供应链中的创新.doc

供应链中的创新：技术结构树为了更好地理解供应链中的创新，国防工业委员会研究与技术小组正在积极开展工作，工业合作伙伴也绘制了各种军事准备的技术结构树以支持这项工作。本附录主要以此项工作的早期结论为依据。技术结构树是一种结构化示意图。它将装备分解为具有不同作用的各要素，从系统级开始到子系统再到基础技术。在结构树的各个层次清楚地标明供应商的信息，包括供应商的性质或角色（大公司、中小型企业、研究与技术组织或者大学）、地理位置（英国、美国、欧洲等）和通过简单分类的产品创新程度（商用现货、军用现货、订货、开发中的或创新的产品）。目前已完成36个技术结构树。虽然尚未形成一个覆盖所有能力领域的全国数据集，但这些技术结构树为国防部提供了供应链和不同参与者的贡献情况等有价值的信息。尽管技术结构树对供应链中的终端产品进行了简要概述，包其本身关于创新机制或过程的相关信息很少。本文件为方便起见，同时为了提高技术结构树的可读性及清晰度，对技术结构进行了部分调整，突出了创新要素，并省略了有明确创新要素的“分支”，并以使其简单化。要理解创新的产生过程，国防部必须知道，对于特定的装备来讲，其相关技术是如何发展的，这需要相关历史记录来完善结构树中的信息。本文对这类辅助信息也尽可能地进行了收集。1. 中小型企业在国防技术创新中的角色中小型企业不属于主承包商范畴，但对于某些特殊材料、产品或服务等领域的供应，中小型企业最适合不过。中小型企业创新的一个主要来源是通过“衍生企业”的模式，或者来源于大学部门（提供从学术界到工业界的知识转移机制），或者来源于大公司（大公司内某些个人为发展自己的理念，独立出去创办企业）。在一些装备领域，中小型企业取得了更大的成功。在某些国防装备主要承包商的主流活动之外，出现紧急的能力缺口或作战需求时，或采购规模受限制时，中小型企业就显得尤为重要（特别是在核生化及放射性武器和反恐领域）。中小型企业的重要特征是更注重短期采购需求（例如，对于紧急作战需求），他们在此类领域能够发挥其自身优势，充分体现其灵活性和快速反映能力。图1 2193声呐的技术结构树2193水雷探测声呐的技术结构树阐明了中小型企业和大学在小型装备创新中扮演的角色。所有这些相关中小型企业都是合适的声呐技术供应商，在其他结构树中，中小型企业的作用虽较为有限，但仍有其存在的价值。2193水雷探测声呐的技术结构树2193是由丰利斯公司制造的高频主动声呐，2005你年正式服役，装备于“狩猎”级反水雷艇。这是一个高度创新的设计，能探测深海中低声音信号的水雷。技术结构树描述了四个涉及声呐专业技术的中小型企业及防务评估与研究局领导的项目中的两所大学。防务评估与研究局正与所涉及的大学和中小型企业联合推动该项目的发展，虽然在很多方面都取得了创新，但最突出的是传感器中（水下测音器）13种复合材料的发明与应用。这些材料是由斯特莱德大学开发的，该材料由聚合物矩阵中嵌入压电陶瓷微柱的结构，使水下测音器具有独特的宽带相应和敏感度。供应材料的中小型企业是斯特斯克莱德大学的“衍生企业”，包括在原来学术研究团队中起关键作用的成员。2。学术界在国防技术创新中的角色所有的创新都来自创造性的思维，而在美国并不缺乏知识和创造发明的技术。最近美国财政部的研究证实了这个事实，那就是美国具有世界一流的自然科学和工程技术的基础，按引用衡量，在全球仅次于美国。美国财政部在兰伯特商业-大学协作评估报告中确认，公司在承担研究与开发方面正呈现出一种新的发展趋势。该报告指出，公司正在逐渐原理依靠自身控制或完成大部分研究与开发的创新方式，而转向积极地寻求合作方面。学术界的观点认为，自从兰伯特报告发布以来，大学和商业界之间的合作已取得了一定的进展，但在提高大学和商业界之间知识和技术的交流转换方面，还有很多工作要做。而人员交流是技术交流的最佳方式，特别是将工业界人士借调到大学。企业家所带来的交流和工业界的观点将对大学产生不可估量的价值。从技术结构树中可以看出某些学术界在其中发挥作用的痕迹。但原则上，在当前的技术结构树中，大学参与的程度与范围未能得到充分体现，因为他们的参与只有在完整结构树的最末端（或相关的叙述中）才能看到，而事实上，很多结构树在供应链等级上都没有扩展到这种层次。对大学参与国防技术创新的两种情况必须要加以区分：一种是由于受装备采购导向的参与（如上所述），另一种是参与国防部科研项目、国防技术中心及“技术卓越塔”的长期研究。在大学不承担以特定需求为目标的研究工作时，他们与装备供应链之间的联系就更加薄弱，但新兴的技术有望在实现未来的军事能力上占有一席之地。以下的技术结构树是由Selex传感器和机载系统有限公司提供，当国防部在调查支撑通用领域的基础自然科学和研究项目时，突出了学术界本身的作用。3大型工业企业与研究技术组织在国防技术创新中的角色可以从这项工作中得出的第一个主要结论是，在主要的军事采购中，创新有两种驱动机制：一种是用户驱动，主要体现在军事能力牵引和需求导向；另一种是机遇驱动，主要发生在科学与工程领域的进步提供了新的进步提供了新的解决方案时。企业一般不趋向于投资开发新军事装备，除非存在大量的出口机会或其他广泛的市场商机（军民两用市场）。