烟叶基础设施建设项目自查报告[范本]

烟叶基础设施建设项目自查报告XX省烟草公司XX市公司XX年至XX年XX省烟草专卖局：根据中国烟草总公司XX省公司关于开展XX年至XX年度烟叶基础设施建设项目自查的通知文件的具体要求，我公司领导高度重视，对XX年至XX年度烟叶基础设施建设项目进行了认真、细致的自查，现就自查情况汇报如下：一、自查依据XX省烟草专卖局转发国家烟草专卖局关于促进烟叶基础设施建设项目审计常态化的实施意见的通知；XX省烟草专卖局关于印发烟叶生产专项资金管理审计实施细则的通知；中国烟草总公司XX省公司关于印发XX省烟叶生产基础设施建设工作规程的通知；其他相关的制度、规定。二、自查范围XX、XX年度的烟叶基础设施建设项目。三、单位自查整改组织情况XX市局对烟叶基础设施建设项目管理工作高度重视，在XX年4月19日召开全市烟草财务审计工作会议时就安排部署了全市烟叶基础设施建设项目的自查整改工作。并于XX年5月9 日下发了XX市烟草专卖局关于开展XX年至XX年烟叶专项资金管理全面自查的通知，详细布置了自查工作。在接到中国烟草总公司XX省公司关于开展XX年至XX年度烟叶基础设施建设项目自查的通知后，市公司传达并要求各分公司严格按省公司的部署认真开展自查。同时组织基础办、财务部等相关部门进行研究部署，确保自查整改工作落到实处。业务部门于5月16日至5月28日组织人员对各分公司自查进行了指导，各分公司成立了相应的领导小组，落实了专人，格按自查的内容逐项对照进行了自查。四、自查整改工作开展情况基础办与相关部门紧密配合,对全市九个分公司的自查工作作了检查,对项目管理、招投标管理、建设管理、竣工验收管理、竣工结算作了重点自查，对工程建设全过程进行了系统的自查，对检查中存在的问题向分公司作了反馈，指导整改。市、县两级需要补充完善程序文件、档案资料和手续在补充完善中。建设项目程序管理情况按省公司要求，我公司重点对烟叶基础设施建设项目建设的计划预算批复和建设结果、建设全过程、验收、资产移交、管护协议、档案资料等情况进行自查。我市XX、XX年的建设项目省公司分别以中国烟草总公司XX省公司关于下达XX年度烟叶生产基础设施建设项目实施计划的通知、中国烟草总公司XX省公司关于下达XX年度烟叶生产基础设施建设项目补贴资金预算的通知、中国烟草总公司XX省公司关于XX年度烟叶生产基础设施建设项目补贴资金预算调整的通知、中国烟草总公司XX省公司关于下达XX年度烟叶生产基础设施建设项目计划的通知、中国烟草总公司XX省公司关于下达XX年度烟叶生产基础设施建设项目补贴资金预算的通知、中国烟草总公司XX省公司关于调整XX年度烟叶生产基础设施建设项目补贴资金预算的通知等文件对项目及预算进行了批复。市公司接到省公司批复后及时将计划分解下达到了各分公司，各分公司按计划进行工程建设，我市在烟叶基础设施建设项目建设过程中不存在无预算、无计划建设项目的情况。项目建设过程中各分公司委托工程监理公司对工程隐蔽工程验收，材料、设备进场质量验收，分部分项质量检验，现场工程量审核、结算，工程量审核，竣工验收、工程量的确认、项目变更的确认、程序和手续的完善等工作进行了监理，并编制了监理日志。工程的验收、资产的移交、档案资料收集整理、与建设主体的管护协议，均按相关文件要求严格进行，并有完整的相关资料。招投标管理情况对招投标管理情况，我公司按省公司文件要求从工程项目招标准备条件、招标方式和实施权限、招标组织是否符合要求；招投标的基本程序和要求是否完整，是否按照烟叶生产基础设施建设工作规程编制招标文件；招标文件是否完整，是否有工程量清单、招标图纸等；是否存在实际招标人与委托招标人不符的情况。应公开招标而没有公开招标的项目占应公开招标项目的百分比，应公开招标而采取其他方式的项目占应公开招标项目的百分比等情况。合同的主要内容与招投标结果是否对应相符，权利义务和注意事项是否明确等方面进行了自查。经自查，我市XX、XX年建设项目的招投标按省局相关文件规定由各分公司按公开、公平、公正的原则进行，招投标过程符合中华人民共和国招投标法和行业的相关规定，项目招投标采用自行招标和委托代理招标的方式进行公开招标。招标文件按要求编制了招标项目的工程量清单和拦标价，相应投标单位按招标要求及计价文件编制了投标报价，最终由中标的施工单位与项目建设主体签订了施工合同，合同的主要内容与招投标结果完全对应相符，双方的权利义务和注意事项做了明确的约定。