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文档简介
重大行政处罚备案审查工作文件汇编(培训班教材)南京市人民政府法制办公室主编二八年六月目录一、南京市政府办公厅转发市政府法制办公室关于南京市依法行政考核试行办法等三项规定的通知()南京市依法行政考核试行办法()南京市重大行政处罚备案审查暂行规定()二、南京市人民政府法制办公室关于深化重大行政处罚备案审查登记工作通知()三、南京市人民政府法制办公室重大行政处罚案件备案审查工作规范()四、南京市行政处罚统计报表()附件:一、南京市工商行政管理局关于印发南京市工商行政管理机关重大行政处罚备案暂行规定的通知() 二、南京市玄武区人民政府关于印发南京市玄武区重大行政处罚决定备案暂行办法(试行)的通知()三、南京市重大行政处罚备案审查工作培训要点()四、南京市重大行政处罚案件备案审查人员通讯录()南京市人民政府办公厅文件宁政办发200592号关于转发南京市重大行政处罚备案暂行规定的通知各区县人民政府,市府各委办局,市各直属单位:为了贯彻落实国务院关于全面推进依法行政实施纲要和法治江苏建设纲要,规范行政执法行为,促进行政机关依法行政,根据南京市人民政府全面推进依法行政三年行动计划的要求,市政府法制办公室(以下简称市政府法制办)拟定的南京市依法行政考核试行办法、南京市重大行政处罚备案暂行规定和南京市重大行政复议和行政诉讼案件报告制度已经市政府同意,现转发给你们,请遵照执行。二五年八月三十日南京市依法行政考核试行办法第一条 为了贯彻国务院关于全面推进依法行政实施纲要和国务院办公厅关于推行行政执法责任制的若干意见,落实法治江苏建设纲要,推进法治政府建设,促进行政机关依法行政,根据南京市全面推进依法行政三年行动计划,结合本市依法行政工作实际,制定本办法。第二条 本办法适用于市政府各部门的依法行政年度考核。第三条对市政府各部门的依法行政考核,坚持实事求是的原则,即从行政工作实际出发进行考核评价。坚持合法性原则,即行政行为符合法律、法规、规章的规定。坚持规范性原则,即行政行为程序规范。通过考核客观地反映行政机关依法行政的实际状况。第四条 依法行政考核工作由市政府法制办会同市编办、市监察局、市人事局负责。考核工作采取日常检查与年终考核相结合的方法。日常检查计分,其结果计入年终考核绩效。考核结果纳入全市机关万人评议作风建设综合评价体系。第五条 考核采取计分制。计分以总分100分为标准,分解确定各项分值。计分采取倒扣分制,各项规定要求部分或全部未达到标准要求的,扣除部分或全部的规定分值。第六条 依法行政考核内容包括:依法决策、履行职责、行政执法、行政救济等内容。(一)依法决策情况,共12分1、制订、完善和执行重大决策程序或内部决策程序规定,4分。未制订的扣除全部分值;未按规定执行的,酌情扣分。2、重大决策或与管理相对人权利、义务相关的规范性文件合法、合理,4分;不符合上述要求的,酌情扣分。3、建立决策跟踪评估制度和责任追究制度,4分。未制订的扣除全部分值;未按规定执行的,酌情扣分。(二)履行职责情况,共33分1、依法正确履行行政管理职责,没有不作为或越权行政的情况,9分。不作为或越权行政的,酌情扣分。2、建立完善行政执法责任制,确保行政执法依据合法,执法职权明确,考核标准科学合理,并按照规定落实,6分。没有建立的扣除全部分值;不完善或未按规定落实的,酌情扣分。3、每两年清理制定的规范性文件,修改或废止不合法或不符合行政管理需要的规范性文件,3分。未清理或未按要求对清理结果进行处理的,扣除全部分值。4、规范性文件备案审查情况,共7分。制定的规范性文件内容合法,不与上位法相抵触;按照规定进行公布和报送备案;对有异议的规范性文件依法及时研究处理。每漏报1件、有1件错误或违反规定扣2分,直至扣除全部分值。5、重大行政处罚决定报送备案情况,共5分。未按规定报送备案的,1件扣1分,直至扣除全部分值。(实施细则:(30)重大行政处罚案件未按规定要求报送备案的,有1件扣1分。(31)经审查,重大行政处罚不合法,不适当的,有1件扣0.5分)6、依法行政工作报告制度落实情况,共3分。每年11月底前,向本级政府书面报告推行行政执法责任制、依法决策、依法实施行政许可、行政处罚、行政收费、法制宣传和教育培训、行政复议和行政应诉等推进依法行政情况,报告同时抄送市政府法制办。未按规定报告的扣除全部分值。