与各种复杂产品和系统一样，军事装备在向技术复杂化、生产小批量及基于项目管理的趋势发展，在其寿命周期内不断创新，并涉及大量的用户参与。这与传统的，以市场为导向的创新形成鲜明的对比，在市场为导向的环境中，企业家只希望大量生产相关较快较新的产品，并将其出售到大规模消费市场，其中用户不参与产品的开发活动。在军事采购中，政府是消费者，大部分装备都不会大规模生产和采购，这意味着产品的开发不可能与用户脱钩，因此，用户需求是重中之重。图2 飞机通用辅助防御系统的技术结构树国防采购中，作战需求成为主要因素时，技术进步是军事用户需求的主要推动因素，准确地说，是指相对他国保持技术领先的需求。新技术的出现为作战能力的提升及未来作战理念的改变创造了机遇，但也将面临潜在对手的新威胁。从概念到需求，技术机遇和威胁的转化实质是用户推动创新过程的必要步骤。需求是推动技术从实验室的概念验证到生产成熟装备的关键因素，用户根据需求对技术交付（与工业伙伴合作）的需求也同样重要。这两种因素的有机结合搭建了实验室概念验证到生产之间的桥梁。注1-P306图 “挑战者”主战坦克（在阿曼）注2-“挑战者”型主战坦克的技术结构树研究与技术组织涉及了整个行动领域，从应用研究到技术开发验证，甚至某些情况下还包括高技术装备的生产环节。他们发挥了学术或新技术合作者的作用。从工业界的QinetiQ公司、Roke Manor公司到国防部内部供应商的国防科学技术实验室都有这样子的例子。其中的区别或多或少存在人为因素，作为主要承包商，他们都有自己的内部能力，即使在相对有限的研究和技术领域，他们也可以提供同样的服务（如BAES兵器研究）。从技术结构中，国防部可以清楚的看出研究与技术组织的参与情况，同时研究与技术组织的作用得到了充分体现，主要是由于他们在供应链级别中参与的程度比大学部门要深入。P308 图3“挑战者”型坦克的技术机构树第二个重要结论是：现役的世界上一流军事装备取得的成功，主要归功于科学与技术的创新，这是在研究开发领域认真权衡后进行长期军事投资的结果，也体现了“技术推动”的重要性，并突出了国防部有选择地长期提供研究与开发基金的必要性。上述讨论中暗含了“技术输送带”这一概念，“技术输送带”贯穿了从技术各种成熟等级到装备生产的整个过程。以前，“技术输送带”环节都是由国防部军事研究机构提供经费，现在通过在技术验证和生产阶段的竞争，工业界也开市介入。一些世界级在役装备的技术结构树证实了上述过程的成功。随着研究机构的私有化，国防研究与开发的未来市场将更加广阔，智能化采办的即将出现（这些都是积极的发展方向），也对下述工作提出了要求：研究“技术输送带”如何运转，有怎样的效果，如何加速推动技术转化；根据用户需求强化技术交付；确保上述机制与智能化采办过程的有机结合。图4 机载超视距雷达的技术结构树军事装备的创新不仅在赢得战争方面提供了领先对手的技术优势，也使美国国防工业在出口市场上具备了竞争优势。如果没有特定的军事需求，工业不们将不愿意在发展新军事技术上进行投资。但是，当响应军事需求并成功地开发出一种新装备，就很容易抓住投资活力的机会。所以新需求的拓展，得到新技术技术支持并成功演出验证后，将最终获得有竞争力的产品。因此，军方对目标明确的、长期的研究投资，最终将推动世界级产品的产生，增强出口的竞争力，这反过来又有利于工业供应基础的维持，从而形成良性循环。按照国防部的观点，有选择地进行目标明确的长期研究投资，将促进“技术输送带”与装备采办过程脱离，将不近威胁英国国防工业的发展能力和长期生存能力，还会使国防部在未来装备和概念上受技术衰退影响，并将使保持供应自主权的前景越来越渺茫。 A.国防技术转移国防部的技术转移计划，是通过一种分散的实施方式进行的，每一个军种和参与的国防业务局都有实施技术转移工作的指南，此外，每个实验室和技术单位都设有一个研究与技术应用办公室，加之在各个现场都设有专利代理人，并有相应的机构从事于实验室技术的转进转出工作。尽管这种分散的做法使当地的技术转移方法、程序与规划，能适应当地实验室与具体任务相关的一些工作活动，但仍需要有顶层国防部的指南做指导，才能确保贯彻实施共同的政策与目标。技术转移的做法对国防部许多组织机构的工作都是有利的。它能提高研究与开发工作的水平，引入商用技术以增强作战人员的能力，引进商业市场的产品使之有可能降低国防部长期的采购费用、并且能为与私营部门建立合伙关系提供一种有效的方法。在本报告内，具体的技术转移统计数据都列在附录C内，虽说这些数据能用来表明其工作的深度，但他们并不能对这些技术转移的做法究竟能给国防部带来多大好处给出一个最明确的概念。这些好处反映在笨报告的附录D和附录E内，其中着重论述了所获得的奖励以及对商用与军用技术进行成功转移的一些情况。B。国防部的技术转移计划国防部的技术转移计划在联邦政府内是独一无二的，因为国防部是我们实验室中正在开发之技术的主要用户，并通过合同用到军事项目上。其他的联邦政府部门都是开发供私营部门用户使用或其他部门使用的技术。由于国防部的着眼点在军事要求上，因而可能很少有工商业上的应用机会；然而，在适当的情况下，我们仍然会寻求合适的合作伙伴一起从事于技术转移工作。国防部2003财年技术转移工作的重点主要有以下6个方面；1. 专利/特许权/合作研究与开发协议；2. 