的，经办部门填报呈批报告，并按程序报批：经办人签字部门负责人签字上一级领导审核总经理签字董事长批准；所有对外报送的材料文件盖章后必须由印鉴管理员将原件交公司综合服务部存档。四、公司日常财务工作原因使用财务类印鉴，须按公司财务制度规定办理，并经批准后履行登记手续方可用印。第七条 公司印鉴使用原则上在公司办公室进行，如因公司工作原因需将印鉴带出公司办公室外使用时，需经董事长批准后方可，同时由印鉴管理员携带印鉴至现场用印，并如实登记用印事项。第十条 公司证照复印件加盖公章时必须写明用途，并加盖“再复印无效章”。第十一条 严禁在空白纸张、凭证、介绍信和便函上用印。第十二条 员工因证明个人工作身份或工资收入事项申请盖公章的，须由员工所在部门办理用印审批程序手续后方可用印。第十三条 用印规范：两页以上合同、协议或文件须加盖骑缝章；印鉴一般盖于公司名称的中部，左右对称，印痕压盖年月；介绍信、证明信如有存根，须在落款和间缝处一并加盖印章。第四章 违规责任第十四条 未按本制度规定履行审批手续违规用印的，根据当事人职务处以￥100元500元罚款；造成公司利益受损的，进一步追究责任。第十五条 印鉴管理员严禁违规使用印章。凡违规使用印鉴的，公司一律视作个人行为，由此引起的法律责任及其它任何形式的纠纷，均由违规使用印鉴者承担全部法律责任。第十六条 私盖公司印鉴、盗用公司印鉴或伪造变造公司印鉴，公司有权给予其经济处罚并予以开除，构成刑事犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。 第五章 附 则第十七条 本制度由公司综合服务部负责解释并组织实施。第十八条 本制度自发布之日起执行。编号：SCTZZDXZ004 版本号：1.1 制订日期：2014年2月21日档案管理制度第一章 总 则第一条 为加强公司档案管理工作，有效地保护和利用档案，维护公司合法权益，特制订本制度。第二条 本办法所称的档案是指现在公司各部门及员工从事业务、 经营、公司管理、公关宣传等活动中形成的有保存价值的各种文字、图表、账册、凭证、报表、技术资料、电脑光盘、声像、胶卷、荣誉实物、证件等不同形式的历史记录。第三条 本办法适用于公司各部门及员工。第四条 公司各部门、员工有保护档案的义务。第五条 公司档案工作实行集中管理为主，分散管理为辅的原则，即档案由公司综合服务部档案室集中统一管理，部门未归档的文件资料分别由有关部门管理，以便于及时利用，维护档案的完整和安全。公司各部门在各项活动中形成的具有参考和保存价值的文件、材料，由主办部门、主办人负责将已办完的文件、资料及时归档到综合服务部档案室。第六条 档案工作由公司总经理统一领导，综合服务部负责学习和贯彻执行国家关于档案管理的法令、政策、规定，负责公司档案的收集、整理、分类、鉴定、制作检索工具、统计、保管、复印、借阅服务等工作，指导督促公司各部门的档案管理工作。第七条 公司各职能部门负责本部门文件资料和合同复印件的日常收集、标识、贮存、保管、利用、归档，负责向档案室提交合同和文件资料原件或复印件。第八条 公司综合服务部负责管理公司的文书、声像资料等档案，其任务是：一、对收集到的档案进行分类、编号、制作电子目录、立卷归档二、为公司各部门提供利用各种档案，在利用过程中严格遵守公司的档案借阅规章制度，手续完善方可借阅。三、对档案室保管的档案资料定期进行鉴定，按照公司的档案销毁制度对已失去保存价值的档案进行销毁。四、进行档案统计。第九条 公司各部门未归档的文件资料由各部门负责整理、保管、归档。各部门职责：一、收集、整理和保管好本部门的有关业务资料，特别是重要文件、合同等定稿之前的各次修改稿要及时整理归入部门档案。二、做好资料的收发、整理工作，对本部门在用的资料进行管理并做好登记。三、当每一个业务结束后，必须及时地将该业务资料整理成卷移交公司档案室。四、遵守公司的规章制度、严守公司机密，没有征得公司领导的同意，不得外借资料。第十条 本制度监督责任部门为公司综合服务部。第十一条 各部门文件资料的收集、整理、保管、归档工作列入各部门部门负责人离职移交工作的范围内，公司综合服务部要监督各部门员工办理离职移交手续。 