(三)行政执法情况,共35分1、行政许可主体合法,依法按照要求进行公示和办理行政许可项目,10分。每缺一项或有一件错误扣1分,直至扣除全部分值。2、行政处罚实施主体合法,按照要求制定行政处罚自由裁量权规定;行政处罚程序合法;文书规范;实行罚缴分离;重大行政处罚决定集体讨论决定和按照规定备案,10分。每缺一项或有一件错误扣1分,直至扣除全部分值。3、建立完善监督检查制度,并依法加强监督检查,发现问题及时纠正,7分。未建立监督检查制度的,扣3分;未按规定监督检查的,酌情扣分,直至扣完全部分值。4、每年组织干部和执法人员学习法律知识,建立行政执法内部监督考核制度,并按规定落实监督和考核,8分。未组织学习、培训的扣4分;未建立监督考核制度的,扣2分;未按规定落实监督考核的,扣2分。(四)行政救济情况,20分1、依法受理行政复议和行政赔偿申请,依法履行参加行政复议活动的职责,4分。依法受理并按照法定程序,在法定期限内办理。应当受理而不受理的,发现1件扣1分;违反法定程序和期限的,发现1件扣1分,不按期提交行政复议书面答复、不提交作出具体行政行为的证据、依据和有关材料的,1件扣1分。2、行政复议案件合法性、适当性,4分。服从并履行上级行政机关行政复议决定、行政复议案件无被撤销或变更原行政决定的情况。不履行复议决定、无正当理由拖延履行行政复议决定、行政决定被撤销或变更的,有1件扣2分,直至扣除全部分值。3、报送行政复议、行政诉讼案件等统计报表情况,3分。行政复议、行政诉讼案件统计报表按照规定报送,按照规定报告重大行政复议案件、行政诉讼案件,不按规定报送的,有一项扣1分。4、按照规定公布投诉和举报途径和方式,对投诉和举报认真落实查处,3分。未公布途径和方式、未按要求建立落实相关制度或有效投诉被查实的,每1项或1件扣1分。5、建立完善重大或有影响的行政诉讼案件行政机关法定代表人出庭应诉制度,2分。重大或有影响的行政诉讼案件行政机关法定代表人出庭应诉,不出庭应诉的,扣除全部分值。6、行政诉讼案件无被撤销或变更的情况,4分。有1件被撤销或变更的扣2分。第七条 行政机关对执法人员的考核按照人事部门公务员考核的要求进行。第八条 各区县政府可依照本办法对所属行政机关考核。第九条 本办法由市政府法制办负责解释并随依法行政进程适时调整。第十条 本办法自2005年9月20日起实施。南京市重大行政处罚备案暂行规定第一条为了加强行政执法监督,保证行政处罚决定的合法与规范,维护公民、法人和其他组织的合法权益,根据中华人民共和国行政处罚法、江苏省行政执法监督办法、南京市行政执法和执法监督规定等有关规定,结合本市实际情况,制定本规定。第二条 本规定所称重大行政处罚是指下列行政处罚:(一)一般行政机关作出的对公民处以1000元以上的罚款,对法人或者其他组织处以2万元以上罚款的(含本数);(二)其他行政机关对公民处以1万元以上的罚款,对法人或者其他组织处以10万元以上罚款的(含本数);(三)没收违法所得数额或者没收非法财物价值相当于第二项规定的;(四)责令停产停业的;(五)暂扣或吊销许可证、执照的;(六)行政拘留15日并处罚款的;(七)市政府认为应当备案审查的其他重大行政处罚决定。第三条 已申请行政复议、行政诉讼的重大行政处罚案件不报备案。重大行政处罚案件已报备案,当事人申请行政复议的,自行政复议申请受理之日起,备案审查终止;当事人提起行政诉讼的,自人民法院受理之日起,备案审查终止。第四条 区、县人民政府及市人民政府所属行政机关、法律法规授权组织作出的重大行政处罚决定,应向市人民政府备案,并在重大行政处罚决定作出之日起15日内径送市政府法制办备案审查。两个以上行政机关、组织以共同名义作出重大行政处罚的,由主办机关报送备案;受委托组织作出重大行政处罚的,由委托的行政机关报送备案。第五条 作出重大行政处罚决定的行政机关、法律法规授权组织(以下简称备案单位)报送备案时,应当提交规定格式并盖有备案单位印章的备案报告、重大行政处罚决定书副本或者复印件一式二份。第六条 备案单位应明确专门机构、专人负责重大行政处罚决定备案工作。第七条 备案审查部门对备案登记的重大行政处罚决定,应当就下列内容进行审查:(一)实施行政处罚的主体是否合法;(二)适用法律、法规或者规章等依据是否正确;(三)认定的事实是否清楚,证据是否确凿;(四)程序是否合法;(五)行使自由裁量权是否适当;(六)其他需要审查的内容。