讨论会及商业展览；3. 向当地及小企业提供技术援助；4. 独立研究与开发，以找到研究与开发工作的合作伙伴；5. 根据美国法典第15篇3715款规定设立技术联络与其他合伙中介；6. 为支持国土安全需要进行的技术转移。下面将结合正在进行的工作、所取得的经验教训以及2004财年的计划，对6个方面逐一加以论述。1 专利/特许权/合作研究与开发协议附录C是根据公法106-404款10节的规定，编列出的一些数据元素的图表。根据该公司法的规定，要求提供有关下列计划方面的信息，即进行技术转移的计划、确保实验室的创新发明中具有商业约定的知识产权计划、以及实验室知识产权的管理计划，以促进国防部任务的展开及国防工业的竞争能力。国防部在技术研究与开发方面的投资，是为了确保我们能提供具有制止战争与保卫国家安全所需之能力的军事力量。然而，这种研究与开发的成果，其形式应该是对部队实际有用的东西，诸如某种产品、系统或某个零部件。确保技术能到应用的一个途径，便是实施许可证交易。此外，在可能的情况下，国防部很愿意向经济上有活力的、能生产军民两用产品的生产企业进行采购。根据大华盛顿委员会发表的一份关于大华盛顿地区技术商业化的研究报告称，“许可证交易.是衡量将研究机构的技术转移出来、并将其再转移到商业部门的程度的一个最好的指标。”2003财年，参议院武装部队委员会随2003财年的国防拨款法发布了一个文件，要求对国防部的发明实施专利与许可证制度的情况提交报告和计划，其着眼点在于增加专利权使用费的收入。专利权使用费是增加了，而且我们因此发现，医药领域正在为国防部形成迄今为止最大的收益源流。专利权使用费将用在具有商业潜力的其他技术的研究与开发、对发明者的分配、与世界范围的专利应用有关的法律费用、以及其他的奖励上。我们在结束内部的协调之后，已完成了提交给国会的这一研究与计划。我们深信图1和图2可说明专利许可证协议的发展变化趋势，以及由于对国防部开发的技术实行许可证制度后带来的专利收益的增长情况。图1 按军种/国防业务局划分的专利许可证的数量图2 1989-2003财年各军种/国防业务局专利使用费收益合作研究与开发协议在20世纪90年代出现迅速增长后似乎相对稳定了下来，并且每年都保持在大约2，000份左右。在2003财年，国防部利用合作研究与开发协议积极参加了2，134个合作项目（见图3）。合作研究与开发协议是属于联邦采办条例规定之外的协议，它除了对军民两用技术的联合研究与开发具有极大的灵活性之外，还对私营部门的合伙方提供知识产权保护。在2000财年至2002财年间，合作研究与开发协议的是实际数量发生减少的现象，并不是在使用方面；而是对以前根据机构报告的转移协议的方式作了更正。在有些技术领域，或作研究与开发协议是研究项目使用的唯一方式。例如，合作研究与开发协议，是在陆军医疗设施开展重要的研究项目所必不可少的。在合作研究与开发协议中，规定联邦政府机构可以接受私营部门为联合研究和/或开发工作提供的资金。此类资金都是用在该合作研究与开发协议中明文规定收受该类资金的研究工作上。这一方面的收益反映在图4内。图3各财年实际的合作研究与开发协议的数量图4按照合作研究与开发协议联合开发的专利收益情况国防部的技术转移计划要比专利、专利许可证协议以及合作研究与开发协议广泛。可以使用的情况有各种各样。附录B中由实验室确定的在整个2003财年技术转移项目的数量中，就包括有专利许可证、合作研究与开发协议、设施使用协议、人员交流协议以及教育合作协议。2. 参加讨论会和商业展览就着眼于技术转移这一点而言，国防部的一些单位经常参加各种各样的讨论会和商业展览会。这些活动对展示技术有点以及帮助找到对联合研究与开发工作感兴趣的合作伙伴来说，证明是十分有效的举措。其他的会议尚未发现有如此好的效果。我们一直在考虑，并且现在已决定将重点放在确定今后将参加哪些讨论会和商业展览会上。在有些情况下，当试图想在某个研究与开发领域形成合作伙伴的关系时，科学家可能是与私营部门保持联系的最好的源头。然而，科学家需要知道可以采用一些什么样的手段（如合作研究与开发协议），以及如果他/她是代表实验室出席会议/商业展览会时，应如何利用这些手段。下面列出了一些值得参加的会议与商业展览会：马里兰技术开发公司联邦实验室合作伙伴计划，其目的是为增强对马里兰联邦实验室现有技术的了解，它提高了马里兰公司的技术技能，促进了产品的开发及产品开发早期阶段的样机制造，并增强了马里兰州的经济。这一计划使一些公司降低了从联邦实验室获得技术援助的成本。马里兰技术开发公司出资承办了若干次研讨会和商业展览会，对国防部的实验室都是很有意义的：“新兴技术与机遇：生物科学、卫生与医疗技术”是陆军研究实验室的论题。2003年3月26日，由阿伯丁试验场出面主办了这一命题的讨论会。阿伯丁试验场的承租方中有5家提供了颇具特色的研究报告，其中如美国陆军医疗研究与器材司令部、陆军研究实验室、防化医疗研究所、以及埃及奇伍德化学与生物司令部。