建设管理情况对工程建设管理，我公司按文件要求对工程项目建设的组织是否按规定执行；工程项目质量的管理是否按规定委托监理公司开展对工程进度和质量监理，并出具完备的监理日志和监理报告；工程量的确认、项目变更的确认、程序和手续是否合规等情况进行了重点自查。从对各分公司的检查情况来看，我市对基础设施建设项目均委托监理公司按相关规定及建设程序的要求，进行了监理工作，出具了监理日志和监理报告，对工程量的确认、项目变更的确认、程序和手续的完善等工作进行了监理。资金管理情况我市在资金的使用及管理严格按照中国烟草总公司关于印发的通知文件的要求，严格执行资金使用审批拨付手续，在资金审批上严格按照内部审批流程和审批权限执行；资金审批、业主的申请、施工单位出具的资料等资料的手续完整齐全；资金的无超范围列支情况；资金支付标准按规定执行；资金支付的方式合规。在项目竣工验收前拨付项目资金总额不超过结算资金的80%，项目未开工前烟草企业没有预付项目资金或以预付款为名转移资金的情况，支付工程结算款时，工程完工后保留10%的工程质量保修金,质保期满后支付。我市各分公司按照相关制度管理使用资金，确保了把资金用在对应的工程建设项目上，保证了资金的安全和专款专用。竣工验收管理情况我市对基础设施建设项目竣工验收上，严格按相关规定组织验收，先由分公司组织工程项目法人、设计、施工、监理、质量监督、审计等有关部门进行了阶段验收和单位验收，并针对工程的存在问题、遗留问题，提出处理意见，进行限期整改，整改合格后由分公司向市公司提出验收申请，经市公司组织验收合格后向省公司提出验收申请。做到了按竣工验收程序、标准、方法组织验收；竣工验收时的手续基本齐全。经检查各级在组织工程验收时，验收人员的组成符合规定；验收时按竣工验收程序、标准、方法组织进行验收；竣工验收时的手续完整齐全。竣工结算情况市局对XX、XX年的建设项目，都招标确定了具有资质的审计中介机构，由造价咨询公司与会计师事务所组成联合体投标。在工程建设竣工后，造价咨询公司对经分公司验收合格的工程进行结算审核，并出具工程结算审核报告作为各分公司结算的依据。资金审计报告由联合体成员方会计师事务所出具。五、存在问题及整改情况(一)个别管网工程中标单位只具备管网工程材料的生产、销售方面的资格，不具有相关管理部门颁发的管网安装施工资质。整改措施及原因：由于部分公司招标工作在中国烟草总公司XX省公司关于印发XX省烟叶生产基础设施建设工作规程的通知云烟叶【XX】1号文件下发之前就已经完成，已成为事实，无法整改。今后，我公司在招投标过程中将严格按照云烟叶【XX】1号文中规程的要求确定施工单位，严格把好资质预审关。(二)个别烟水工程中的排洪渠、提灌站工程的施工单位无水利水电施工资质，均为房屋建筑、市政工程三级以上资质。整改措施及原因：由于工程招标工作在中国烟草总公司XX省公司关于印发XX省烟叶生产基础设施建设工作规程的通知云烟叶【XX】1号文件下发前已完成，故无法整改。今后，我公司在招投标过程中将严格按照云烟叶【XX】1号文中规程的要求确定施工单位，严格把好资质预审关。(三)工程建设完成后要求出具质量评定报告，部分烟叶生产基础设施建设项目未出具质量评定报告。整改措施及原因：曲由于基础设施建设项目点多面广，且无资金费用，而靖市有资质出具质量评定报告的单位只有一家且人员有限，故无法出具工程质量评定报告。经与省公司协商，质量评定报告可由县水务局或监理出具，也可由水务、监理、施工方等共同签字确定。目前质量评定报告正按照此模式出具当中。(四)陆良分公司XX年度受理的补贴资金收据是XX市烟草公司自制的收据，不符合中烟办【XX】33号文件规定。整改措施及原因：由于财政部门对行政事业性收费票据严格监管以来，建设主体不再出具行政事业性收费票据；一旦出具，所支付款项必须划归当地财政部门统管，增加了资金的周转渠道，甚至会无法落实到项目建设主体，对工程施工单位的资金兑付难以落实，使烟叶生产基础设施建设补贴资金发挥不了应有的效益。此问题正在按规定的三种票据与财政部门及相关村委会协调进行整改。六、存在的困难和建议烟草投入补贴资金是基本烟田建设工程直接费，没有配套相关的项目管理经费，因各级政府财政困难，导致工程建设管理困难。基本烟田建设的“五小费”是费用，随着工程建设项目走，当工程建设项目无法立项时，前期产生的规划设计费用无支付渠道。工程规划设计和批复周期较长，但为确保工程按时、按质、按量完成建设任务，不影响农户的大田生产及农户的切身利益，望上级主管部门能在工程