农村商业银行诚信举报管理制度.doc

农村商业银行诚信举报管理制度第一章总则第一条为切实加强我行案件防范工作，进一步调动全员做 好案件防范和重大风险控制的积极性，鼓励干部职工及时举报各 类违法违纪案件线索和重大违规违纪行为、有效防范和遏制各类 案件事故的发生，促进本行安全运营和健康发展，结合本行实际， 特制定本制度。第二条本制度所指的违法违纪案件线索和重大违规违纪 行为、重大风险隐患，主要包括：(一）本行干部职工在业务操作和管理中违反国家金融法律 法规、违反本行重要业务规章制度，可能导致案件、事故或重大 经营风险发生的行为。(二）本行干部职工有贪污、挪用、贿赂、诈骗、盗窃等经 济犯罪的行为及参与吸毒贩毒、赌博、涉及色情犯罪等行为。(三）具有违反中国共产党纪律处分条例所规定的违纪行为。(四）外部人员有可能侵害本行业务经营和机构设施及资金 安全的可疑现象。(五）社会上有诈骗、逃废本行贷款或信贷单位具有的重大 经营风险行为。(六）其他可能构成违法违纪案件、重大违规违纪行为或重 大风险隐患的情形。第二章职责与权限第三条纪检监察部门(一）负责制定本行举报有关制度，并组织实施；(二）协助做好全行举报工作；(三）负责受理举报、奖励事件，并向董事长、行长室、监 事长等进行反映。第四条各相关部室（支行）负责协助纪检监察部门对举报 事项进行调查核实、分析论证。第三章内容与要求第五条本制度反映、举报的原则是：支持鼓励反映、举报， 保护和奖励反映、举报人，为案件线索举报人保密，并以此推动 全行的案件防范和风险控制工作的有效开展。第六条凡本行职工都有责任和义务对违法违纪案件线索、 重大违规违纪行为和重大风险隐患向总行领导、纪检监察部门等 有关职能部门反映、举报。第七条反映、举报可采用电话、信函、电子邮件或直接到 相关受理部门口述等形式。对违法违纪案件线索、员工异常及不 良行为、违规违纪行为，鼓励釆用即时电话反映、举报。反映、 举报要求署名，匿名亦可。举报受理部门：农村商业银行纪检监察室地址：县县城双园东路1号举报电话：0515-8举报电子邮箱：第八条员工对发现的违法违纪案件线索、员工异常或不炱 行为、违规违纪行为、重大风险隐患都要据实反映、举报，不得 捏造事实，诬陷他人，对捏造事实、诬陷他人的，一经查实将予 以严肃处理。任何部门和个人都不得以任何借口阻挠、压制员工 对违法违纪案件线索、员工异常或不良行为、重大违规违纪行为、 重大风险隐患的反映、举报。对知情不报者，一经查实要进行批 评教育或视情节轻重给予必要的处理。第四章保护与奖励第九条举报保密制度总行受理举报部门和人员要从保护举报人权益出发，保密举 报信息，严密举报资料的传递途径，严格控制知情面，并妥善保 管有关举报资料，对因工作不当，造成泄密，使举报人员遭受打 击报复，造成严重影响的，严肃追究相关人员的责任。未经举报 人同意，不得向社会公开受奖人员的有关情况。第十条反映、举报奖励措施(一）奖励实行一件一奖，按举报线索的重要程度和在揭露 违规违纪行为过程中所起的作用，直接奖励举报有功人员，一般 在该违规违纪行为结案后2个月内予以奖励。由受理举报部门填 写举报奖励审批表（一式两份)，经分管领导审核，董事长审 批后，直接奖励给举报人。(二）鼓励实名举报，对化名、匿名举报违规违纪行为的， 举报有功人员可在以上规定期限内，釆取各种有效的方式向举报 受理部门主张权利，在确认案件举报人真实身份后，及时给予奖 励。(三）奖励应尊重受奖人的意愿，采用公开或不公开两种方 式授奖。对不公开方式授奖的，应采用受奖人认可的授奖方式进 行，并予以保密，不得泄露受奖人姓名、单位和住址。举报奖励 有关资料作为机密文件。第十一条举报奖励标准涉及经济违法违纪案件的，按结案时实际追缴赃物、赃款和 挽回损失的比例，给予一次性奖励。挽回损失在10万元以内的， 奖励标准为3%; 10万元以上100万以内的，奖励标准为2% (不 足3000元的，按3000元给予奖励）；100万元（含100万元） 以上的，奖励标准为1.5% (不足2万元的，按2万元给予奖励）， 奖励金额不超过5万元。涉及违规违纪行为的，本行工作人员被 立案查处，受到党纪、政纪处分的，按处分轻重和挽回影响的程 度，每件给予500至1000元奖励。第五章操作流程第十二条受理及立案(一）纪检监察部门接到举报后，要详细做好书面记录，并 根据举报事项的类别进行立案。(二）对案件进行初步调查判断举报事项性质。若涉嫌刑事 犯罪移交司法机关处理，不涉及刑事犯罪则由纪检监察部门制定 调查方案。第十三条调查(一）纪检监察部门制定好调查方案后，由审计稽核部、各 相关部室/支行协助进行调查。(二）调查情况及结果形成调查书面材料送被调查人签署意 见，证明调查情况属实后由纪检监察部门形成调查报告。第十四条审理与处罚(一）由纪检监察部门、审计稽核部共同成立审理小组，对 调查情况及结果进行审理并形成审理报告及处理意见。(二）审理报告及处理意见送行领导批示后送交被调查人签 收并执行相关处罚。第十五条资料归档调查及审理过程中形成的资料统一由纪检监察部门进行资 料归档。第六章