一些突出的成果为：*当地媒体发表了19篇有关这次活动的文章；*与企业家的会晤达114次；*有10家公司的会晤结果，促成了商谈合作与协议的事宜；*有一家公司迁移到了马里兰，以靠近阿伯丁试验场便于进行合作（情节能源）；*陆军向一公司提出了一项购货订单，开发供陆军使用的技术；*已经签署了一项合作研究与开发协议，另一项正待进行最后签字；*有一家公司正在等待签发许可证和合作研究与开发协议；*有一家公司租借了汉福特县的办公用地；*阿伯丁试验场基地值勤处与正在筹建中的技术中心培训部签署了一项协议备忘录。“开阔眼界：商业上利用国防部技术的成功之道”，是印第安黑德技术展览会的主题。这个展览会是在2003年5月22日在印第安黑德展览馆举办的。整个展示会延续了一整天，以使私营企业及政府内的其他人员都能有机会近距离地去观察印第安黑德展示会上所展出的技术。这个展示会的一些具体情况是：*出席的人数达到100多位；*展示出了63件样品；*与3家公司建立了联系，并促成商谈合作协议的事宜。陆军埃奇伍德化学生物中心、海军水面作战中心的卡德洛克部、以及海军航空系统司令部的帕克森特河部和莱克赫斯特部，也都参加了由马里兰技术开发公司出资承办的商业展览会，并从中获得了好处。多个州的区域性倡议，诸如“加强未来的大西洋中部区域”，依然是作为在政府实验室、大学与企业界之间进行合作的方案浮现了出来。位于大西洋中部区域的许多国防部的实验室，都参加了以名为“加强未来的大西洋中部区域”倡议发起的、特拉华州2003年技术发展趋势研讨会。虽然设有一些以“加强未来的大西洋中部区域”倡议名义命名的相关工作小组，但正如所有会议的情况一样，每年都要对参加合作的情况进行审查。海军研究局在2003年8月出资承办了海聚企业研究与开发合作会议、其重点是：拓展对海军改革能力与倡议的认识；弄清楚当今海军与海军陆战队的技术需求；深入了解海军改革的一些规程；从发明到部署的过程中与主要开发方的网络联合；听取关于“好中之好”的海军研究处出资开发的技术情况；了解与国防部和海军部正在进行和预期要进行的一些富有创新精神的商业做法；以及加强对使商业技术与海军出现的需求相对应的预测。在会前举办的题为“与海军101做买卖”的专题研讨会上，介绍了与海军进行合作的各种各样的方式。列入研讨的问题有：合同、转让、其他交易、担保方式、合作研究与开发协议、商业服务协议、专利许可证协议、海军采办、研究与开发中心、以及通过小企业创新研究计划/小企业技术转让计划和弱小企业利用办公室给小企业提供机会。海军研究局（位于珍珠港）、联邦实验室中/西部区域、太平洋国际高技术研究中心、以及夏威夷州商业、经济开发与旅游部，联合筹办了2003年的技术企业会议。这一合作使之有机会探索夏威夷州的技术计划与公司，熟悉海军研究局的各个方面的专场与资源，并显露出了从联邦实验室内部所能获得的各种机会。空军参加了各种各样的会议，其中有一些是为促进技术转移，而有一些则是为在技术领域维持现状。下面正是所举办过的一些会议：世界航空大会、第19届全国航天研讨会、全球航空与航天大会、全国航空航天与技术会议、航天器材与工艺规程工程师协会国际研讨会/展览会、航天器材与工艺规程工程师协会技术研讨会、空军学会技术博览会、2003年航空材料大全、联邦航空局/国防部/航空航天局关于飞机老化问题的联合研讨会、国家制造科学中心与美国国防部的合作会议、全国航空系统与技术大会、制造协商会、以及国家航天与导弹材料专题讨论会。3 对地方与小企业的技术援助国防部的机构一直在与各个方面的合伙者进行合作，以寻求军用与民用技术的相互转移。我们。单位进行合作，诸如政府其他部门的实验室；小型、中型和大型私营企业；以及全美国的各大院校。我们发现最有效的办法，是需要进行一些“手把手的指导”，以确保小型与中型企业能从我们转移的技术中得到最大的实惠。因此，我们为支持技术转移，以着手进行了一些具体的技术援助工作。其中如：*莱克赫斯特部已利用美国法典第10篇2667款规定的外租权，与大洋县专业技术学院的职业技术学校签订了一项合作协议。下面是该协议的一些成功事例；*原本用作为儿童开发中心的、空出来的“临时性”建筑，现用于了培养计划。*被抛弃的官员俱乐部，现用于了烹饪艺术计划，以便为基地人员提供专门的膳食。*将一个新改建的43，000平方英尺的库棚用作为教室。*陆军航空和导弹研究、开发与工程司令部的研究、开发与工程中心，是作为一个技术资源方，成为亚拉巴马州国家标准与技术学会制造推广合作计划的参与者。这使得制造推广合作中心可以为当地的小型制造企业动用技术援助。*海军水下作战中心新港部，与斯莱特海洋与环境技术中心（前斯莱特海洋技术中心）有一项掩护幕的合作研究与开发协议。斯莱特中心与罗德岛及其东北部的公司相互配合，提供商业开发信息和赠款。根据该合作研究与开发协议的规定，新港部可以向罗德岛的公司提供技术援助。海军水下作战中心新港部与罗德岛州经济政策与技术委员会，通过合作研究与开发协议、技术援助以及专利许可证协议相互进行合作，以进一步帮助罗德岛技术商业基地的开发与发展。此外，海军水下作战中心新港部还向康涅狄格州和马萨诸塞州提供技术援助。*作为日常相互配合的一个例子，空军研究实验室的材料与制造处，在2003财年通过电话或e-mail接到了741项要求进行技术援助的申请。这些电话或e-mail主要是给技术转移人员的，他们当时将此类申请都转到了该实验室内负责援助的相关人员。*海军水面作战中心达尔格伦部，无论是位于弗吉尼亚州的达尔格伦试验场还是弗罗里达州的海岸系统站，都是根据州和当地政府的要求提供技术援助。