咨询工程咨询方法与实务冲刺课件第27讲 社会评价(2012.doc

2012咨询方法与实务冲刺课件咨询工程师投资-现代咨询方法与实务社会评价现代咨询方法与实务大纲对于第四门课程，列入了“社会评价的内容、方法及社会评价报告的编写。”第十章 社会评价在项目评价中首先需要进行初步社会评价，然后根据初步评价的结果，判断是否需要进行详细社会分析的必要性第一节 社会评价的内容和步骤(一)社会评价的主要内容研究内容包括项目的社会影响分析、项目与所在地区的互适性分析和社会风险分析等三个方面。(二)社会评价的步骤1、调查社会资料2、识别社会因素(1)影响人类生活和行为的因素。(2)影响社会环境变迁的因素。(3)影响社会稳定与发展的因素。3、论证比选方案(1)确定评价目标与评价范围。(2)选择评价指标。包括各种效益和影响的定性指标和定量指标。所选指标不宜过多，且要便于搜集数据和进行评定。(3)确定评价标准。(4)制定备选方案。(5)进行项目评价，对重要的指标，特别是不利影响的指标进行深入的分析研究，制定减轻不利影响的措施，研究存在的社会风险的性质与重要程度，提出防控风险的措施。(6)编制社会评价报告。四、不同行业的社会评价特点（略，自习，理解为主）第二节 社会评价信息的收集一、社会信息收集的基本程序和步骤调查与收集社会信息必须遵循一定的基本程序。一般都要经历确定调查对象、调查方法设计、调查实施和分析总结等阶段。l、确定调查对象2、调查方案设计。调查方案的设计一般包括以下步骤:拟定调查提纲。设计调查表。根据调查目制订工作计划。3、收集整理资料。4、分析总结二、社会信息的调查与收集方法(一)问卷调查1、问卷种类半封闭问卷全封闭问卷特点要求被调查人员用自己的语言和方式来回答所提出的问题给出一系列预先规定的答案，被调查者只需勾划出自己认为适当的选项优点对问题的回答是自发和自由的，被调查者可以畅所欲言回卷的处理效率高，能获得某些问题的总体判断。缺点主要缺点是定量分析变得困难。回卷处理效率低，难以获得某些问题的总体认识。是限定的，被调查者只能从中选择，这在一定程度上对被调查人充分地表达自己的见解构成一定限制2、问卷设计原则(1)尽量避免使用不确定的、歧义性的、互相重叠和技术性过强的术语，答案应尽可能简短。(2)尽可能地避免导向性问题。(3)注意问题的排序具有逻辑性和流畅性。应由简单到复杂，从一般到具体，从容易到困难，从令人舒适的到令人敏感的。开始提出的问题应是概括性的、令人悦目和容易回答的。(4)对于敏感性问题，应注意其提问时机和提出方式。通常应在调查人和被调查人之间的融洽关系基本形成之后，当谈到相关问题时相机提出。如果不宜于直接提出，则可以变换方式，间接和含蓄地提出。（二）个人访谈个人访谈通常分为三种类型：非正式的会话式访谈、重点问题访谈及半封闭型的访谈。(1)初始印象主持人的外表、气质和谈话的方式都应适当。语言通俗，尽量避免技术术语。(2)提问顺序从简单开始，逐步到复杂的问题。先讨论当前问题，再讨论有关过去或未来的问题。(3)提问方式把抽象的问题变得具体，窘迫的问题使被调查者乐于回答。(4)访谈引导正确引导和控制访谈的进程，离题时，主持人运用适当的手法把话题移回主题(5)访谈立场调查人员是观察者。主持人应避免加入自己的态度和好恶。(6)访谈记录访谈的内容应尽可能迅速、完整地记录、整理出来。同时，调查人员应当尽可能地把自己的观点、反应和感觉系统地记录下来(三)小组讨论社区会议邀请所有社区和村落人员参加的讨论会专题讨论会只是邀请一些细心选择的人员参加(通常由6到10人构成)(四)参与观察1、参与观察应遵循的规则第一，明确观察的主要问题。