计划、项目、多元文件及材料汇编.doc

晋能集团煤销运城公司计划、项目、多元文件及材料汇 编企业管理部二一四年三月市公司“22111”战略目标：做强两路贸易物流：做强公、铁两路煤炭贸易物流；打造两个物流园：盐湖区综合服务物流园、山西晋南农产品商贸物流园；发展一个实体：晋能佳韵服饰公司；壮大一个基地：后勤服务基地；实现一区一业：各单位根据实际，突出特色，发展一区一业。2014年市公司工作总基调：稳中求实、稳中求进、稳中求好、稳中有为2014年市公司发展策略：以煤炭贸易物流为生存之基，以多元产业发展为近期重点，以两个园区建设为长远支撑，强化管理，聚焦效益，务实发展。目 录一、计划类1、山西煤销集团运城公司全面计划管理实施意见（试行）的通知(运煤销字201399号) （1）2、山西煤销集团运城公司关于上报建设项目投资计划完成情况有关事项的通知(运煤销字201383号)（9）二、项目类3、山西煤销集团运城公司建设项目管理办法（试行）（运煤销字201358号）（14）4、山西煤销集团运城公司投产项目管理办法（试行）(运煤销字201357号) （34）5、关于项目建设“六位一体”工作机制的说明（摘自山西煤炭运销集团项目建设“六位一体”工作制度及项目投资建设、落地工作的说明材料）（40）6、关于项目法人责任制的说明(摘自山西煤炭运销集团转型综改试验及项目推进的实施意见）（44）7、关于项目落地及项目推进工作的说明(摘自山西煤炭运销集团项目建设“六位一体”工作制度及项目投资建设、落地工作的说明材料、山西煤炭运销集团转型综改试验及项目推进的实施意见（46）8、关于投资统计工作的说明（摘自山西煤炭运销集团项目建设“六位一体”工作制度及项目投资建设、落地工作的说明材料）（55）9、山西煤炭运销集团基本建设项目（非煤产业）竣工验收管理办法（试行）（摘自山西煤炭运销集团转型综改试验及项目推进的实施意见）（60）三、多元类10、山西煤销集团运城公司关于上报多元产业经营运行统计报表及分析的通知（运煤销字201359号）（69）- 75 - / 80关于项目建设“六位一体”工作机制的说明一、什么是“六位一体”“六位一体”是在项目储备、签约、落地、建设“四位一体”的基础上，又增加了开工和投产，形成了项目建设从源头到终点一个完整的链条，对项目投资过程中的关键节点全部进行有效监督控制，上下连环、动态管理、责任到人，这既是省委省政府在重点项目建设机制上的创新之举，也是近几年的经验之结晶。这表明，山西重点项目重协议、更重实效，重过程、更重结果，重速度、更重效益。二、“六位一体”的内涵六位一体，指在项目的储备、签约、落地、开工、建设、竣工投产等六方面进行动态管理，链式报务。项目储备，即是要未雨绸缪、提前准备，挖掘、上报一批成熟的好项目，形成项目储备库，在企业发展中具有战略作用。项目签约，即是从项目储备库中拿出一批准备好的项目，进行招商引资，实现签约合作。对于内部程序来说，是项目的内部决策立项。是可行性研究和投资估算阶段，对于项目的评审考察和决策要按照市公司的项目管理办法等文件进行立项。 项目落地，即是立项项目要完成前期的规划、土地和项目审批等政府批准或备案程序，走完一整套合法程序，落地准备生根，同时要对项目的前期做详细的安排布置。 项目开工，即是落地后的项目完成前期工作，取得开工许可后投资建设，项目工程开工，要慎重，一开工就意味着按工作性质按工程计划完成，中间因准备不足而停工是大 忌，所以要在项目落地及前期工作中做的充分，要有总体的施工组织设计。 