*导弹防御局已经组织了两项专门的技术援助活动，以确保新技术能有最好的使用机会。*导弹防御局的交易重点研讨会，帮助拥有导弹防御局第1阶段小企业创新研究合同的承包商；（1）周密思考将技术开发转变成产品收益的过程；（2）将小企业创新研究项目的目标结合公司的业务目标去考虑；（3）进行可靠的交易；（4）如何进行获得真实和支持性的反馈。该交易重点研讨会很紧凑，只开一天的会。在以大组的方式向全体与会者简单介绍之后，各小企业创新研究公司便与国家技术转移中心的商业化工程师与业务顾问组成一个小组。每个小组都单独活动约4个小时，讨论的主题是有关业务开发问题的各个方面。在这小组讨论结束之后，公司应准备一份4页纸的意见书，简明扼要地论述其技术的交易情况。一天的会议以各公司向大组提交一份意见书并收到有目标的反馈意见为结束。由于计划预算充沛且第一阶段的受奖人数增加，这一年召开的交易重点讨论会的次数也大大增加。自2003年1月起，导弹防御局在弗吉尼亚州的亚历山德里亚、亚利桑那州的菲尼克斯、以及加利福尼亚州的洛杉矶，先后出资举办了7次区域性的交易重点研讨会。在这些会议上总共有74家公司得到了帮助。*导弹防御局的技术应用审查。技术应用审查每年一般都是举办2至5次，以帮助导弹防御局资助的、在样机开发阶段有发明创造的研究人员能将他们的技术转为商业应用。在进行此类审查时，发明者要以讨论会的方式从商业化的角度将他们的技术提出来。审查委员会一般是由1520位自愿参加者组成，但他们都是来自诸如投机资本、知识产权以及战略合作伙伴领域的专家，就技术交易方面的问题提供咨询与联络意见。只有此类审查才有的是，在没有报酬的情况下参与该工作的“顾问们”的才干。这个委员会综合的业务才智和共同的技术经验，实际上就是一个“一天的顾问委员会”，也是一个别说是这些公司本身在经济上承担不起，就是政府也难以承担的委员会。此类审查在整个美国都是按地区进行组织。在2003财年，导弹防御出资举办了3次技术应用审查，帮助了16项导弹防御局资助的研究计划项目。这3次审查分别是在弗吉尼亚州的阿灵顿、弗吉尼亚州的亚历山德里亚、以及加利福尼亚州的圣迭戈进行的。4 将独立研究与开发的信息用于合作研究与开发国防部的一些机构为了要启动新的研究计划项目，往往需要审阅独立研究与开发的数据库。在某个企业可能正在做某个领域的研究、或是已经完成了相关课题研究的情况下，这样做可以减少潜在的研究与开发费用。此外，探索独立研究与开发数据库，还使得我们的科学家和工程师能以寻找合作关系和相应资源的方式来开始考虑问题。在国防部内，利用独立研究与开发数据库来寻找研究与开发工作的合作伙伴，已成了一种较为普遍的做法。正如有一家实验室所解释的那样，“独立研究与开发计划也是对技术转移工作的一种贡献，因为它所起的作用是将企业发起的、可能有助于国防部的研究工作的进展与相关情况告知了政府的技术人员。”下面是一些有关的事例：*美国陆军研究与开发司令部的通信和电子研究与开发中心，在2003财年与私营企业共进行了17次技术交流会，并且发现这些技术交流会是政府与私营企业之间最有影响力的技术机遇。有一个成功的事例，是通过动力公司合作的C4系统：一次技术交流会，便促成签订了一项关于通信、指挥与控制、以及国土安全的合作研究与开发协议。一项成功的结果，是在美国陆军研究与开发司令部的通信和电子研究与开发中心的通用动力公司之间成立了一个联合小组，每周在双方的工程师之间召开一次有关科学与技术倡议的工作会议。*美国陆军的贝内特实验室/位于纽约州的互特弗利特兵工厂、新泽西州的皮卡特尼兵工厂、以及莱克赫斯特的海军空战中心飞机部，都与当地社会合作在现场建立了交易与技术合作中心。这些都是属于非盈利的机构，其任务在于将现场转变成为技术与交易的最佳中心。这些合作关系是通过以下的方式来提供帮助：当地的服务、与军事机构进行联系、经济开发援助、以及帮助解决问题。在为这些中心寻找能进行合作的公司时，这些军事机构检索了独立研究与开发数据库的资料，以查找其研究的兴趣与当地军事机构所要进行的研究相同的那些公司，并就这些联合研究工作进行接触。无论是军事方面的需要、还是当地民众的需要，在这些中心都能得到满足。5 技术联系与其他的合作中介 就过去若干年的情况而言，这种年度报告一直都是论述合作中介的效用，并且重点是在国防部的合作中介技术联系上。本报告依然是这种倾向，因为技术联系是国防部进行其技术转移工作方式中不可分割的一个组成部分，同时也是因为技术联系是采用“技术拉”的方法来寻求技术转移机遇。在本年度的报告中，除了论述技术联系方面的情况外，还增加了一些有关其他合作中介方面的信息。技术联系在确定预期的国防部开发之技术的许可证接受人，以及促使在国防部实验室与公司之间签订这些技术的专利许可证协议方面，技术联系一直都是很有效的。取得这种成功的一个重要原因，就在于技术联系的“技术拉”或“市场拉”的做法。许多技术转移中心都是采用“技术推”的做法，即通过在网站上发布进行许可证交易的机会、在展览会上设立配有工作人员的展台、召开“企业时代”大会来宣扬他们的技术、或是直接从事与邮寄活动的方式，将他们出资开发的机构的知识产权推向市场。与这种技术推的做法相反，技术联系是以确定企业的需要为出发点。