金融顾问服务委托协议书.doc

投融资上市顾问服务委托协议书甲方：地址： 电话：传真：代表：电邮：乙方： 地址:电话：传真：代表：电邮：鉴于： _（以下称甲方，即委托方）._（以下称乙方，即受托方）谨此甲乙双方经友好协商，就甲方委托乙方提供投融资顾问服务相关事宜达成如下协议：第一条 定义1. “项目”和“本项目”系指甲方融资上市和甲方合作事宜；2. “顾问费”系按本协议所列的条款和条件由甲方支付给乙方的劳务顾问费用；3. “佣金”系指通过乙方提供的金融中介服务,甲方融资上市后,无论资金多少都应（按约定比例）付给乙方的劳务报酬.4. “期权”系指甲方为鼓励乙方而赠给乙方_所持有的在海外成立的控股公司以及该控股公司在华投资成立的企业的发行股作为酬劳的一种行为。5. “投融资额” 是指经由乙方中介实际到达在海外成立的控股公司账户或通过该控股公司在国内投资成立的任何一家公司账户的资金，是佣金计算的依据；6. “投资合作上市方”系由乙方中介对本项目提供合法股权投资或债权投资的融资上市合作公司或机构；7. 各条款所列标题仅为醒目而用，对本协议的解释无影响。第二条 乙方的融资上市规划顾问服务1. 通过对本项目的策划，结合本项目的专长与市场发展，研究本项目经营发展战略，提出可操作性建议，明确本项目在市场上的清晰定位，让投资方能清楚认识到本项目的价值及发展前景；2. 依据本项目原有的可行性调研和技术资料及商业计划书，对本项目进行内部和外部调研、论证、分析研究，与本项目管理层共同提出适合本项目的融资规划建议；3. 根据本项目的发展及投融资规划，协助甲方拟定融资上市方案；4. 在本项目投融资上市规划的基础上，对项目进行诊断分析、与甲方决策层充分磋商、分析、论证，修改项目的商业计划书,招股书。第三条 乙方投融资上市渠道的提供服务1. 介绍引进、筛选乙方现有的资金渠道，引进、接洽乙方现有的有利本项目发展的各类资源，如投资方、银行、信托公司、担保机构、政府部门等；2. 针对本项目开拓、筛选新的资金渠道，以及有利本项目发展的各类资源。第四条 融资上市谈判服务1. 与甲方共同并以甲方名义与投资方洽谈引进资金等相关合作事宜，以各种方式为甲方提供战略实施、操作技巧、专业磋商等方面的融资上市顾问服务；2. 协助甲方与投资方洽谈战略合作、引进资金等相关合作事宜；3. 代表甲方与投资方洽谈引进资金等相关合作事宜，但除有甲方就某项具体事务的书面授权外，不得代表甲方签署任何具有法律效力的书面或电子文件等。第五条 甲方的义务 1. 甲方应尽力配合乙方收集与本项目投融资上市有关的资料信息，提供本项目的商业计划书,财务报告，融资上市规划,及公司目前股权结构,便于与投资方洽商有关投融资上市事宜；2. 甲方对于项目融资上市的条件有所变动，或政策有变化时，甲方如果认为必要应及时通知乙方并提供详细资料；3. 甲方应以诚实的精神如实告知所知情况，不得隐瞒对项目投融资上市有重大影响的财务,债权债务信息；以及法律诉讼等事实.4. 甲方应派遣安排专业人员配合乙方的工作，以便迅速有效地推进项目投融资上市速度； 5. 甲方应在一星期内的时间内就乙方提出的建议或方案等，进行磋商、讨论或做出决定，以便不耽误项目融资上市速度；6. 甲方应根据第九条规定支付顾问费和佣金； 7. 按协议规定，乙方促成了投资方与甲方进行了投资谈判，只要甲方与投资方签署投资合作协议,包括甲方擅自私下与投资方签署投资合作协议，均应视为乙方履行了合同义务,融资上市顾问服务完成，甲方必须按下述条款规定支付完全额度的顾问费和佣金给乙方。第六条 乙方的义务1. 代表甲方进行本项目投融资上市活动的相关事宜；2. 乙方为甲方提供投融资上市中介服务，在协议期内乙方按照投融资上市计划安排，努力提供、开拓新的资金渠道，积极与投资方洽谈，向投资方取得最好的投资额度及最优惠的条款和条件，便于甲方尽快完成投融资上市事项；3. 应采取确实有效的方式办法为甲方取得投资资金并促成甲方与投资方签订投资合作协议及融资上市款到位；4. 乙方应运用合理的操作，安排充分的时间，认真和勤奋地履行本协议规定的服务及义务，尽全力为甲方的融资上市提供最优质的服务；5. 