第八条 备案审查部门在审查过程中,根据需要可以调阅备案单位的案卷材料,备案单位不得拒绝和拖延。备案审查部门认为需要有关部门提出意见或者协助审查的,有关部门应当予以协助。第九条 重大行政处罚决定经审查发现有违法或者不当的,由备案审查部门按照程序发出书面意见,建议备案单位在限期内自行撤销、纠正或者重新作出行政处罚决定。第十条 备案单位应当在接到备案审查部门审查意见之日起30日内,将处理情况报备案审查部门。第十一条 备案单位对备案审查意见有异议的,可以向备案审查部门陈述、申辩,备案审查部门应当组织论证。第十二条 不按规定报送重大行政处罚决定的,由备案审查部门责令限期报送;拒不报送的,给予通报批评,并建议有行政处分权的机关依法对主要负责人和直接责任人员视情节给予行政处分。第十三条 不执行备案审查部门的审查意见的,由备案审查部门书面通知备案单位限期执行;拒不执行的,由备案审查部门向市人民政府报告,建议市人民政府给予通报批评、撤销、变更原行政处罚决定,责令重新作出行政处罚;并依法对主要负责人和直接责任人员视情节给予行政处分。第十四条 备案审查部门定期对备案单位重大行政处罚决定备案制度执行情况进行检查,将检查结果予以通报,并纳入依法行政年度考核。第十五条 备案审查部门应当于每年第一季度通报上年度重大行政处罚备案情况,并向市人民政府报告。第十六条 本规定第二条第(二)项的其他行政机关是指区、县人民政府、市建委、市规划局、市环保局、市国土局、市公安局、市工商局、市地税局、市交通局、市质量技术监督局、市物价局、市食品药品监督管理局、市新闻出版局、市烟草专卖局。其他行政机关的范围由市政府法制部门根据实际情况进行调整。第十七条 各区县人民政府可参照本规定结合实际情况,制定本区县的重大行政处罚备案规定。第十八条 本规定由市政府法制办负责解释。南京市人民政府法制办公室 宁府法200816号 关于深化重大行政处罚备案审查登记工作通知各区县政府法制办,市政府各部门、各直属单位:为使各级行政执法机关了解、掌握行政处罚案件工作情况,研究行政执法中存在的问题,根据国务院全面推进依法行政实施纲要(国发200410号)和南京市人民政府全面推进依法行政三年行动计划(2005年04月08日宁政发200571号)精神,市人民政府办公厅转发了南京市重大行政处罚备案暂行规定(以下简称规定)。根据规定,现就我市深化重大行政处罚案件备案审查登记工作提出如下要求:一、进一步提高认识,落实机构人员,切实做好重大行政处罚备案审查登记工作。开展重大行政处罚备案审查登记是行政机关实施内部层级监督的重要形式之一,是全面推行行政执法责任制的重要基础工作,也是列入全市依法行政年度考核的重要指标。各区县政府法制办、市直各行政执法机关(和授权执法单位)要切实重视重大行政处罚备案审查登记工作,把重大行政处罚案件备案审查登记工作作为本单位的重要常规工作来抓,在认真做好向市政府法制办报送本级政府和本机关(单位)重大行政处罚案件备案工作的同时,要明确责任部门、工作人员同步做好本区县所属行政执法单位(和街道办事处、镇人民政府)、分局(所、站)的重大行政处罚备案和审查登记工作。全市区县各政府法制办和市政府部门、直属单位要确保本地区本系统重大行政处罚备案审查登记制度落实到每一个有行政处罚权的执法机构,建立起横到边纵到底的内部监督体系,健全行政体系内部监督机制。同时,建立健全工作责任制,不断提高承办案件报送、审查工作质量。案件审查人员对每一份案件要按照审查规范要求,对不符合登记条件和不合格的案件,坚决不予登记;对符合登记条件的案件,要按照案件评价标准,评定合格、良好、优秀案件格次。二、不断完善工作制度,建立健全台帐,着力提高重大行政处罚备案审查登记质量。各区县政府法制办要根据规定,结合本地实际,不断完善本区县重大行政处罚备案制度,切实做好区县行政执法机关(街道、镇人民政府)作出的重大行政处罚备案审查登记工作。市直行政执法机关(和授权执法单位)要根据规定,结合上级行政机关的要求,建立对有行政处罚权的下属单位的重大处罚备案审查制度,并做好具体案件备案审查登记工作。全市各实施行政处罚机关(单位)向本级政府法制办主备重大行政处罚案件时,应当按照附件一的格式要求抄备有业务主管的上一级行政机关备案。市直行政执法机关(和授权单位)在各区县设立的直属分局(所、站)在向市直行政执法机关(和授权单位)主备重大行政处罚案件时,也应当按照附件一的格式要求抄备区县政府法制办备案。