US专利法律状态及缴费情况.doc

美国专利申请法律状态查询数据库的使用专利文献部 邹春青一、 公共PAIR和个人PAIR美国专利商标局的专利申请信息查询（Patent Application Information Retrieval，简称PAIR）是在线的美国专利申请法律状态查询数据库。它包括两部分内容：公共PAIR和个人PAIR。公共PAIR只显示美国授权专利（Issued Patents）和申请公开（Published Applications）的法律状态。用专利号、申请号、公开号可以在公共PAIR进行法律状态查询。个人PAIR使客户可以从因特网查看最新专利申请法律状态的电子文本。用户使用个人PAIR可以安全、即时地从因特网进入美国专利申请的未决阶段，并全程使用美国专利商标局公共密钥机构公布的数字认证。美国专利商标局对专利申请的所有回应，个人PAIR都可为用户提供即时的信息。然而，被授权的用户才可以使用个人PAIR，这些用户即时查看信息的先决条件是： 必须是专利代理人、专利律师、独立发明人；必须有用户编号；必须有数字PKI证书；必须有相关软件。二、 PAIR的查询界面公共PAIR在因特网上对所有公众都开放，所以本文的内容仅限于公共PAIR，在本文以后的介绍中，PAIR也仅指公共PAIR。下面是PAIR的查询界面： 图1 PAIR的查询界面该查询界面的构成很简单，左侧“选择检索方式”（select search method）是一个下拉单选框，最常用的是Application Number（申请号）和Patent Number（专利号）。例如选检索方式为Patent Number，在“输入号码”（Enter Number）框，输入“5000000”后回车，将出现如下界面：Application Number:07/352,062 Customer Number:- Filing or 371 (c) Date:05-15-1989 Status:Patented Case Application Type:Utility Status Date:01-18-1991 Examiner Name:NOT, DEFINED Location:FILE REPOSITORY (FRANCONIA) Group Art Unit:1805 Location Date:02-24-2003 Confirmation Number:9292 Earliest Publication No:- Attorney Docket Number:UFS&S19C2 Earliest Publication Date:- Class / Subclass:435/161 Patent Number:5,000,000 First Named Inventor:LONNIE O. INGRAM , GAINESVILLE, FL (US) Issue Date of Patent:03-19-1991 Title of Invention:ETHANOL PRODUCTION BY ENGINEERED MICROBES 图2 申请数据三、 “申请数据”实际上，PAIR共有6-7个可供打开的选项，默认打开的是“申请数据”（application data），该选项内容如下： Application Number: 申请号 Filing or 371(c) Date: 申请或371 （c）日期 Application Type: 申请种类 Examiner Name: 审查员姓名 Group Art Unit: 技术组 Confirmation Number: 批准号 Attorney Docket Number: 律师签号 Class / Sub-Class: 类/小类号 First Named Inventor: 第一发明人 姓名 Title of Invention: 发明名称 Customer Number: 客户名 Status: 法律状态 Status Date: 法律状态日期 Location: 表明正式文件目前的存放地点 Location Date: 存放日期 Earliest Publication No: 最早公开号 Earliest Publication Date: 最早公开日期 Patent Number: 专利号 Issue Date of Patent: 专利授权日期除以上“申请数据”选项外，本文着重介绍“继续申请数据”（Continuity Data）和“费用”（fees）这两个最常用的选项。四、 “继续申请数据”打开继续申请数据标签后显示如下：源继续申请数据Parent Continuity Data描述Description源申请号Parent Number源申请日期Parent Filing or 371(c) Date法律状态Parent Status专利号Patent Number本申请为（源申请的）部分继续申请This application is a Continuation in part of07/239,09908-31-1988放弃Abandoned-子继续申请数据Child Continuity Data07/624,227 filed on 12-07-1990 which is Abandoned claims the benefit of 07/352,062要求07/352062权益的07/624227（1990年12月7日申请），已放弃07/670,821 filed on 03-18-1991 which is Abandoned claims the benefit of 07/352,062要求07/352062权益的07/670821（1991年3月18日申请），已放弃07/846,344 filed on 03-06-1992 which is Patented claims the benefit of 07/352,062要求07/352062权益的07/846344（1992年3月6日申请），已获得专利权图3 继续申请数据“继续申请数据”内容主要有两栏：“源继续申请数据”表明本申请（即07/352062，1989年5月15日申请）是基于某在先申请而提出的申请，而“子继续申请数据”表明基于本申请的在后申请。综合这两个栏目中的内容，可以得出：1. 本申请（即07/352062）是另一美国申请07/239099（源申请）的部分继续申请，但源申请已放弃；2. 美国申请07/624227（子申请）和07/670821（子申请）是本申请（07/352062）的部分继续申请，均已放弃；3. 