乙方应尽最大可能实现甲方利益的最大化，并遵守职业道德及纪律，严禁任何有损甲方利益的事情发生；6. 在本协议有效期内，未经甲方书面同意：1) 不得以甲方的名义允诺或解决任何事宜，或以甲方的信用作担保，或代表甲方做出任何保证或陈述，或使甲方承担任何责任或业务；2) 不论以任何方式从甲方处所获得的信息资料，皆属秘密，仅能作为引进资金、服务于甲方所用，不得泄漏。第七条 磋商机制1. 该项目融资上市工作比较复杂，涉及方方面面的事情比较多，可能有临时情况或问题的发生或出现，为了及时有效地解决或协调有关事宜，双方应充分进行沟通、协商、讨论、分析，并坦诚地提出各自的建议及意见，以便甲方做出比较科学、合理、有利的决策；2. 甲方与乙方应定期（每月）召开会议，共同监管工作进程。随时交流最新进展情况和信息,特别是原则性投融资上市倾向问题.第八条 保密义务1. 双方同意对由于签订并履行本合同而了解或接触到的对方的机密资料和信息（包括技术信息和经营信息，以下简称“保密信息”），尽力采取各种合理的保密措施予以保密。非经保密信息所有方事先书面同意，不得向任何第三方泄露、给予或转让该等保密信息；2. 一旦本合同终止，双方应将载有保密信息的任何文件、资料、软件或其他载体，按保密信息所有方要求归还该方，或根据甲方要求予以销毁，并从任何有关记忆装置中删除任何保密信息，并且不得继续使用这些保密信息。第九条 服务费用及佣金的支付1. 本协议顾问费用40万人民币,在乙方介绍的投资上市合作方与_正式签署投资上市合作合同之日起五日内由甲方一次性支付给乙方。2. 自本协议签署之日十二个月内，只要甲方通过乙方直接引见的投资合作方，或通过与乙方相关的任何投融资上市途径获得投融资上市，在投资合作成功后，甲方均需支付给乙方投融资上市额3%的佣金，甲方应在投资、合资资金到达海外控股公司或该控股在华投资成立的任何企业账户后7日内支付完毕，到帐一笔支付到账资金额5%的佣金，全额到帐，全额支付。支付方式由乙方提议，收款后乙方向甲方出具合法收据。3. 在乙方成功地为此项目找到合作投资人或以自身的名义直接为项目融到资金，从那以后三年之内任何一轮新的融资上市中，在同等条件下，甲方可继续委托乙方，并且拥有与本协议所提供的相同的或更优越的权利。第十条 期权： 为鼓励乙方全力以赴为甲方与国际资本合作寻找投融资上市，帮助甲方提高国际运作的能力, 参与经营管理，甲方同意并负责将该项目投资所设立的海外控股公司包括在国内成立的公司中甲方所持的原始股份的2按市场价格折成同等价值的发行股无条件赠于乙方作为酬劳。并在公司上市前一个月内办理股份转让手续。第十一条 通知1. 凡有关协议通知、请求或其他通讯往来，须以文字为准，可采用书信、传真、电子邮件等方式传递；一方通讯地址变更后，应及时通知对方。第十二条 变更及争议1. 根据项目融资上市工作的推进，可能会有服务内容、要求或时间周期的变化，经双方充分协商可进行相应调整；2. 调整后的服务内容或要求，双方认为必要，可签署相应修改或补充协议；3. 调整后的服务内容或要求，双方认为必要，可相应调整并签署相应的修改或补充协议；4. 在执行本协议时，发生与本协议有关的争执，双方应当通过充分友好协商解决。协商不成的，应提交被告方所在地有管辖权的法院裁决。第十三条 协议期限1. 本协议独家代理有效期为1年，自2007年 6 月 26日至2008年6月25日止；2. 协议到期后甲方自行通过其它渠道融到资金，不再需要乙方提供顾问服务时，本协议自动终止；3. 本协议期满，甲乙双方另行商定是否续约。第十四条 效力与违约责任1. 本协议自双方签字之日起生效，一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力,双方之前签订的顾问委托合同同时废止；2. 本协议未经双方同意，不得作任何修改或变更；3. 本协议生效后，除双方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得单方解除本协议；4. 如在任何一方不履行本协议规