第二，合理安排观察的地点和日程。应安排两个以上场所，使信息有对比性。第三，观察者的职能。通常有三种选择：(1)观察者作为项目拟建社区的一个成员。(2)观察者作为一个纯粹意义上的调查者。(3)介于以上二者之间，观察者不单纯扮演项目所在社区的普遍成员角色，而是去参与社区的一些正式或非正式的活动，这是通常的角色。第四，观察者应避免两种偏见：一是调查人员对被观察环境的影响，二是被观察环境对调查人员的影响。这两种影响都应尽可能地压低到最大限度。(五)文献资料的收集1、文献资料的种类文献调查法也叫二手资料查阅法。社会调查一般是从文献调查开始的。2、应注意的问题应注意资料的有效性，不追求面面俱到，避免过时的资料。第三节 社会评价的主要方法一、社会评价方法概述(一)社会评价方法类型项目涉及的社会因素、社会影响和社会风险不可能用统一的指标、量纲和判据进行评价，因此社会评价应根据项目的具体情况采用灵活的评价方法。1、定性分析和定量分析。定量分析在社会评价中仅仅是一种辅助方法。2、初步社会评价和详细社会评价在项目前期工作阶段，应根据项目研究的深度分别采用初步社会评价和详细社会评价的方法。(1)初步社会评价主要步骤识别主要社会因素。划分为影响一般、影响较大和影响严重三级。确定利益相关者。对项目所在地区的受益、受损利益群体进行划分，着重对受损利益群体的情况进行分析。按受损程度，划分为受损一般、受损较大、受损严重三级；估计接受程度。一般分为高、中、低三级。提出项目与当地社会环境相互适应的措施和建议。(2)详细社会评价详细社会评价是在可行性研究阶段广泛应用的一种评价方法。其功能是在初步社会评价的基础上，采用定量与定性分析相结合的方法，结合项目的工程技术方案，进一步研究与项目相关的社会因素和社会影响程度，进行详细论证并预测风险程度，系统地评价社会影响。详细社会评价主要步骤包括：识别社会因素并排序。识别利益相关者并排序。论证当地社会环境对项目的适应程度，并提出协调矛盾的措施；比选优化方案。(二)社会评价所采用的指标1、社会评价指标分类客观指标反映客观社会现象，适用于衡量项目带来的结构变化。例如，客观指标衡量贫困时，官方贫困线以下的家庭数量、人均净收入或人均粮食生产量等可能从客观上获得的数字。主观指标适用于衡量对个人的影响，即他们的福利现状和期望，以及对各种影响的满意程度。核心指标是指能够直接衡量项目的社会影响，特别是衡量受项目影响人群的收入和就业状况，社会服务和当地文化状况，以及项目地区的具体目标人群对项目的看法等重要指标。辅助指标是特定行业的，或与特定项目目标或具体情况相关的其他一般性指标2、社会评价指标的特征(1)应该是可量化计算的；(2)所依据的信息资料必须是可以得到的，并且能够获得可靠的信息资料；(3)指标数据的收集和测算应考虑成本效益因素，必须是经济上、时间上可以承受的；(4)指标应能用来反映随时间变化的动态趋势；(5)应有对弱势群体反应灵敏；(6)必须对变化反应灵敏，从而能正确反应现实；(7)所采用的指标必须是易于为大家所理解并能被使用者所接受的；(8)指标体系应具有全面性综合性特征，既能反映正面影响，又能反映负面影响。二、社会分析中利益相关者分析(一)利益相关者分析1、利益相关者分析一般按照以下四个步骤进行：(1)识别利益相关者；划分为：项目受益人；项目受害人；项目受影响人；其他利益相关者，包括项目的建设单位、设计单位、咨询单位、与项目有关的政府部门与非政府组织。(2)分析利益相关者的利益构成1、一般应重点分析以下问题：利益相关者对项目有什么期望?项目将为他们带来什么样的益处?项目是否会对他们产生不利影响?