第十二条 处罚：有下列行为之一，据情节轻重，给予 ￥100-500 元的罚款处理，若构成犯罪依法追究刑事责任：一、毁损、丢失或擅自销毁企业档案；二、擅自向外界提供、抄摘企业档案；三、涂改、伪造档案，未及时上报归档或管理不善的档案管理者四、未按审批手续办理就借阅、外带者或越级查阅者。未按借阅时限归还所借档案。因特殊情况不能及时归还所借档案，又未办理续借手续。五、负责部门或公司档案的人员离职时未移交清楚文件资料六、公司综合服务部档案管理人员应及时提供发生上述行为的人员名单及处罚建议，报公司审批后执行。第十三条 以下的文件资料均属公司档案室归档的文件，公司各部门必须按照文件归档范围及时收集、整理、组卷上交公司档案室。第二章 文书档案管理第十四条 归档文书资料包括：一、公司与有关单位的来往信件、各种协议书、合同等；二、公司会议纪要和决定（包括发布的通知、通报、机构调整、任免、奖惩以及全公司的管理制度等） 三、公司制定的计划、统计、工作总结；四、公司形成的各类决策资料；五、公司主持召开的各种专业会议形成的领导讲话、文件和会议总结纪要； 六、国际交流的来往文件、协议、报告和会议纪要等文件材料；七、公司各部门的发文；八、公司形成的人力资源档案资料、外报报表等； 九、其它具有保存价值的文件材料、重要的工作经验材料；十、外单位直接发给公司各部门的抄送信件。 第十五条 归档立卷要求： 一、归档的文件材料种数、份数以及每份文件的页数均应齐全完整。二、在归档的文件材料中，应将每份文件的正件与附件、印件与定稿、请示与批复、转发文件与原件、多种文字形成的同一文件，归为一件，不得分开。文电应合一组件，绝密文电单独装盒，少数普通文电如果与绝密文电有密切联系，也可随同绝密文电单独装盒。三、不同年度的文件一般不得放在一起立卷，但跨年度的请示与批复，放在复文年立卷；没有复文的，放在请示年立卷；跨年度的规划放在第一年立卷；跨年度的总结放在最后一年立卷；跨年度的会议文件放在会议开幕年立卷。四、盒内文件材料应区别不同情况进行排列，密不可分的文件材料应依序排列在一起，即：批复在前，请示在后；正件在前，附件在后；印件在前，定稿在后；其它文件材料依其形成规律或特点，应保持文件之间的密切联系并进行系统的排列。五、盒内文件材料的编号：在同一年度里，先按保管期限分别进行排列，然后在一个期限内再按分类大纲所设类别顺序排列，即一个保管期限编一个流水盒号和一个流水件号，不编页号，只记页数。六、永久、长期（15 年以上）、短期（15 年以下）。七、有关卷内文件资料的情况说明，都应逐项填写在备考表上。若无情况可说明，也应将立卷人、检查人的姓名和日期填上以示负责。备考表应置卷尾。案卷封面应逐项用钢笔书写，字迹要工整、清晰。第十六条 归档过程管理：一、属于公司保管范围的档案：公司各部门做好平时文件的预立卷工作，并在事件结束后或在每季度头一个月的十日前将上季度需归档的预立卷的文件整理成册移交综合服务部档案室保管，任何人不得据为己有。二、属部门保管的档案：在每季度头一个月十日前将保管资料的目录汇编成册上报综合服务部档案室，各分级保管者在每年的二月十日前将档案总目录、预立卷材料的目录交综合服务部档案室。第十七条 监督：综合服务部进行定期或不定期的检查、监督各部门档案的管理工作。第十八条 档卷清理：一、档案管理人员应随时擦拭档案架、柜，保持档案清洁，以防虫蛀腐朽。定期对档案进行清理，已到保存期限的，给予销毁。销毁前应造册提交公司董事长核准，并于目录表附注栏内注明销毁日期。销毁时应有两人以上负责监销，并在清单上签字。二、保管期限届满的文件中，部分经公司高层领导核定仍有保存参考价值者，档案管理人员应在清单中注明保留日期及期限。第十九条 借阅档案程序：一、各部门经办人员因业务需要借阅档案时，应填写“借阅单”，分别逐级由部门主管、公司领导审批，审批后交档案管理人员登记后方可借阅。二、档案管理人员接到“借阅单”，经核查后，取出该项档案，并在“借阅单”上填注借出日期，然后将档案交与借阅人员。“借阅单”由档案管理人员留存备查。第二十条 借阅管理：一、“借阅单”以一单一案为原则，一般档案借阅时间最长不超过 10天，密级档案借阅时间以一周为限。如有特殊情况超出借阅期限时，应按借阅程序重新办理。二、借阅人员对于所借档案，不得抽换增损，如有拆开必要时，必须向档案管理人员说明原因，请其负责处理。