项目建设，即是项目开工后，保安全、保质量、保进度，进入建设施工期，施工期的管理是项目实施的重要内容，要充分体现项目法人的主体责任，落实设计、监理、施工三方的约定责任，保障项目实施中的质量、安全和造价控制，反对以安全为借口不顾建设成本，不精打细算。要对每一个子项目和单位工程进行预算和工程量管理。 项目投产，即是经过一个施工期，项目建设成功，可以投产达效，项目建设的终极目的是要完成生产功能成为企业的新的经济增长点，工程竣工投产是项目实施的最后一环，要交一本明确的帐，做到项目整体上与立项时的可研有对照、总体设计与竣工工程的变更有分析，试生产与原计划有适应。三、“六位一体”的工作要求1、认清形势，增强使命感，要按照集团公司“放缓扩建、加快续建、尽快见效”的项目建设要求，根据市公司指导思想；适当控制投资规模，加强投入与产出比意识；切合实际，分清主次，提高站位，坚持“不切实际不做，效益不好不做，难持续发展不做”的原则。进一步增强加快项目投资建设的使命感和责任感。2、明确主攻方向，抓好重点项目。项目建设是市公司实现转型跨越发展的重要抓手，市公司上下要以等不得的紧迫感和敢担当的责任感，重点抓好体现以煤为基、多元发展要求的项目，重点着力发展富有科技含量的项目，重点抓好预期效益好的项目，确保完成全年目标任务。3、按照项目“六位一体”推进机制要求，重点抓好六个方面工作：一是抓好项目科学规划。重点要加强战略规划对项目投资的引领作用，加强园区项目的整体规划；二是抓好项目投资评价。要建立项目投资经济评价和风险评价体系，从市场风险、技术风险、金融风险、环境风险及管理风险等多个角度进行投资评价。三是抓好项目“六位一体”推进工作。建立项目储备库管理系统，加大项目招商签约力度，加快项目落地步伐，做好项目开工准备工作，全力以赴抓好项目工程建设工作，认真开展项目竣工投产工作。四是抓好项目全过程管理。科学编制整体规划，认真开展投资计划制定工作，强化招投标管理，严格建设资金预算管理，开展项目施工过程督导。五是抓好项目工程现场管理。组建强有力的现场管理机构，派驻精干的现场代表，制定工程管理要点。六是抓好项目责任落实。建设完善投资管理制度体系，健全项目法人负责制，建立项目投资责任机制，严格项目监督管理。关于项目法人责任制的说明 为了建立投资责任约束机制，规范项目法人的行为，明确其责、权、利，提高投资效益，以国家关于实行建设项目法人责任制的暂行规定为依据，现将项目法人责任制相关内容作如下说明:1.集团公司、市公司、控股或参股公司所投资建设的生产经营性固定资产投资项目，均应实施项目法人责任制，组建项目法人，按公司法规定设立有限责任公司和股份公司。2.项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责。3.项目法人的确认按如下要求进行:(1)由现有企业负责建设的新建或改扩建项目，以及依托现有企业进行技术改造的项目，现有企业法人即是项目法 人;(2）需新设立公司的，新设立的公司为项目法人;(3)集团公司确定的各级重点建设项目，其董事会、监事会成员、总经理名单在工商注册登记手续完成后，需及时报集团公司项目管理部等相关部门批准或备案。 4.申报项目可行性研究报告的同时，必须提出项目法人责任制实施方案一并报批，否则，其项目可行性研究报告不予审批。5. 签订建设项目法人责任状，实行项目终身负责制。关于项目落地及项目推进工作的说明 项目落地工作是省委省政府推行的“六位一体”工作制度的重要一环。项目落地是指新项目为满足合法开工的条件，在政府各相关部门办理立项、土地、规划和环评手续的工作过程。 现将有关工作事项和需要注意的问题说明如下: 一、项目立项的概念 项目立项是指建设项目获得政府投资计划主管机关的行政许可(原称立项批文)的工作过程。 