各县级政府法制办、市直行政执法机关(和授权单位)承办主备重大行政处罚案件审查登记时,应当统一使用附件二的样式“审查登记表”并按附件三、四的样式制作案卷封皮、卷内目录。三、夯实基础规范运作,典型示范先行,确保重大行政处罚备案审查登记工作实现网上运行。根据全市加快电子政务建设构建权力阳光运行机制和全市依法行政工作的总体部署,今年将在重大行政处罚案件中全面推行说理式文书(另见南京市政府法制办关于推进行政处罚说理式文书的方案)和重大行政处罚上网备案运行的要求,经过磋商,现确定南京市安全生产监督管理局、南京市规划局、南京市房产管理局、南京市国土资源管理局、南京市环境保护局、南京市工商行政管理局、南京市质量技术监督局和玄武区政府法制办公室、溧水县政府法制办公室(详见附件五)为今年先行上网示范典型单位,力争今年下半年重大行政处罚案件报备、审查和登记工作通过南京电子政务网(和南京政府法制网)运行,并及时公布予以审查、登记的重大行政处罚报备文号、处罚决定书编号等以接受社会监督。附件:一、重大行政处罚备案报告样式;二、重大行政处罚备案审查受理登记表(2008年版)样式;三、重大行政处罚案件备案审查案卷封皮样式;四、重大行政处罚案件备案审查案卷文件目录样式;五、重大行政处罚备案审查登记先行示范单位。二八年五月十三日抄 送:省政府法制办公室,市依法行政领导小组办公室附件一:重大行政处罚备案报告 罚备字200第号主备机关全称: 根据 重大行政处罚备案规定 ,现将本机关对行政管理相对人 公民、法人或者其他组织 违反违法行为模式 的行为以 处罚决定书编号 作出的处罚种类、数额 的行政处罚决定上报备案,请予审查登记。附件:一、行政处罚决定书二份(复印件);二、行政处罚违法行为告知书或者听证通知文书二份(复印件);三、行政处罚立案文书二份(复印件)。 备案机关(公章) 二年月日抄 备:抄备机关全称:附件二:重大行政处罚案件备案审查登记表(试行) 案由以非法手段骗取房屋权属登记的受理文 号苏宁府法重处备受20080019号日期2008年03月07日报备单 位南京市房产管理局性质行政机关;授权组织 文 号宁房监罚备2008第02号日期2008年02月27日主备南京市人民政府法制办公室抄备江苏省建设厅附件立案决定书违法告知书听证告知书处罚决定书处罚文 号宁房监案罚20071号日期2008年02月25日处 罚 人南京市房产管理局性质行政机关;授权组织 被处罚人余年俊性质公民;法人;其它组织责令改正违法行为处罚种类处罚数额责令 天改正违法行为。其他: 。1警告;2.罚款: 1000 元;3.没收违法所得: 元;没收非法财物: 元;4.责令停产停业 天;5.暂扣许可证: 天;吊销许可证;暂扣执照: 天;吊销执照;6行政扣留: 天;7法律、行政法规规定的其他行政处罚: 。审查审查内容(1)行政处罚的主体是否合法;(2)适用法律、法规、规章等依据是否正确;(3)认定的违法事实是否清楚、证据是否确凿;(4)程序是否合法;(5)行使自由裁量权是否适当;(6)行政处罚决定书载明的内容是否符合法律规定和规范要求;(7)处罚决定书表述是否采用说理方式;(8)报送备案的时间是否符合规定; (9) 其他需要审查的内容。审 查 人签名: 年 月 日审 核 人 签名: 年 月 日 审 定 人 签名: 年 月 日登记准予登记0 2008文号苏宁府法重处备登200800 号不予登记0 2008文号苏宁府法重处备不登200800 号备注报备备注审查备注(1)-(5)为否决项;同时成立为合格案件。(1)-(6)同时成立为良好案件。(1)-(9)为优秀案件。该案件综合评价:不合格;合格;良好;优秀。江苏省南京市人民政府法制办公室监制08版附件三:南京市人民政府法制办公室重大行政处罚案件备案审查案卷(苏宁府法重处备受200800 号)南京市财政局行政处罚金田企业(南京)有限公司未经许可生产、销售环已胺案(苏宁府法重处备登 200800 号)自2008年4月 至 2008年4月保管期限本卷共 壹 件 5页归 档 号全宗号目录号案卷号 附件四:卷 内 文 件 目 录序号文件作者文 号文件标题或摘由日期页号备注1南京市人民政府法制办公室苏宁府法重处备登200800 号重大行政处罚案件备案受理审查登记表或不登记表2008.04.0912南京市人民政府法制办公室苏宁府法重处备审200800 