三、借阅人员借阅档案，应于规定期限内归还，如有其它人员借阅同一档案时，应变更借阅登记，不得私自授受。第二十一条 档案备份一、公司有价值的合同、文件、报表、业务记录等必须报电子版备份。二、各部门应尽量采用电脑管理和工作，便于业务资料的数字化处理和保存。第三章 声像档案管理第二十二条 公司的声像档案是指公司各部门或个人在社会中直接形成的，对公司具有保存价值的录音、录像、照片等辅以文字说明的历史记录。声像档案一般由录音带、录像带、摄像带、影片（母片）、照片（含底片）和文字说明两部分组成。第二十三条 声像档案资料的收集范围：一、反映公司主要职能活动、工作成果的声像资料。二、各级领导和著名人物参加的与公司有关的重大活动的声像资料。三、公司有关人员组织或参加的重要会议、会见以及外事活动的声像资料。四、其它单位形成的与公司有关的重要声像资料。其它具有保存价值的声像资料。第二十四条 声像档案资料应在形成后一个月内，由摄录人按归档要求及时到档案室归档，如有特殊情况可以适当延长归档时间。综合服务部档案室应随时收集零散的具备保存价值的声像资料。第二十五条 声像档案收集要求：一、录音带、录像带、摄像带、影片、照片（含底片）和文字说明要收集齐全，按时归档。二、接收原版、原件，特殊情况下也可接收复印件。声像资料的内容要真实，底片、原件与影像、复制品要相符。第二十六条 公司各部门或个人凡按要求形成声像档案的费用，只有将声像档案资料按要求向档案室归档，经档案管理员认可签字后，财务部方可给予报销费用。声像档案的整理由摄录人员负责，公司综合服务部协助。第二十七条 档案管理人员应视声像档案内容的重要程度、时间、名称、可靠程度、有效性等因素，划定保管期限。第二十八条 文字说明部分的基本内容包括事由、时间、地点、人物、背景、作者（摄制者）等。编写文字说明的要求：一、准确揭示档案材料的内容，概括其反映的全部信息，标注项目正确齐全；二、照片按自然张（内容相近的亦可以若干张）编写文字说明。录音带、录像带、摄像带按案卷编写文字说明。一组声像资料联系密切的应加文字说明；文字简洁、语言通顺；时间用阿拉伯数字表示。第二十九条 声像档案的编制格式：一、照片编制采用横写格式。其格式为照片/底片号文字说明参见号摄制时间摄制者。二、录音带、录像带、摄像带的编制格式为在盒套上标注页码，然后按此逐项填写。第三十条 案卷要求：一、将具有共同主题内容的若干份声像资料组成案卷，集中编放。二、照片、底片以自然张为单元填写卷内目录。三、卷内备考表用于说明卷内声像材料的整理、变动情况。四、声像档案入库前要进行检查，对已被污损的，要进行必要的修复。底片册、录音带、录像带、摄像带应立放。档案管理人员对库存的照片档案要半年检查一次。第三十一条 归档保存的声像档案，任何人不得私自撤销、清洗、消磁和涂改。销毁声像档案必须经过归档部门鉴定，征得归档部门同意，由档案管理人员登记造册并报公司董事长审批后方可销毁。第三十二条 声像档案的原版不得借出档案室。如有特殊需要，必须经公司总经理批准后，方可限期外借。调卷程序比照文书档案的调卷程序办理。第四章 附 则第三十三条 本制度自发布之日起执行。编号：SCTZZDXZ005 版本号：1.1 制订日期：2014年2月21日员工奖惩制度为维护公司劳动纪律和各项制度，保障公司工作的正常进行，激励职工的敬业精神，特制定本制度。第一条 奖励类别奖励分为：嘉奖、小功、大功三种和年终评奖。惩处分为：警告、小过、大过、除名四种。第二条 惩罚事件在小功以下者，由部门负责人签发职工奖罚审批表生效。奖罚事件在大功或大过以上者，由总经理在调查核实后，签批职工奖惩审批表生效。第三条 职工奖惩审批表生效后，须转发登记在职工奖惩记录表中，以备存查，大功或大过以上者在规定的张贴处张贴告示。第四条 职工有下列情形之一者，予以嘉奖：一、积极维护公司荣誉，在客户中树立良好公司形象和口碑。二、认真勤奋、承办、执行、或督导工作得力者。三、工作勤奋，超额完成工作任务者，当月被评为优秀员工者。第五条 职工有下列情形之一者，予以记小功。一、对工作流程或管理制度积极提出合理化建议，被采纳者。二、积极研究改善工作方法提高工作效率或减低成本确有成效者。