政府投资主管部门是指县级以上人民政府发展和改革委员会(发展计划局)和具有企业技术改造投资管理职能的经济和信息化委员会(经济贸易局)，按职权范围划分为:国家、省、市、县四级。 二、项目立项工作的程序介绍 政府投资主管部门对于固定资产投资项目从管理上可分为审批制、核准制和备案制三类。三种管理制度的适用范围分别为:对于政府投资类项目实行审批制;对于企业投资重大及限制类项目、外商投资项目、境外投资项目实行核准制;对于企业投资鼓励类项目实行备案制。一般来说，企业有关的项目都是走核准制或备案制的管理程序。核准制和备案制的工作流程如下: 1、核准制的工作流程。 实行核准制的项目，应首先在政府投资主管部门办理项目前期工作函，而后分别在城乡规划部门办理规划选址意见书、在国土资源部门办理用地预审批复，在环境保护部门办理环境影响评价报告的批复，拿到三项批复文件后，再向政府投资主管部门提交项目申请报告，申请核准批复文件。 2、备案制的工作流程。 按属地原则向政府投资主管部门申报备案即可。拿到政府投资主管部门的备案批复文件后，可以开始办理规划选址、用地、环评等其他前期手续。 3、核准制和备案制的适用范围。 附表列出了适用于核准制的项目类别，对于企业投资的项目，只要不在附表所述的范围内，就适用备案制。 三、判定项目落地的标准: 1、对于适用备案制的项目，如果取得省发改委或省经信委(或地市级、县级对应政府部门，视项目规模而定，下同)的备案批复文件及省国土厅的土地预审批复、市规划局的规划批复和省环保厅的环评批复文件共4个文件，视为完成落地。 2、对于适用核准制的项目，取得省发改委的项目核准文件，视为完成落地。 3、我集团参股建设的项目，落地额为我集团出资的额度。 4、项目应当位于我省境内。四、编制年度重点项目前期推进目标的内容和要求(一)前期准备项目指已在集团经过立项审核程序后，确定立项推进的项目。(二)项目在集团内部完成立项的标志是集团党政联席会议通过，并在集团项目部完成备案工作。(三)根据政府项目核准和备案制的要求，提出推进目标，要同步开展工作，不能因某一个环节(如环评)审批过程滞后而影响整个项目的审批。按集团内部备案表的要求，明确分管负责人和项目法人(责任人)及主管部门。前期准备项目为落地任务含可研报批、项目核准或备案审批土地、环评、规划、用水用电等各类专项支持性文件及开工前的所有手续和许可的办理。对于已经开工但相关必备手续不齐全的重点建设项目，要责成项目法人负责，集团相关职能部门指导，派专人限期取得有关批复手续，保证重点建设项目依法建设、有序推进。(四)对列入项目落地的项目，编制目标责任，同时编定项目前期费用。一并审批，同时考核。五、重点建设项目的目标责任重点建设项目是要按照有关行业主管部门批复的项目初步设计(或项目可研)并结合企业资金状况，编制年度项目建设计划，原则上不能随意变更建设规模和建设内容，不突破初步设计投资规模，在保证施工安全和工程质量的前提下，控制造价，降低期间成本，加快项目建设进度，争取早日竣工投产，早日见效。(一)重点建设项目由集团项目部组织，煤炭、物流、多元等专业管理部门结合二级单位意见提出重点建设项目方案确定年度建设目标，以集团年度建设投资计划形式确定。(二)项目目标责任的形象工程进度和工作量目标任务以月度验收和财务决算值为最终考核标准。六、建立重点项目预算审核制度和定期通报制度(一)凡重点项目都必须有项目实施或预算方案。实行预算制度，由项目单位编制，市、直属控股公司审定，报集团项目部备案。