号重大行政处罚案件备案审查意见书2008.04.0923南京市人民政府法制办公室苏宁府法重处备 受2008000号重大行政处罚案件备案受理审查表2008.04.0224南京市人民政府法制办公室苏宁府法重处备审200800 号重大行政处罚案件备案审查意见书(拟文稿) 35南京市人民政府法制办公室相关法律依据2008.03.2746南京市 局宁 罚备字2008第 号重大行政处罚决定备案报告2008.03.195-12 27南京市 局宁 罚决字2008第 号行政处罚决定书2008.03.1413-22 28南京市 局宁 罚告字2008第 号行政处罚告知书或者听证通知书29南京市 局宁 罚立字2008第 号行政处罚立案审批表210附件五:南京市重大行政处罚案件备案审查登记先行示范单位南京市玄武区人民政府南京市玄武区人民政府法制办公室南京市溧水县人民政府南京市人民政府南京市人民政府法制办公室南京市安全生产监督管理局南京市城市管理行政执法局南京市规划局南京市房产管理局南京市国土资源管理局南京市环境保护局南京市工商行政管理局南京质量技术监督局溧水县人民政府法制办公室南京市玄武区安全生产监督管理局南京市玄武区建设局南京市玄武区城市管理行政执法局南京市玄武区环境保护局南京市工商局行政管理局玄武分局南京市质量技术监督局玄武分局溧水县卫生局溧水县建设局溧水县交通局溧水县环境保护局溧水县工商行政管理局溧水县质量技术监督局新街口街道办事处珠口路工商所溧水县 汽车 维修行业业 管理所溧 水县 公路 运输 管理所江苏省溧水县航道管理站江苏省溧水县海事处洪蓝工商分局溧水县洪蓝镇人民政府南京市人民政府法制办公室 苏宁府法重处罚备审2008 号重大行政处罚案件备案审查意见函 (合格、良好、优秀案件)市局: 你机关2008年月日以宁监罚备字2008第号备案报告报送的宁监罚字2008第号)重大行政处罚案件收悉。本办依照南京市重大行政处罚备案暂行规定第七条对你机关报送的重大行政处罚案件进行审查,经审查认为:宁监罚字2008第号行政处罚决定案件认定事实清楚,适用法律法规和规章正确,程序合法,处罚适当,被评定为优秀案件,本办以苏宁府法重处备登 200800 号予以备案登记存档(可登录南京政府法制网查阅)。特复此函。 南京市人民政府法制办公室二八年月日抄 送:江苏省厅 南京市人民政府法制办公室 苏宁府法重处罚备审2008 号重大行政处罚案件备案审查意见函 (不合格案件)市局: 你机关2008年月日以宁监罚备字2008第号备案报告报送的宁监罚字2008第号)重大行政处罚案件收悉。本办依照南京市重大行政处罚备案暂行规定第七条对你机关报送的重大行政处罚案件进行审查,经审查认为:你机关对有限公司违反中华人民共和国法第条因不到位、发生事故负管理责任的行为,并依据国务院条例第条给予元罚款,一是没有载明具体款项,违法事实不清、适用法律错误;二是明显低于法规规定的最低幅度,自由裁量权不适当;三是处罚文书制作不规范,没有采用说理式文书。中华人民共和国行政处罚法第四条第二款:实施行政处罚必须以事实为依据,与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。南京市行政机关行使行政处罚自由裁量权的指导意见第二条规定:行政处罚自由裁量权是指行政处罚实施主体在法律、法规、规章所规定的行政处罚行为、种类和幅度内,对违法行为作出行政处罚时自由裁量的权限。本办依据南京市重大行政处罚备案暂行规定第九条规定,审查意见如下:该案为不合格案件,不符合登记条件。请你机关收到本意见书后30日内自行纠正,并按照暂行规定第十条的规定,并将处理情况报本办行政执法监督处备案。你机关对备案审查意见有异议的,可按暂行规定第十一条规定在收到本意见函之日起15日内向本办陈述、申辩,由本办组织论证。逾期不自行纠正又不提出陈述、申辩意见的,本办将报请市人民政府作出撤销该处罚案件的决定。 南京市人民政府法制办公室二八年月日抄 送:江苏省厅 南京市人民政府法制办公室 重大行政处罚案件备案审查工作规范(一)工作内容做好重大行政处罚案件的备案工作,对下列重大行政处罚案件进行备案:1.一般行政机关(除本条第二项以外的行政机关)作出的对公民处以1000元以上的罚款,对法人或者其他组织处以2万元以上罚款的(含本数,下同);2.