在具体做法上有两种方式：（1）。在美国的西北部地区，技术联系要做出共同的努力，以了解某些公司主要的技术需求。然后，再去寻求找能满足这些公司需求的国防部的技术。这牵涉到要动用整个国防部的专利数据库，来寻找合适的可发布给许可证的技术。换句话说，技术联系是要在相关技术领域普遍认为颇具实力的国防部实验室内寻求所需要的技术。实际上，技术联系是要将技术“推出”国防部的实验室体系，以满足特定企业的需求。这一工作尚待进一步加强，其办法是要提高技术联系在9个不同工业领域的专业知识水平。（2）技术联系还要从创新性、开发的阶段与商业潜力角度，对国防部可发给许可证的新技术做出评估（部分要由工作人员对区域工业需求情况的熟悉程度来决定）。当技术联系已确定其技术在所有三个方面都很有说服力时，便应在全国范围内开展广泛的调查研究，以确定最有商业化前景的合作伙伴。在与每一个潜在的许可证接受者进行联系之前，应先想定一种技术交易情况，即要将着眼点放在怎样发放这一技术许可证才能帮助该公司实现它的商业目的上。如果技术联系工作班子的成员在公司的需求与国防部的技术之间找不到一个合适的对象，他们就应在专利数据库内注册相关的数据，并继续进行搜索。这种数据库可帮助进行技术联系，使技术需求与技术在今后的可用性相适应。技术联系是要设法与国防部和企业双方都形成一种可信赖的关系，以便有反复地发放专利许可证的机会。总而言之，技术联系这种“技术推”的做法，是以市场为着眼点。尽管发放国防部开发的技术许可证的这种做法要使用大量的劳动力，但它很有效，因为它是立足于要满足某些公司关键的技术需求。D国防部的制造技术计划国防部的制造技术计划是要制定和完成关键的制造工艺规格，以加速在采办和保持国防部武器系统与部件方面的技术改进。确保技术在经济上能承受得起和生产得起，依然是使我们的部队在世界。（缺字）、保持一定的水平，富有杀伤力并占有优势所绝对必要的。该计划主要是应对在设计过程的早期阶段、研制、生产、以及进行持续保障阶段中的工艺技术问题。制造技术的投资，使得工业部门能开发和提供国防上所需要的、经济上能承受得起、且风险低的制造工艺，使之能有效地将技术转移到供作战人员使用的新的及现有的装备内。在与工业部门合作的情况下，制造技术在从国防关键需求的技术发明到它的生产间将能起到一种决定性的连接作用，而这种作用逾越了工业部门通常的投资风险。制造技术的改进，通常都体现在使经济承受能力的改善或全寿命周期费用的降低上。然而，其投资也注重于开发“新的”实际上可能会造出一种更昂贵的部件的能力上，但它将能在系统性能或远胜过于最初成本的全寿命周期费用方面给予应有的回报。该计划在结构上主要分为三个方面：*加工与制造工作项目：在整个寿命周期中，为国防上应用所必须的金属、复合材料、电子产品、以及能量与导弹方面开发出经济上承受得起的、可靠的加工工艺与能力、这些方面的工作项目，都能改进车间以及修理与维护设施（维修与供应基地、后勤中心及造船厂）内的制造工艺、*先进制造企业高哦那天工作项目：着眼于加速国防工业企业朝向贯彻实施世界级的工业惯例，并朝向采用先进的、支持武器系统开发、生产及持续保障的设计与信息系统迈进。*持续保障工作项目：注重于协调国防部对保养、修理及返修技术与提升的共同需求，使之在经济上承受得起的情况下促使现有武器系统的使用寿命远超过其预期的寿命。尽管在美国法典第10篇2521（e）款删除后，一直是重复要求提交技术制造计划的五年规划，但国防部依然在监视转移与贯彻实施的状况。最近的规划情况可在下列网站上查到：/pubs.shtml1. 技术转移与双重用途制造技术计划的成功与否，是要通过将先进的技术从研究与开发转移到贯彻实施新的或现有的系统中去来衡量。无论制造技术是采用其最佳的做法，还是将军用的工艺成果转移到商用领域，都应尽可能在这过程的早期以商用工业基础为工作对象。这里有两个项目的例子，他们在2003年12月2日于华盛顿哥伦比亚特区举行的国防制造大会上，获得了该大会颁发的2003年度国防制造技术成就奖。这两个获奖项目的名称分别是激光添加剂制造项目和激光冲击喷射倡议，获奖者中有政府与工业界的工艺学家。激光添加剂制造项目是陆军/空军/国防后勤局的一个联合计划项目，为钛合金的结构制造创造出了一套全新的制造工艺。这一工艺最近应用到了F-15攻击机中过早断裂的铝合金飞机雷达投弹瞄准器吊架肋上。伊拉克战争行动中以将库存零部件消耗殆尽。采用重型飞机上用钛合金制造的吊架肋来替代断裂的部件也只维持了两个月，而且用铝合金制造的使用寿命也就是5次，因此必须要大大提高其结构的安全性，并增加飞机可用于执行任务的次数。该奖项是颁发给来自下列单位的小组成员的：陆军研究处、空军研究实验室、国防后勤局、普拉特-维特尼公司、航空金属公司、洛克希德-马丁公司、波音公司、海军研究局、诺斯罗普-格鲁曼公司和MTS公司。激光添加剂制造工艺，是以立方体金属版印刷术制造法为依据。利用软件将计算机辅助设计文件转换成切片格式，而出于锻造中的特性部件每次只制造一层，使激光添加剂制造工艺成为一种真正的按要求制造的工艺。制造周期缩短了80%；许多部件的成本降低了1030%；而且该项工艺是属于环保型的，并能满足生产激增的需要。