2013年四川省证券从业考试证券投资分析真题及答案试题及答案.doc

.1、反转变化形态主要包括()。A.头肩形态 B.双重顶(底)形态 C.圆弧顶(底)形态 D.喇叭以及V形反转形态2、头肩顶形态是一个长期趋势的转向形态，一般出现在一段升势的尽头，这一形态具有()的特征。A.一般来说，左肩与右肩高点大致相等，有时右肩较左肩低，即颈线向下倾斜B.就成交量而言，左肩最大，头部次之，而右肩成交量最小，即呈梯形递减C.突破颈线不一定需要大成交量配合，但日后继续下跌时，成交量会放大D.突破颈线需要大成交量配合，突破后继续下跌时，不一定需要大成交量3、下列关于利率的说法中，错误的是()。A.央行调整基准利率的高低，对证券价格产生影响 B.利率下降时，股票价格上升C.利率上升时，股票价格下降 D.利率下降时，股票价格下降4、从利率角度分析，()形成了利率下调的稳定预期。A.温和的通货膨胀 B.严重的通货膨胀 C.恶性通货膨胀 D.通货紧缩5、有关PSY的应用法则的说法中，正确的是()。A.PSY的取值在2575，说明多空双方基本处于平衡状态B.PSY的取值过高或过低，都是行动的信号C.PSY的取值第一次进入采取行动的区域时，往往容易出错D.PSY的曲线如果在低位或高位出现大的W底或M头，也是买人或卖出的行动或信号6、套利定价模型在实践中的应用一般包括()。A.检验资本市场线的有效性B.分离出那些统计上显著地影响证券收益的主要因素C.检验证券市场线的有效性D.明确确定某些因素与证券收益有关，预测证券的收益E.分散风险7、金融期权合约是一种权利交易的合约，其价格()。A.是期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而需支付的费用B.是期权合约规定的买进或卖出标的资产的价格C.是期权合约标的资产的理论价格 D.被称为协定价格8、从利率角度分析，()形成了利率下调的稳定预期。A.温和的通货膨胀 B.严重的通货膨胀 C.恶性通货膨胀 D.通货紧缩9、以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是()。A.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺B.证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权，在研究和出版活动中不得有抄袭他人著作、论文或研究成果的行为C.证券分析师最多在两家机构执业，不得以任何形式同时在三家或三家以上的机构执业D.证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避10、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率()。A.低 B.高C.一样 D.都不是11、5 D.12、以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是()。A.证券分析师必须以真实姓名执业B.证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益C.证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务D.证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过三家13、当政府倾向于实施较为宽松的货币政策时，央行就会大量购进有价证券，从而使市场上货币供应量()。A.上升 B.下降 C.不变 D.随机变动14、我国的证券分析师行业自律组织中国证券业协会证券分析师专业委员会的简称为()。A.SAAC B.ASAF C.ASAC D.ACIIA15、行业成熟先表现为产业组织上的成熟，即行业内企业普遍采用的是适用的且至少有一定先进性、稳定性的技术。()16、建立有效的股东大会制度是上市公司建立健全公司法人治理机制的关键。()17、以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是()。A.证券分析师必须以真实姓名执业B.证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益C.证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务D.证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过三家18、8%B.19、构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应考虑所选证券是否易于迅速买卖。该原则通常被称为()。A.流动性原则 B.本金安全性原则C.良好市场性原则 D.市场时机选择原则20、从动态角度看，这个行业内存在着的()，共同决定着行业的发展方向，共同决定行业竞争的强度和获利能力。A.五种基本竞争力量之间的抗衡结果 B.五种基本竞争力量的状况C.五种基本竞争力量的综合强度 D.五种基本竞争力量的相互作用2