其他行政机关:区县人民政府、市建委、市规划局、市环保局、市国土局、市公安局、市工商局、市地税局、市交通局、市质量技术监督局、市物价局、市食品药品监督管理局、市新闻出版局、市烟草专卖局对公民处以1万元以上罚款,对法人或者其他组织处以10万元以上罚款的;3.没收违法所得数额或者没收非法财物价值相当于本条第二项规定的;4.责令停产停业的;5.暂扣或者吊销许可证、执照的;6.行政拘留15日并处罚款的。、区、县人民政府作出的行政处罚案件。已申请行政复议、行政诉讼的重大行政处罚案件不报备案。(二)工作要求1.加强对重大行政处罚案件备案管理。对报送备案的重大行政处罚案件,审查其合法性、适当性和规范性。2.对备案的重大行政处罚案件审查以下内容:(1)行政处罚的主体是否合法;(2)适用法律、法规、规章等依据是否正确;(3)认定的违法事实是否清楚、证据是否确凿;(4)程序是否合法;(5)行使自由裁量权是否适当;(6)行政处罚决定书载明的内容是否符合法律规定和规范要求;(7)处罚决定书表述是否采用说理方式;(8)报送备案的时间是否符合规定; (9) 其他需要审查的内容。3.对区、县政府及市政府所属行政机关、法律法规授权组织在作出重大行政处罚决定后的15日内,未将重大行政处罚备案报告、重大行政处罚决定书副本或者复印件各两份报送备案的,及时进行督促。(三)工作程序1.登记。承办人在收到重大行政处罚案件备案报告和行政处罚决定书后的5个工作日内进行登记。登记的内容包括:报备部门名称、被处罚单位名称和处罚决定书文号、案由、行政处罚决定、作出决定时间、报备时间等内容。在备案登记后的10个工作日内,对备案的案件进行审查。2.补报材料。备案审查中对案件的审查内容有疑问或者需要了解详细内容的,承办人经与备案机关联系,提请备案机关提供案件的调查取证材料、法律依据等其他需要提供的材料。3.审查与纠正。对审查的重大行政处罚案件,按照以下情况处理:(1)行政处罚主体合法、适用法律正确、行政处罚决定适当、行政处罚决定书载明内容符合规范要求的,在重大行政处罚案件备案受理审查登记表中填写“处罚合法、适当”的审查意见。(2)行政处罚主体合法、适用法律正确、行政处罚决定适当、行政处罚决定书载明内容不符合行政处罚法第三十九条规范要求的,与报备案部门沟通,告知存在的问题,提出改进意见,并在重大行政处罚案件备案受理审查登记表中注明审查意见。(3)行政处罚适用法律不准确或者行政处罚决定行使自由裁量权不适当的,经处室负责人同意,由承办人草拟重大行政处罚案件备案审查监督意见函,经分管领导审阅,报主要领导同意后发备案机关,建议备案单位自行撤销或者纠正行政处罚决定。(4)行政处罚主体不合法、行政处罚程序违法或者行政处罚决定错误的,由承办人草拟限期撤销或者重新作出行政处罚决定的重大行政处罚案件备案审查监督意见函,经处室负责人审查、分管领导同意,报本办主要领导审定后发备案机关。对拒不纠正的,报请市政府作出决定。重大行政处罚案件备案后,被处罚人申请行政复议或者提起行政诉讼的,对该案件的备案审查终止。4.归档。对报送备案并经审查后的重大行政处罚案件,按照区县政府、部门分类立卷归档,每年一卷或者多卷,在次年的一月份完成前一年度重大行政处罚案件的立卷归档工作。5.分析通报。承办人应当于每年第一季度,将上一年度的重大行政处罚备案情况进行汇总分析,草拟报告,由处室负责人审阅,分管领导审核,经主要领导签发后,向市政府、省政府法制办报告,同时向各区县政府、市政府各部门通报。南京市工商行政管理局文件宁工商法20087号关于印发南京市工商行政管理机关重大行政处罚备案暂行规定的通知各分局、区县工商局,市局机关各处室、直属单位、社会团体:各部门、各单位现将南京市工商行政管理机关重大行政处罚备案审查暂行规定印发各单位,请遵照执行。 二OO八年五月九日主题词:行政处罚 备案 规定 通知南京市工商行政管理局办2008年5月14日印发共印30份南京市工商行政管理机关重大行政处罚备案审查暂行规定第一条为了加强行政执法监督,保证行政处罚决定的合法与规范,维护公民、法人和其他组织的合法权益,根据中华人民共和国行政处罚法、江苏省行政执法监督办法、南京市行政执法和执法监督规定、南京市重大行政处罚备案暂行规定等有关规定,结合本市工商行政管理工作实际情况,制定本规定。 