其中，项目落地要编制详细的落地任务条目，包括：可研报告批复、初设批复、安全、环评、规划、土地，各类证件许可的获批时限，并同时编制相应的建设项目前期准备费用预算。(二)项目法人单位编制年度建设项目进度计划和投资预算计划，由集团重点项目管理部门审定后，报分管领导批准，财务、项目、企管、计划、基建等职能部门执行并考核。(三)各市(直属控股)公司应及时向集团项目部提供项目前期落地工作中所取得的批复文件，由项目部统一报省重点办认定。(四)各市(直属)公司应按月向集团项目部提供重点建设项目验工月报，便于掌握投资项目并排名通报。 附表:核准制项目审批层级目录关于投资统计工作的说明 为切实做好项目建设投资工作，完成年度目标任务，加强集团项目建设工作管控力度，集团公司决定加强项目建设月度报表工作，在统计全集团固定资产投资工作推进情况的同时，开展产权投资和股权投资的跟踪统计工作。现将统计工作中需要明确的内容说明如下: 一、投资的基本概念 1、固定资产投资是指建造和购置固定资产的活动。固定资产投资额是以货币表现的建造和购置固定资产活动的工作量。 2、产权投资是指以产权为对象的投资活动，通过产权的买卖获取投资收益的资本运行形式。3、股权投资指通过投资取得被投资单位的股份。4、投资的资金来源。一般分为国家预算内资金、国内贷款、利用外资、自筹资金和其他资金来源。 5、项目按建设性质分类。一般分为新建、改扩建、迁建、恢复等。其中新建、改扩建较为常用。 (1)新建:指从无到有、“平地起家”新开始建设的项目。经过建设后其新增加的固定资产价值超过原有固定资产价值(原值)三倍以上的项目也算新建。 (2)改扩建:一般是指扩大产能或升级改造的项目，在原单位增建业务用房也算作改扩建。 6、新增生产能力(建设规模)。指通过固定资产投资活动而增加的设计能力或工程效益，在报表中作为项目建设规模填报。 新增生产能力有以下几种表现形式: (1)以建设项目或单项工程建成后的年产能力表示，如煤炭开采。 (2)以建设项目或单项工程建成后处理原料的能力表示，如洗煤厂年洗原煤能力等。 (3)以新增的主要设备数量或容量表示，如发电机组容量。 (4)以建筑物容积、容量、面积或长度表示，如铁路公路里程。 7、新增固定资产(建设内容)。指通过投资活动所形成的新的固定资产价值，包括已经建成投入生产或交付使用的工程价值和达到固定资产标准的设备、工具、器具的价值及有关应摊入的费用。在报表中作为建设内容填报。 8、项目按产业分类。我集团习惯上将项目分为煤炭、物流和多元三大产业。为适应省重点办、省国资委等政府部门的统计惯例，建议各单位在统计工作中将项目按如下标准分类: 1、煤炭能源项目。包括新建、改扩建煤矿，洗煤厂，以及煤矿、洗煤厂的产业升级、安全改造等项目;2、物流贸易项目(交通项目)。包括新建、改扩建综合物流园区、公路煤炭储配中心、铁路集运站、地方铁路项目，新建、改扩建物流信息平台项目，以及收购上述五类项目; 3、电力项目。包括新建、改扩建发电项目、输电项目等。 4、化工项目。 5、装备制造项目。包括新建、改扩建，以及收购装备制造产业项目。 6、冶金项目。包括非煤矿山采掘、冶炼等项目。 7、燃气项目。 8、房地产项目。包括保障性安居工程项目、业务用房建设项目等。 9、新能源、新材料及其他项目。包括LNG类项目、CNG加气站项目及其他没有说明的项目。二、目前，投资统计工作中存在的问题1、文件下达后的贯彻落实情况 从市公司相关文件下达到现在，反应出的一个问题是文件的下达和下属各单位及项目单位的执行和贯彻有很大程度脱节，有些单位的对口部门没有真正的去学习和进一步推广文件的精钟，更有甚者都不知文件下发。