利益相关者拥有什么资源以及他们是否愿意和能够动员这些资源来支持项目的建设?利益相关者有没有与项目预期目标相冲突的任何利害关系?2、项目对相关机构的影响程度可以通过分析二手数据获得答案，而对于有些群体和当地的群众则可能需要进行实地调查访谈，才能获到答案。(3)分析各利益相关者的重要性和影响力1、利益相关者按其重要程度分为以下几类：主要利益相关者，是指项目的直接受益者或直接受到损害的人；次要利益相关者，是指与项目的方案规划设计、具体实施等相关的人员或机构，如银行机构、政府部门、非政府组织等等。2、影响力及其重要程度进行分析：权利和地位的拥有程度；组织机构的级别；对战略资源的控制力；其他非正式的影响力；与其他利益相关者的权利关系；对项目取得成功的重要程度。(4)为重要的利益相关者制定相应的参与方案。2、特殊利益群体的关注重点（l）、贫困人群(1)如果扶贫是投资项目的首要目标，则项目的关键利益相关者就应该是穷人。这就要求制定相应的瞄准机制和制度来真正保证贫困人口受益。(2)如果扶贫是项目的次要目标，应在保证主要目标实现的前提下，尽可能地使贫困人口受益。(3)分析投资项目对贫困人口的影响类型，以便有针对性地优化项目建设实施方案，为贫困者创造更多的脱贫致富机会，降低自然、经济和社会风险对贫困人口的打击，取得持续性的扶贫效果。（2)、妇女群体应重点关注下列社会性别问题：(1)设计分性别的数据收集方案并将其纳入社会调查的范围之内；(2)进行参与式社会性别分析，收集不同性别的利益相关者对项目建设方案及目标的期望，制定需要达到的社会性别目标；(3)聘请女性项目工作人员、妇联或支持性别敏感性工作的非政府组织代表，并评价他们的能力；(4)在调查论证的基础上，项目组专家通过调整优化项目建设方案，制定实现社会性别目标的具体方案：(5)制定确保目标实现的监测评价机制。（3)、少数民族群体(1)对于受到少数民族因素影响的项目，应针对项目的具体情况对涉及少数民族的问题进行相关社会调查：考察历史，理解某个特定少数民族或文化群体的现状；收集本民族的相关信息。了解该民族的特征和内涵，以便对其民族传统进行理解；信息内容应具针对性。(2)对于涉及面较广的大型项目，应选择恰当的抽样调查方法，以便以尽可能低的成本获取具有代表性的观点和典型意见。(3)为了甄别脆弱性的潜在来源，获取具有代表意义的典型意见和观点，对少数民族群体应该给予特别的关注，不应该按比例抽样的方式仅选择有代表性的目标群体进行协商。（4)、非自愿移民群体(1)在社会评价中，应结合不同项目的特点，从以下方面分析移民可能造成的社会影响：土地资源的丧失；劳动、生产和管理技能贬值；社会网络和社会资本的丧失；移民安置过程中的社会矛盾；社区参与和使用公共财产途径的变化；土地资源重新分配中的社会公平问题；土地征用和房屋拆迁对社会性别的不同影响；对文化和社会服务场所造成的影响；对贫困和社会弱势群体的特殊影响。(2)在社会影响分析的基础上，从以下方面分析移民可能导致的社会风险：失去土地；失业；丧失家园；社会边缘化；发病率和死亡率的增加；食物没有保障；失去享有公共资源的权益；社会组织结构的解体。(二)社区基层参与评价1、社区基层参与评价的活动社区基层参与评价是调查当地人的期望、态度和偏好的一种方法。进行社区基层参与评价的基本方法就是开展各类访谈。社区基层参与评价的过程，重点强调以下活动：通过与当地个人或家庭会面、召开小组讨论会或召开社区会议等方式，就与项目相关的问题展开讨论使用各种辅助工具，以便让文化层次较低的社区群众参与到项目中去；对问题、偏好、财富等进行排序；对问题进行排序有多种方法，经常采用问题卡片的形式对问题进行排序。