美国申请07/846344（子申请）是本申请（07/352062）的部分继续申请，已授权（专利号为5424202）。五、 “费用”该选项有下列几个单选项：l 维持费缴费查询（Maintenance Fees - Retrieve fees to pay）：.提供维持费的缴纳情况。l 维持费查看缴费窗口（Maintenance Fees - View payment windows）：提供应该缴费的日期。l 维持费情况查看“第4年”缴费年度缴费窗口（Maintenance Statement - View 04 year payment window）：提供“第4年”缴费年度缴费情况。l 维持费情况查看“第8年”缴费年度缴费窗口（Maintenance Statement - View 08 year payment window）：提供“第8年”缴费年度缴费情况。l 维持费情况查看“第12年”缴费年度缴费窗口（Maintenance Statement - View 12 year payment window）：提供“第12年”缴费年度缴费情况。 90以上的美国失效专利，是因为未缴付维持费而导致。通过该选项，可以很方便地查询到这方面的情况。美国专利维持费分三个缴费年度缴纳：从授权日起计第4年、第8年、第12年。具体为：从专利授权日起计算，后推三年（如果那天恰是非工作日则顺延）的相应日为“第4年”缴费年度开放日（Open Date），以开放日起计一年为缴费期限，所以恰在专利授权日后推四年的相应日为“第4年”缴费年度为关闭日（close date）。“第8年”缴费年度、“第12年”缴费年度情况也同此。例如US5000000号专利的授权日为1991年3月19日，所以“第4年”缴费年度的开放日为1994年3月21日（因为1994年3月19、20为非工作日），关闭日为1995年3月20日（因为1995年3月19日为非工作日），下面是美国5000000号专利的查看缴费窗口：4th Year8th Year12th Year开放日Open Date03/21/199403/19/199803/19/2002缴纳附加费用日Surcharge Date09/20/199409/22/199809/20/2002关闭日Close Date03/20/199503/19/199903/19/2003图4 维持费查看缴费窗口如为了查询美国5000000号专利维持费的情况，可以逐个打开三个“第4年”、“第8年”、“第12年”缴费年度的缴费查看窗口，如果打开某年的窗口时在其页面的下部有一个单行的表，就说明在该年维持费用已缴。下面是US5000000号专利在“第12年”缴费年度的缴费情况表，说明该专利在“第12年”缴费年度有缴费记录，这意味着该美国专利的保护期将要维持到届满（2008年3月19日）。PATENT NUM(专利号)FEE CDE(付费码)FEE AMT(缴费总计)SUR- CHARGE(附加费用)APPLICATION NUM(申请号)PATENT DATE(授权日)FILE DATE(申请日)PAY YR(缴费年度)SML ENT(小企业)STAT(状态)ATTY DKT NUM(律师签号)5,000,000285 $1,550.00 $0.0007/352, 06203/19/9105/15/8912 YESPAIDUFS&S19C2图5 缴费情况表1再举一个关于在某年因未缴费而使专利失效的例子（美国5000002号专利），当我们查看“第4年”缴费年度的缴费情况时，并未出现上述的缴费情况表，而在相应位置出现了下面的显示：*ERROR: There is no statement available for selected payment year. Patent Number (exclude special characters; e.g. commas):Application Number (must be 8 numeric digits - See NOTE below):for Payment Window: 图6 没有发生缴费情况的显示说明所选的“第4年”缴费年度没有缴费记录，这时点击按钮”Get Bibliographic Data”（进入著录数据），出现以下显示：Patent Bibliographic Data12/02/2004 09:01 AMPatent Number：5000002Application Number:07413900Issue Date：03/19/1991Filing Date:09/28/1989Title:BRAKE PRESSURE GENERATOR FOR A BRAKE SYSTEM EXHIBITING AN ANTI-LOCKINGStatus：Expired, No 4th year fee paid by: 03/20/1995 Entity:LargeWindow Opens：03/21/1994Surcharge Date:09/20/1994Expiration:03/19/1995Fee Amt Due：$0.00Surchg Amt Due:$0.00Total Amt Due:$0.00Most Recent Events：1995/03/191994/10/25因未缴维持费而使专利失效（Patent Expired for Failure to Pay Maintenance Fees）邮寄提示应缴维持费的催单（Maintenance Fee Reminder Mailed）图7 记载专利失效的著录数据从相应栏目发现该专利在授权后“第4年”缴费年度，直到窗口关闭日（1995/03/19）也未缴纳第一次维持费时，所以该专利失效。再举一个在以前的缴费年度均缴纳了维持费，但下续缴费年度的缴费期还未到的实例（美国专利5508995）。当查询“第4年”和“第8年”缴费年度缴费情况时，均出现类似图5所示的缴费情况表，表明在这两个缴费年度，专利权人均缴纳了维持费。但当查询“第12年”缴费年度缴费情况时，会出现类似图6所示的界面，这时点击“Get Bibliographic Data”钮，将出现下面的显示：Patent Bibliographic Data12/02/2004 09:05 AMPatent Number:5508995Application Number:08275984Issue Date:04/16/1996Filing Date:07/15/1994Title:OPTICAL DISK CAPABLE OF RECORDING INFORMATION ON BOTH GRO