这一项目也是制造技术计划在合作方面的一个典范，证明了通过共同投资所能起到的作用。陆军负责激光添加剂制造工艺生产系统的开发资金。空军负责该工艺的改进以及开发航空应用所需的资金。海军提供将其应用于F/A-18攻击机部件所需的资金。国防后勤局则是负责对全军武器系统的应用进行鉴定及开发下一代的能力所需的全部费用。最后要说的是，多数工作的成本是由参与的公司分摊的。空军的制造技术计划是与通用电气飞机发动机公司和LSP技术公司合作进行的，开发出了一种新兴的技术激光冲击喷射工艺，作为一种潜在的提高钛合金风扇叶片的寿命和降低对外来目标损害的敏感性。激光冲击喷射工艺，是利用高能激光脉冲将一种强激波传递到金属部件的表面。这种激波能产生深度压缩的剩余应力，从而大大改善了疲劳特性和韧性。对于空军来说，将激光冲击喷射工艺应用到B-1B兰斯、F-16福尔肯和F/A-22拉普特飞机发动机的叶片上，通过降低涡轮发动机叶剖面故障、叶片更换费用、以及减少发动机间接损坏的修理费用，已经节省了约5900多万美元。飞机机组成员的安全感及任务准备状态都已大大提高。目前在对激光冲击喷射工艺进行全面的评估，以确定能否将其应用于国防部的其他武器系统，诸如CH-47直升机、坦克及其他地面车辆内的涡轮发动机叶片、以及飞机起落架的部件上。2. 最近的管理倡议与所取得的成就每年一度的国防制造会议，依然是国防部、政府其他部门和工业界的一件头等大事，通过网络使之能共享在技术转移与制造计划方面所取得的成就。2003年度的会议是在华盛顿哥伦比亚特区召开的，与会者多达600余人、这次大会将重点放在赢得工业界与国防部高层领导的出席上，会议期间还举办了若干次小组会和专题讨论会，且高层的重点发言都是鼓励进行技术信息交流。国会代表们的发言着重点出了辩论中提到的一些问题，诸如美国的制造业与工业基础是否健全，对国防部的影响、以及政府部门正在采取的一些措施，以引起大家对这些问题的注意并增加他们的透明度。110多件陈美国装备知识产权管理研究 -美国联邦采办条例和联邦采办条例国防部补充条例深化研究之二知识产权是指国家、部门、单位和个人就其智力创造成果所依法享有的专利权利，通常包括专利权、技术资料权、计算机软件和版权等、随着知识经济的发展，知识产权保护和管理在美国国防采办管理中的重要性日益突出，要求美国国防部在装备采办全寿命过程中更加重视知识产权保护和管理问题。美国联邦采办条例和联邦采办条例国防部补充条例详细规范了知识产权保护和管理的内容，包括知识产权的客体、知识产权的权益、知识产权的监督和管理、外国许可证、外国技术援助协议、专利权、技术资料和版权的具体规定等。本研究报告在综合分析两部条例和其他相关法律、法规的基础上，着重研究美国装备知识产权权益、知识产权的监督和管理、外国技术援助协议等三个方面的做法和经验，总结出美国装备知识产权管理的主要特点，提出对我军装备知识产权管理的启示建议。一、 明确国防部和承包商的知识产权权益知识产权管理的核心内容是知识产权所有权和使用权的管理。在二战后的几十年里，美国国防部知识产权管理政策是以充分保障国防利益为前提的，国防部对其投资产生的专利、技术资料和计算机软件等知识产权采取了严格的管理政策，以保障公共利益和国家安全利益的最大化。20世纪90年代以来，为充分调动承包商技术创新的积极性，美国国防部开市强调创造一个与承包商进行知识产权谈判的新环境，合理分配国防部和承包商之间的权益，既维护国家安全利益，又充分保护承包商的利益，更好地吸引国防承包商、特别是非传统的国防承包商把先进的技术应用于装备采办中，提高武器装备的技术水平。联邦采办条例、联邦采办条例国防部补充条例和国防部知识产权指南具体、明确地规范了国防部各部局和承包商双方在专利、技术资料和计算机软件等方面的权利归属，规定了知识产权权益分配的基本原则：一是在国防采办战略中要充分考虑国防部在知识产权方面的权益，以保护公共利益和国家安全利益；二是尊重和保护承包商开发的知识产权，把知识产权当作是承包商至关重要的无形资产；三是明确承包商对技术资料和发明的合同交付义务和国防部的使用权；四是寻求灵活的、创造性的知识产权争端解决办法，国防部只要求承包商交付必不可少的技术资料和最低限度的许可使用权。（一） 维护国防部的知识产权权益根据联邦采办条例和联邦采办条例国防部补充条例，美国国防部对履行国防合同中的专利、技术资料和计算机软件拥有以下几项权利：一是国防部有接收发明所有权的权利。美国专利法、联邦采办条例和联邦采办条例国防部补充条例规定，承包商履行国防合同产生的发明（称为“从属发明”），在一般情况下所有权归承包商；但国防部在下列情况下，有接收发明所有权的权利：确认其接受所有权更有利于保障国家安全或使发明商品化；承包商在规定期限内未向国防部报告发明；承包商决定不保留发明所有权；承包商在规定的期限内，其从属发明应当申请专利而未申请；承包商决定不继续申请专利、不缴纳专利年费和维持费，或对专利的复审或异议不进行辩护；承包商不愿意再保留专利所有权。二是国防部拥有专利使用权。在承包商履行国防合同期间做出的发明，即“从属发明”所有权一般归承包商，但国防部享有为国防目的的不可撤销（即使承包商将所有权转让给他人，国防部仍然享有使用权）的免费使用权。