从而导致，月底电话一直催，不能按时的上报数据，给统计工作带来了相当大的阻力。2、数据的准确性 数据是否准确，不仅影响到一个企业的形象，而且对以此数据为决策依据的后果起着至关重要的作用。当前存在的典型问题：统计人员不稳定，部分单位没有指定的统计人员，月底为了完成报表，随便抽派一个不了解项目进展情况的人收集相关数据，对收集到的数据也不考究和分析，从而造成了数据多变、不够严谨。例如:1-4月累计投资3000万，5月底报表数据为当月完成工作量是1000万，1-5月累计完成工作量是2000万等;对填报要求的理解不到位也是造成数据偏差的重要因素，如180号文件附件7重点项目建设投资月进度报表，在报表煤炭板块中需要填报当月工作量和本年累计工作量，工作量包含的是矿建、土建、安装、设备、其它，不仅仅是其中的部分，并且工作量是指一段时间内完成的工作任务，而不是实际支付施工方的金额。本年累计完成工作量是指从2013年1月份到现在的累计工作量，而不是从开工到现在。所以，统计工作者应当本着对本职工作高度负责的精神，进行全过程、全员参加来控制数据质量。要加强对统计人员的职业道德和专业水平培训等，以保证源头数据的准确性，使我们的统计工作更好的地为企业服务。山西煤炭运销集团基本建设项目(非煤产业)竣工验收管理办法(试行)第1章 总则第一条 为了强化集团公司内部管理，完善项目管理体制，规范投资项目竣工验收工作，发挥投资效益，根据山西煤炭运销集团有限公司建设项目管理办法和山西煤炭运销集团有限公司全面计划管理实施意见，特制定本办法。第二条 建设项目竣工验收是基本建设项目管理程序中的重要环节，是考核项目投资计划目标实现程度，保证项目正常运行、发挥效益的基本措施。未经竣工验收或竣工验收不合格者，均不得交付使用，不得办理固定资产移交手续。第三条 本办法所称的集团公司非煤产业基本建设项目是指：(一)全部或部分使用集团公司投资或由集团公司委贷融资的新建、扩建或改建的建设项目；(二)物流产业及多元产业等；(三)集团公司党政联席会议批准建设，并列入集团公司年度基本建设项目投资计划。第四条 本办法所称项目竣工验收是指：项目建成后，按照规定的程序和要求，进行全面检查考核并办理固定资产移交手续的活动。第五条 集团公司项目管理部负责本办法第三条所列投资项目竣工验收的指导和监督工作；二级公司(含直属及控股公司)作为基本建设项目投资主管部门负责具体实施。第2章 建设项目竣工验收的依据和条件第六条 建设项目竣工验收的主要依据：(一)经集团公司或相关部门审批的项目建议书或可行性研报告、资金申请报告、初步设计文件及概算、变更设计、调整概算、施工图预算、实施方案及批复文件等。(二)政府有关部门对规划、土地、环保、节能、消防、职业卫生、生产安全、资源使用及其它有关事项的批复文件等。(三)国家、省和行业行政主管部门颁布的建设标准、现行设计和施工技术规范、验收规范和质量标准等有关规定。(四)施工图纸和设备技术说明书；引进技术或成套设备的建设项目，还应出具签订的合同和国外提供的设计文件等资料。(五)建设项目的勘察、设计、施工、监理以及重要设备、材料招标投标文件及其合同。第七条 建设项目竣工验收必须符合下列条件： (一)主体工程、辅助工程和公用设施，基本按设计文件要求建成，能够满足生产或使用的需要。(二)主要工艺设备及配套设施，经联动负荷试车合格，形成生产能力，能够生产出设计文件中规定的合格产品。引进的国外设备应按合同要求完成负荷调试考核，并达到规定的各项技术经济指标。(三)工程质量、土地、规划、环保、职业健康、安全、消防、节能等已通过专项验收、核查、评定，可同时交付使用。