第二条 本规定所称重大行政处罚是指下列行政处罚决定: (一)工商所(含基层工商分局,下同)依法以自己名义作出的对公民处以5000元以上的罚款,对法人或者其他组织处以1万元以上罚款的(含本数); (二)各分局、区县工商局对公民处以1万元以上的罚款,对法人或者其他组织处以10万元以上罚款的(含本数);(三)市局对公民处以1万元以上的罚款,对法人或者其他组织处以10万元以上罚款的(含本数); (四)没收违法所得数额或者没收非法财物价值相当于(一)(二)(三)规定的罚款数额的; (五)责令停产停业的; (六)暂扣或吊销许可证、执照的; (七)市局认为应当备案审查的其他重大行政处罚决定。 第三条 已申请行政复议、行政诉讼的重大行政处罚案件不报备案。 重大行政处罚案件已报备案,当事人申请行政复议的,自行政复议申请受理之日起,备案审查终止;当事人提起行政诉讼的,自人民法院受理之日起,备案审查终止。 第四条 工商所以自己名义作出的重大行政处罚决定应当报所属分局、区县工商局备案;各分局、区县工商局作出的重大行政处罚决定应当在主报市局备案的同时,抄送该局所在的区县人民政府备案,市局作出的重大行政处罚决定应向市人民政府备案,市局同时应当抄送省局备案。工商所、各分局、区县工商局、市局应当在重大行政处罚决定作出之日起15日内报送前款规定单位的法制机构备案审查。 第五条 作出重大行政处罚决定的行政机关、法律法规授权组织(以下简称备案单位)报送备案时,备案单位填写重大行政处罚案件备案表(样式详见附件一),同时应当提交规定格式并盖有备案单位印章的备案报告(样式详见附件二)、重大行政处罚决定书(复印件两份)、行政处罚违法行为告知书或者听证告知书(复印件两份)、行政处罚立案表(复印件两份)。市政府网上在线报送软件运行后,应当按照市政府的报送要求在网上报送。第六条 备案单位法制机构负责重大行政处罚决定报送备案工作。 第七条 接受备案的机关为备案审查部门,备案审查部门的法制机构具体承担接受备案的重大行政处罚决定的审查工作。第八条 备案审查部门对备案登记的重大行政处罚决定,应当就下列内容进行审查: (一)实施行政处罚的主体是否合法; (二)适用法律、法规或者规章等依据是否正确; (三)认定的事实是否清楚,证据是否确凿; (四)程序是否合法; (五)行使自由裁量权是否适当;(六)行政处罚决定书载明的内容是否符合法律规定和规范要求;(七)处罚决定书表述是否采用说理方式;(八)报送备案的时间是否符合规定;(九)其他需要审查的内容。备案审查部门统一采用审查登记表(详见附件三),按审查规范(详见附件四)进行审查。第九条 备案审查部门在审查过程中,根据需要可以调阅备案单位的案卷材料,备案单位不得拒绝和拖延。 备案审查部门认为需要有关部门提出意见或者协助审查的,有关部门应当予以协助。 第十条 重大行政处罚决定经审查发现有违法或者不当的,由备案审查部门按照程序发出书面意见,建议备案单位在限期内自行撤销、纠正或者重新作出行政处罚决定。 第十一条 备案单位应当在接到备案审查部门审查意见之日起30日内,将处理情况报备案审查部门。 第十二条 备案单位对备案审查意见有异议的,可以向备案审查部门陈述、申辩,备案审查部门应当组织论证。 第十三条 不按规定报送重大行政处罚决定的,由备案审查部门责令限期报送;拒不报送的,给予通报批评,并建议有行政处分权的机关依法对主要负责人和直接责任人员视情节给予行政处分。 第十四条 不执行备案审查部门的审查意见的,由备案审查部门书面通知备案单位限期执行;拒不执行的,由备案审查部门给予通报批评、撤销、变更原行政处罚决定,责令重新作出行政处罚;并依法对主要负责人和直接责任人员视情节给予行政处分。 第十五条 备案审查部门定期对备案单位重大行政处罚决定备案制度执行情况进行检查,将检查结果予以通报,并纳入依法行政年度考核。 第十六条 各分局、区县工商局应当于每年第一季度通报上年度工商所重大行政处罚备案情况,并向市局报告。市局应于每年第一季度通报上年度各分局、区县工商局重大行政处罚备案情况,并向市政府报告。第十七条本规定由市局法制处负责解释。 第十八条 本规定自公布之日起施行。南京市玄武区人民政府文件玄府字2007109号关于印发南京市玄武区重大行政处罚决定备案暂行办法(试行)的通知各街道、系统,区政府各部门:由区政府法制办制定的南京市玄武区重大行政处罚决定备案暂行办法(试行)已经区政府研究同意,现印发给你们,请认真贯彻执行。 