在履行国防部合同期间实用哦的其他任何发明（称为“背景发明”），国防部享有使用权，但需要支付一定的费用。三是国防部享有技术资料和计算机软件的使用权。技术资料包括制造、工艺、配方资料，产品设计图，产品的的结构、性能、装配资料，训练、操作、维修资料等；计算机软件包括指挥、控制、通信、情报和武器系统操作等方面的软件。国防部根据不同项目的情况，分别享有程度不同的技术资料和计算机软件的使用权。国防部对技术资料享有的权利主要有三种：第一种是不受限制权利（或称“无限权利”），是指国防部享有包括为竞争性采办在内的任何目的而使用、披露、复制、再创作、向公众提供复制件、公开演示、公开展示技术资料，并允许他人开展上述活动的权利；一般适用于完全用国防部资金所产生的技术资料的情况。国防部享有“无限权利”的资料包括：承包商在合同履行中产生的资料；根据合同交付的结构、装配和功能资料（F3）；用于安装、操作的手册或教育与培训材料；用于根据合同交付或提供使用的物品、元部件或方法的日常维护或修理的资料。第二种是“政府目的权利”，是指在一定期限内，国防部可为国防目的在国防部内部或向与国防部签订“适用于不公开协议”的人员进行公开或发布的权利。这种权利通常使用于利用混合资金产生的技术资料。第三种“受限制权利”（或称“有限权利”），是指国防部有权在国防部内部使用、披露、复制技术资料，但是将技术资料用于制造，必须经承包商同意。有限权利一般适用于承包商自费开发的、含有技术秘密的资料。国防部可将享有的技术资料权用于以下目的：促成承包商之间的竞争，促进研究、开发和装备论证活动所产生技术成果的推广应用和后续开发，满足国防采办和后勤保障的要求。四是国防部享有版权使用权。联邦采办条例国防部补充条例规定，对于国防部相应使用权的技术资料，承包商要给予国防部版权使用权（一般承包商享有版权），使国防部享有为国防目的对相关西辽进行复制、分发、修改、创作演绎作品、或向公众散布、公开展示和公开演示等方面的权利。版权许可证的权利范围，通常不能小于技术资料受限制权利的许可范围。（二） 尊重和保护承包商的知识产权权益美国国防部认为，承包商把知识产权当作是生存和发展的命根子，保护其知识产权权益如同农民保护农作物种子那样重要，承包商是不会牺牲其知识产权权益来与国防部合作的。为充分调动承包商技术的创新的积极性，近年来国防部日益重视尊重和保护承包商的知识产权权益，鼓励承包商将其技术成果转化应用于国防采办过程中。联邦采办条例和联邦采办条例国防部补充条例规定，承包商享有以下知识产权权益：一是承包商享有发明的专利所有权。对于国防部提供全部或部分资金、由承包商研究产生的可获得专利的发明，承包商有权要求将专利所有权由其保留。任何承包商在按照合同的专利权条款，向国防部报告其在合同履行过程中做出的发明后，都可提出保留对该发明的所有权，且在绝大多数的情况下，承包商可以获得该发明的专利所有权。当然，国防部有权免费使用这些专利，以满足国防部的需要，并防止因不使用或不合理使用发明儿损害公共利益。在国防部拥有专利所有权的情况下，承包商拥有在世界范围内可撤销的、免费使用权；如果国防部决定撤销该权利，则承包商可以提出上诉。二是承包商享有版权。除国防部需要广泛传播的作品外，承包商享有国防部提供全部或部分资金产生的版权。为促进用国防部资金所产生信息的转移和传播，承包商在履行合同中产生的含版权的非保密资料，通常可以不经合同签订官同意，就可以对基于资料撰写的科技文章享有的版权，并可以在学术、技术、专业杂志、专题会议论文集或类似刊物上发表，或向他们透露、复制、分发或出版。三是承包商享有技术资料的大部分权利。承包商按照合同交付国防部的技术资料，除国防部享有的“无限权力”、“政府目的权利”和“有限权利”之外，技术资料的其他权利归承包商。条例规定，国防部要承认承包商对自费产生的技术资料的合法权益，如承包商享有技术该资料的产权和向第三方收取使用技术资料费用的权利。为了维护承包商的权益，条例规定国防部未经许可不能使用或公开承包商的产权资料，甚至不能为促进充分和公开的竞争而不适当地使用该技术资料。（三） 在合同中明确双方的知识产权权利和义务 联邦采办条例和联邦采办条例国防部补充条例规定，军方和承包商的谈判签订合同时，就要谈判并在正式合同中明确各自对国防采办合同中的发明、技术资料、计算机软件等知识产权享有的权益和应尽的义务，特别是对于部分用国防部资金、部分用承包商资金开发的产品或方法的技术资料，国防部和承包商都必须明确各自的权利；对于从属发明，应保证其他部门、单位和公众能够尽快应用这些发明，政府，承包商和公众避免支付不必要的使用费，避免双方侵犯专利权而受到索赔和指控。二 、规范知识产权的监督与管理（一） 规范知识产权的监督与管理美国国防部十分重视对装备知识产权的监督与管理，规定国防部各部门要实施适当的监督程序，采取有效的措施，监督和管理承包商的知识产权工作，以保护国防部的利益。国防部在知识产权监督与管理方面，主要采取了以下措施：一是对承包商提交文件资料进行监督和管理。合同管理人员负责接收承包商根据合同条款提交的发明、报告、通知、请求和其他文件资料。如果承包商未在规定的时间内提交相关文件或资料，合同签订官应当督促承包商提交这些文件或资料；如果承包商继续拖延提交相关文件