(四)编制完成竣工决算报告，并经审计部门认定，或经验收主管部门认可具备一定资质的中介机构完成审核。(五)建设项目的档案资料齐全、完整，符合国家有关建设项目档案验收规定。(六)生产流动资金已落实，生产准备工作基本完成，能适应投产初期的需要。(七)大型工业建设项目的整体或单项工程已形成部分生产能力，可以从实际情况出发，对已完成的工程和设备，组织验收(中交)。基本符合以上竣工验收条件，虽有部分零星工程和少数扫尾工程未按设计规定的内容全部建成，但不影响正常生产和使用，在对剩余工程按设计留足投资的情况下，可以组织竣工验收。第3章 建设项目竣工验收程序第八条 建设项目建成后，由建设单位(项目法人)自行组织验收(预验收)；工业项目经联合试运转能生产出合格的产品；认为达到设计要求时，应及时向政府有关部门提出项目专项验收申请。专项验收是指国家法律有明确规定的由专业行政主管部门负责的验收，包括工程质量、环保、消防、档案、职业卫生、安全、节能等。第九条 专项验收合格后，建设单位(项目法人)应向其上级管理部门(二级公司、直属及控股公司)提出验收申请，同时报送验收计划。第十条 二级公司(含直属及控股公司)收到项目法人验收申请报告后，经初步审核确认基本达到竣工验收条件时，报送集团公司项目管理部并开展项目总体竣工验收工作。第十一条 二级公司(含直属及控股公司)可根据项目规模大小、复杂程度的不同，组成相应的验收委员会或验收组，负责项目的部分和全面验收工作。验收委员会或验收组由以下单位和人员组成：集团公司项目管理部，计划发展部、财务部、审计部、企管部、晋煤物流总公司、铁路煤炭销售总公司、多元局及相关部门等；行业行政主管部门、环保、质量监督、职业卫生、安全、消防、节能、档案、财政、审计、建设等部门和各投资方。生产(使用)接收、勘察设计、施工和监理等单位应参加验收工作，并积极配合建设单位做好各项竣工验收准备工作。第十二条 项目法人单位接到总体验收通知后，应组织准备 相关资料，内容包括：(一)竣工报告：由建设单位提出的项目总报告，具体包括：工程总结、试生产(使用)报告、财务决算报告和环保、消防、职业安全卫生、防疫、档案等专项报告。(二)设计报告：项目设计单位提交的项目设计情况报告。(三)施工报告：施工单位提交的项目施工情况报告。(四)监理报告：项目监理单位提交的项目监理和质量情况报告。(五)质检报告：政府质检部门提交的项目质量监督评定报告。(六)项目竣工图：建设单位提交的项目竣工图。(七)工程其他需要说明的资料。第十三条 竣工验收的主要工作任务：(一)审查项目是否达到竣工验收、交付生产(使用)的要求。(二)检查工程执行情况。有无计划外工程，擅自变更建设内容、扩大建设范围、提高建设标准等问题；因特殊情况，调整项目的主要工程内容及投资的，是否经过原设计审批部门同意；建设项目的辅助工程、环境保护工程、劳动安全卫生、消防设施及其外部的配套项目是否与主体工程同步建设并发挥作用。(三)检查资金使用情况。资金的来源是否正当、落实；是否按计划拨付;资金运用是否符合国家有关规定，有无非法转移挪用、侵吞建设资金的行为；概、预算的执行是否符合国家有关标准和定额，概、预算超支的情况和原因；材料、设备购置，使用是否合理，有无管理不善，造成损失浪费的现象。(四)检查设计情况。工程建设中的设计变更是否符合规定，采用的工艺流程是否先进合理；设备选型是否先进、适用；设计质量是否优良，设计文件的深度是否符合建设和生产的要求。(五)检查施工情况。施工组织设计是否合理，工程质量是否达到规范要求，其合格率或优良度情况；竣工图是否编制完成，建设工期是否符合合同规定；施工