二七年八月一日主题词:行政处罚 备案办法 通知 玄武区人民政府办公室 上 2007年8月1日印发共印80份南京市玄武区重大行政处罚决定备案暂行办法(试行)第一条 为了保证国家法律、法规的正确实施,加强对行政执法工作的监督,根据中华人民共和国行政处罚法、江苏省行政执法监督办法、江苏省行政执法证件管理办法、南京市行政执法和执法监督规定和南京市重大行政处罚备案暂行规定等有关规定,结合本区实际,制定本办法。第二条 本办法所称重大行政处罚是指下列行政处罚: (一)一般行政机关和法律、法规授权组织作出的对公民处以1000元以上的罚款,对法人或者其他组织处以2万元以上罚款的(含本数); (二)其他行政机关对公民处以5000元以上的罚款,对法人或者其他组织处以3万元以上罚款的(含本数); (三)没收违法所得数额或者没收非法财物价值相当于第(二)项规定的; (四)责令停产停业的; (五)暂扣或吊销许可证、执照的; (六)行政拘留超过10日的; (七)区政府认为应当备案审查的其他重大行政处罚决定。 第三条 已申请行政复议、行政诉讼的重大行政处罚案件不报备案。重大行政处罚案件已报备案,当事人申请行政复议的,自行政复议申请受理之日起,备案审查终止;当事人提起行政诉讼的,自人民法院受理之日起,备案审查终止。作出行政处罚决定的机关、组织应将复议或诉讼结果及时报玄武区人民政府法制办公室(以下简称区法制办)。第四条区法制办是区政府实施行政执法监督的职能部门,负责对重大行政处罚决定进行备案审查。第五条 区政府所属行政机关以及法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织(以下简称备案单位)在作出重大行政处罚决定之日起15日内,应向区政府备案,有关材料送区法制办。 两个以上行政机关、组织以共同名义作出重大行政处罚的,由主办机关报送备案;受委托组织作出重大行政处罚的,由委托的行政机关报送备案。 第六条 重大行政处罚报送备案时,应当提交规定格式并盖有备案单位印章的备案报告、重大行政处罚决定书副本或复印件一式二份。 第七条 区法制办有权调阅有关行政处罚卷宗,备案单位不得拒绝和拖延。 第八条 区法制办对报送备案的重大行政处罚决定,就下列内容进行审查: (一)实施行政处罚的主体是否合法; (二)认定事实是否清楚,证据是否确实、充分; (三)适用法律、法规、规章是否正确; (四)程序是否合法; (五)行使自由裁量权是否适当; (六)其他需要审查的内容。第九条 区法制办应于收到重大行政处罚备案材料之日起15日内审查完毕,并分别作出如下处理: (一)事实清楚,证据确凿,适用法律、法规、规章正确,程序合法,处罚适当的,予以登记存档,并书面通知备案单位; (二)经审查发现有违法或者不当的,发出行政执法督察建议书,建议备案单位在限期内自行撤销、纠正或者重新作出行政处罚决定。 第十条 备案单位应当在接到行政执法督察建议书之日起30日内,将处理情况报区法制办。其中重新作出本办法第二条规定范围的重大行政处罚决定的,应按规定上报备案。 第十一条 不执行督察建议的,由区法制办书面通知备案单位限期执行;拒不执行的,提请区政府发出行政执法督察决定书,依法予以变更或撤销,并可责令重新作出行政处罚决定。 第十二条 区法制办在重大行政处罚备案工作中发现行政执法人员在执法活动中有下列行为之一的,可暂扣其行政执法证件,并可建议发证部门注销其行政执法证件: (一)不依法履行职责,玩忽职守的; (二)没有法定的行政处罚依据的; (三)滥用职权,越权执法,徇私舞弊的; (四)擅自改变行政处罚种类、幅度的; (五)违反法定的行政处罚程序的; (六)违反中华人民共和国行政处罚法第十八条关于委托处罚的规定的; (七)不按规定出示执法证件和将行政执法证件交给他人使用的; (八)仪容不整、酒后执法,造成不良影响的; (九)持未经审核或未能通过审核的行政执法证件从事行政执法活动的。 对被暂扣或被注销行政执法证件者,其所在单位可视情节给予批评教育或行政处分;构成犯罪的,移送司法机关依法追究刑事责任。 第十三条 区法制办在行政处罚备案工作中,发现行政机关规范性文件与法律、法规、规章、上级规范性文件相抵触的,按玄武区规范性文件备案审查规定处理。 第十四条 各备案单位应当建立行政处罚登记、统计制度。行政处罚统计情况按半年报送区法制办。第十五条 违反本办法规定的,由区法制办提请区政府责令纠正,给予通报批评;情节严重的,由区政府责成有关部门依法对负有直接领导责任的负责人和
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