偏好排序的方法类似于问题排序，一般需要绘制一个矩阵图，纵向表示受访者，横向列示各种偏好选项，要求参与者根据自己的评价来确定相应的选项，从而得到一个比较图表，从中判断参与者对不同选项的偏好，以便更好地理解不同群体的偏好倾向。财富排序用于分析社区内不同群体的财富状况并进行排序，用以调查当地人时财富的观点，分析不同人群在社会经济发展中所处的层次，这种排序可以为抽样调查的分层抽样提供依据，也可用于识别贫困家庭。采用趋势图表、日常活动表等分析有关社会经济活动的特征及其变动趋势。(三)多因素综合评价方法1、矩阵分析总结法矩阵分析总结法是将社会评价的各种定量和定性分析指标列入社会评价综合表，在此基础上进行综合分析和总结评价。2、多目标加权评价法根据定量与定性分析指标的重要程度，进行指标打分和加权计算，得出综合评价的结论。第四节 社会评价中的公众参与一、参与式社会评价方法概述1、参与式评价和行动1）参与式评价主要强调乡土知识对专家知识的补充和完善，侧重于应用参与式的工具来进行数据的收集、分析和评价，以弥补专家知识的不足。2）参与式行动让主要利益相关者参与设计和建设中，从而使方案更合理，减少冲突。参与式行动与参与式评价最主要的区别，更偏重于让项目的利益相关者在决策和项目实施上发挥作用。(二)参与的理念和作用1、参与式方法的基本理念外部的支持固然重要，但当地人在一般情况下有能力认识和解决自己的问题；每一个人，不论是当地人还是咨询专家，他们都具有自己特有的知识和技能，这些知识和技能在社会经济的发展中都应该同样地得到充分尊重和运用；分享知识，共同决策，共同行动，共同发展。2、在应用参与式方法原则：尊重每个人；尊重每个人以及每个群体的知识；站在当地人而不是外来者的角度看问题：理解当地不同人群所面临的困难、问题及需求。二、利益相关者的参与机制(一)参与机制的三个环节1信息交流单向信息流动。主要是披露有关信息。2磋商信息双向流动。如果社会评价要求评价内容中包含减轻负面影响的建议，则磋商机制就会显得非常重要。3参与过程参与是一个过程。在这个过程中，利益相关者共同设定目标、找出问题、寻找并商讨问题解决方案、对规划方案提出优化建议等。参与实际上是分享决策控制权的一个途径。(二)公众参与的主要形式1自主性参与和动员性参与2组织化参与和个体化参与3目标性参与和手段性参与4、支持性参与和非理性参与5、制度化参与和非制度化参与第五节 社会评价报告的编写一、社会评价报告的要求(一)社会评价报告的内容深度要求社会评价报告是社会评价工作成果的集中体现，是社会评价承担单位向其委托单位提交的工作文件，是政府有关部门对有关建设项目进行审批、核准或备案的重要依据，其内容应该达到以下要求：1、社会评价报告总体上应做到内容全面，重点突出，实用性强，全面回答了有关各方所关注的涉及社会评价的各方面问题。2、项目背景的社会信息以及相关社会层面的项目受益人群范围应界定清楚，包括对社会经济和人口统计特征、社会组织和社会服务、文化接受程度和融合能力、受益人群参与项目相关活动的可能性等方面的阐述。3、解释在所选定的需要进行社会调查和评价的受影响范围及特定社会环境条件下所开展的社会评价工作的过程、目的及效果，包括为开展相关社会评价工作所采用的策略和方法：4、确认主要利益相关者的需求、支持项目的意愿、目标人群对项目内容的认可和接受程度等：5、阐明需要由拟建项目来解决的社会问题及解决方法；在需要时制定缓解负面社会影响后果的方案；如果所造成的负面社会影响后果不能由项目业主自身来解决，阐述其他可供选择的解决途径。6、为增强不同利益相关者参与项目的能力提出具体方案；为提高项目透明度和确保社会公平、减轻