三、检举揭发违反规定或损害公司利益事件者。四、对可能发生的意外事故能防患于未然，确保公司及财物安全者。五、策划、承办、执行重要事务成绩显著者。六、其它应给于记小功事迹者。第六条 职工有下列情形之一者，予以记大功。一、在工作或技术上大胆创新，并取得显著经济效应。二、同坏人坏事作斗争，对维护正常的工作秩序有显著功绩者。三、对公司发展有重大贡献，应记大功之事迹者。第七条 职工有下列情形者年终可参加优秀工作者评奖。一、一年中累计三次记大功但无记大过记录者。二、在当年工作中给公司带来重大效应者。三、在当年工作中，严格遵守公司各项规章制度，认真完成本职工作，工作成绩优秀者。四、其他可参选优秀工作评奖者。第八条 职工有下列情形者，予以警告。一、因过失导致工作发生错误但情节轻微者。二、防碍工作秩序或违反破坏安全，环境卫生制度者。三、经查实在一个月内两次（含）以上未按规定配戴胸卡者。四、不遵守考勤规定，一个月内迟到早退累计两次者。五、同仁之间相互谩骂吵架情节尚轻者。六、一个月内两次未完成工作任务，但未造成重大影响者。七、对领导的批示或有限期的命令，无正当理由而未如期完成处理不当者。八、在工作场所防碍他人工作者。九、在工作时间内睡觉或擅离工作岗位者。十、工作时间，非招待客户或业务关系饮酒者。第九条 职工有下列情形之一者，予以记小过。一、因玩忽职守造成公司损失但不大者。二、对同事恶意攻击，造成伤害但不大者。三、检查值班人员未按规定执行勤务者。四、捏造事实骗取休假者。五、季度内累计三次未完成工作任务，但未造成重大影响者。六、一个月内迟到早退累计三次（含）以上者。七、上班期间中午非工作需要饮酒者。第十条 职工有下列情形之一者，予以记大过：一、在工作时间睡觉或擅离职守，导致公司蒙受损失者。二、携带危险或违禁物品进入工作场所着。三、故意撕毁公文者。四、对同事恶意攻击，造成较大伤害者。五、遗失重要公文者（物品）者或故意泄漏商业秘密者。六、职务下所保管的公司财物短少、损坏、私用或擅送他人使用，造成损失较小者。七、违反安全规定，使用公司蒙受重大损失者。八、一个月内迟到、早退累计超过六次（含）以上者。九、未完成工作任务，造成重大影响或损失者。十、工作时间，非招待客户或业务关系饮酒者。第十一条 职工有下列情形之一者，予以除名。一、拒不听从领导指挥监督，与领导发生冲突者。二、在公司内酗酒滋事造成恶劣影响者。三、在公司内聚众赌博。四、故意毁坏公物，金额较大者。五、聚众闹事妨害正常工作秩序者。六、违反劳动合同或公司管理规定，情节严重者。七、对同仁施以暴力或有重大侮辱威胁行为者。八、严重违反各种安全制度，导致重大人身或设备事故者。九、连续旷工10天或一年内累计旷工20天以上者。十、盗窃同仁或公司财物者。十一、利用公司名义招摇撞骗，使公司蒙受损失者。十二、在公司内部有伤风败俗之行为者。十三、利用职权受贿或以不正当手段谋取私利者。十四、年度内累计十三次记大过行为者。十五、经公检法部门给予拘留、劳教、叛刑处理者。十六、其它应给予除名。第十二条 职工奖惩经领导后生效，小功奖励50元，大功奖励100元；小过过罚扣50元，大过罚扣100元，主要责任者或部门负责人以上者加倍处罚。第十三条 职工年终被评为优秀工作者，公司将给予一定奖励。第十四条 本制度自发布之日起执行。编号：SCTZZDXZ006 版本号：1.1 制订日期：2014年2月21日保密制度第一章 总 则第一条 为保守公司秘密，维护公司权益，使公司能够长期、稳定、高效地发展，特制定本制度。第二条 公司秘密是指一切关系公司安全和利益，在一定时间内只限一定范围内的人员知悉的事项。第三条 公司所有员工都有保守公司秘密的义务和责任。第四条 公司保密工作，实行既确保秘密又便利工作的方针。第五条 对保守、保护公司秘密以及改进保密技术、措施等方面成绩显著的部门或员工实行奖励第二章 保密范围和密级确定 第六条 公司秘密的范围包括：一、公司经营、发展战略中的秘密事项；二、公司就经营发展作出的重大决策中的秘密义务的事项；三、公司内部掌握的合同、协议、意向书及可行性报告、主要会议记录；四、公司财务报告及各类财务报表、统计报表；五、公司所掌握的尚未进入市场或尚未公开的各类信息；六、公司员工人事档案、工资收入及资料；七、公司其他应当保密的事项。 第