西塞罗法律思想.doc

长 春 工 业 大 学西方法律思想史研究 题 目 评述古罗马西塞罗的法律思想 学 院 人文学院 专业班级 民商法学 指导教师 郑二为 姓 名 沈继宇 2011年 11 月 11 日引言：根据老师的要求，本次作业并不是以论文形式完成，而是以评述讨论的发言稿形式完成。在讨论古罗马西塞罗的法律思想的时候，我们不应该只研究其在法律方面的内容，还应该深刻分析其在政治上的理论，原因在于西塞罗本人的政治思想和法律思想是一种相辅相成的关系。再加上其本人就是一位杰出的政治家，所以我们在讨论其法律思想的时候是离不开其政治观点的。而西塞罗的政治法律思想的精髓集成于他的两部著作：国家篇与法律篇。所以我的这篇评述主要是在其所处的古罗马历史环境下，对国家篇与法律篇的评述。一、西塞罗简介及其所处的古罗马历史背景西塞罗公元前106年1月3日前43年12月7日。西塞罗所处的这段时期在罗马共和国历史上是一个非常特殊的历史时期。整个罗马共和国正在向罗马帝国过度，这一时期包括凯撒在内的旧三巨头，与安东尼、吴大维、雷必达组成的新三巨头先后登上历史舞台。将罗马共和国一步步变成了罗马帝国。而在这样风起云涌的政治环境下。西塞罗很难独善其身，实际上他是在政治的大风大浪中风雨飘泊几度沉浮。西塞罗31岁当上西西里省的财政官，39岁担任市政官，次年为大法官，43岁成为最年轻的罗马共和国执政官。所以西塞罗是罗马著名的政治活动家,有着丰富的阅历和经验,他之所以接受和介绍希腊思想家的政治学说,是为着运用这些政治理论原则来探讨罗马的历史和现实政治问题,解释罗马国家的政治制度.具体地说,他是以政治家身份,抱着实用的目的来研究政治理论问题,以图恢复罗马历史上一度存在而后遭到破坏的名为混合政体实为贵族共和制的国家形式,摆脱当时罗马社会危机. 应当说他把希腊政治理论和罗马实际情况结合在了一起。西塞罗为何在古罗马历史上有着举足轻重的作用？又为何在当时的罗马人民心中犹如夜空的皓月？今天，几乎所有的政治法律学说史家都不认为这位古罗马时期的思想家对西方政治法律思想传统有什么独到的重大贡献，但是又几乎所有的重要的政治法律思想史的著作都不能不提到西塞罗。他在西方思想史中占据了一个他人无法替代的地位。这就是因为，他几乎是从古希腊时期到欧洲进入中世纪这一历史时期唯一具有代表性的政治思想人物。他并不是一位非常深刻的思想家，但由于他继承了古希腊的理性主义的思想传统，对当时的各派希腊哲学学说作了详细解释，因此是希腊文化的传承人；他将斯多喀学派的自然法思想发扬广大，就其目的而言是为当时的罗马共和制服务，但这种思想经过他以及受其影响的罗马法学家的发展，客观上却是为他身后即将出现的罗马帝国奠定了一种政治法律哲学基础。再加上他杰出的口才和政治头脑，种种经历使他具有通常的学者所不具有的政治观察力和务实的精神。所有这些，构成了西塞罗的独特魅力，构成了他在西方政治法律史中无法回避的地位。二、法律篇中西塞罗的法律思想论法律一书。该书以对话体写成，西塞罗为主讲人。全书分为三卷，第一卷谈法的本质自然法，第二卷谈宗教法，第三卷谈官职。第一卷关于自然法的论述是全书的精华，也是西塞罗法哲学思想的精华。从某种角度来看，西塞罗的论法律可以称得上是一部自然法的宣言。第一卷 法的本质自然法在本卷中，西塞罗系统、明确的阐释了其自然法思想。其基本观点是：“法律乃是植根于自然的最高理性，它允许做应该做的事情，禁止相反的行为。法的始源应导源于法律，因为法律乃是自然之力量，是明理之士的智慧和理性，是公正和不公正的标准。”西塞罗在论证法的本质时采用的方法类似在做数学证明，极具逻辑性。在系统地阐释法的自然法本质之前，西塞罗先将法分为了两类：自然法（神法）和人法（成文法）。他在一开始便强调，要找到法律的根源，必须先弄清楚人们之间到底存在着怎样的自然联合。他论证了这样三个前提：一、人是由神的礼物装备和美化的。二、人们中间存在一种同样的、共同的生活法则。西塞罗认为，人类不存在任何差异，理性和智慧人人共有，每个人都有学习能力、认识能力，只是因为受教育程度不同而有所差异。三、人们彼此之间由某种天生的仁慈和善意以及法的共同性相联系。在证明上述三点之后，西塞罗得出结论：法源于自然。自然法应该是人们内心的准则与理性，是一种使人类社会联合起来的允行禁止的正确理性，应该受到人们的无比崇敬以至于会从内心深处认为违背这种理性是十分可鄙的行为。在论证了法的自然法本质之后，西塞罗论述了正义与自然法的关系。他认为正义源于自然法，自然法是评判正义的标准。他认为，由人民的法令、统治者的决定、法官们的判决确定的法并不一定是公正的、正义的。 “如果正义在于服从成文法律和人民的决议，如果正像那些哲学家断言的那样，一切都应该以是否有利来衡量，那么这些法律便会遭到任何一个人的蔑视和破坏”，因此，正义与利益无关。基于以上论述，西塞罗认为人们应当遵守自然法。并且人应该为了法和各种高尚品性本身而追求他们，而不是为了追求利益、逃避惩罚。在西塞罗看来自然法的性质包括：1实在性。自然法并非人们心中的观念而是实实在在存在的。2非约定性。法律并非来源于人们的约定，而来源于自然。他说：如果法是由人民的法令。统治者的决定。法官们的判决确定的。那么便会有抢劫法，提供伪遗嘱法，只要这些法由人民投票或者决议获得通过。有些人会因为别人的意见而变成正义的。3目的性，法是人们追求的东西。4普适性，源于理性的自然法是适用于所有时代所有国家的。5伦理性，因为法本身就是人们追求的目的，所以它本身就是善的，本身就是正义的。6强制性，他所说的自然法具有与自然规律一样的强制性，而并非一系列的立法建议。第二卷 宗教法意识具有历史局限性，总是无法超越特定的历史条件下的政治、经济、文化水平。在古罗马时期，宗教在社会生活中的主要地位深深地反映在了西塞罗的法律思想中。西塞罗在论法律第二卷中谈了宗教法，涉及罗马宗教的各个方面。他首先回顾了第一卷对法和正义的本质的解释，他指出“法律不是由人的智慧想出来的，也不是各民族的什么决议，而是某种允行禁止之智慧管理整个世界的永恒之物”。而理性“成为法律并非始自它成文之日，而是始自它产生之时，它是同神明的灵智一起产生的。因此，真正的第一条具有允行禁止能力的法律是至高的尤皮特的正确的理性”。西塞罗关于法和正义的解释一个很重要的地方是强调了神，认为法和正义是人和神共同拥有的正确理性。而且在西塞罗的思想里，他认为宗教的法律指令我们要纯洁地接触众神，这就是心灵的纯洁。应正直诚实令神愉悦，而应避免大量的费用，保证人们在神面前的平等。西塞罗还指出惩罚不服从的不是人间的法官，而是神他自己。而且他还认为崇拜私人的神，无论新的或外来的会导致宗教的混乱。总的归纳，西塞罗跟柏拉图、亚理士多德的思想同样也是强调了神的理性和作用。总的来讲，在我看来，西塞罗的宗教法思想是其自然法思想的世俗化，并且其宗教法思想透露出了一定的阶级性，这与其先前的“平等”思想有些矛盾。第三卷 官职法西塞罗在法律篇的第三卷中主要探讨了有关官职的法律。在这一卷里，西塞罗对罗马官制进行了分析，指出其弊端，特别是由于设立平民保民官而出现的矛盾和冲突。西塞罗认为“官员的职责在于治理和发布。由于法律治理着官吏，因此正确的、有益的、与法律相一致的政令。犹如法律指导官员，官员也这样指导人民，因此完全可以说，官员是说话的法律，法律是不说话的官员”。“没有官员的智慧和尽心，国家便不可能存在，整个国家管理靠官员之间的权力分配来维持。不仅应对官员的权力限度作出规定，而且应对公民的服从程度作出规定。要知道，尽管一个人可能会很好的行使权利，但他总有一天也要服从他人，而一个恭顺的服从他人的人显然也应该有一天能统治他人。因此，应该让服从他人者希望自己有一天也会统治他人，让统治他人者想到自己很快也会服从于他人”。由西塞罗的观点，我们可以看到官吏与法律的关系：官吏必须是法律忠实的执行者和公仆。而这是一个国家建设法治的基本前提，因为连法律的执行者都不忠实法律，公民就不可能服从法律的权威。后世的西方法学家都强调官员行动与法律的一致性，或者法治就是首先要求政府遵守法令。另外有一点很重要的是统治者必须服从法律，而且在西塞罗思想里似乎没有谁是终身统治者，每个人都既有可能当统治者，又有可能当被统治者，当然这也是与西塞罗主张共和政体有关。在共和政体中，存在各种不同官职机构相互制衡，不仅有执政官、元老院、保民官和占卜官等，而且，在西塞罗看来这些官职的权力都有一种邪恶的因素。因此，必须通过制衡和妥协的机制来协同各种权力，这也是解救国家的唯一办法。三、西塞罗国家篇中的政治理论西塞罗基本上继承了希腊思想家的国家观。在国家起源问题上希腊思想家主要分成自然形成说和契约论两大派，西塞罗则把他们的观点揉合在一起。在西塞罗的早期著述中曾提到，由于人们彼此敌视，单个人又无法抵御野兽的伤害。于是一大群分散的，流浪的人们经过互相协商组成了国家。但他在论共和国中指出。与其说国家起源于人类的孱弱性，不如说它是由人类具有天生的社会性，即人们好群居的自然本性所造成的。然而又暗示国家制度是人们在法律上取得协议而形成的。他还认为人类独有的理性和语言也是他们趋向联合互相交往,共同生活组成社会和国家的纽带。国家起源不仅涉及起因问题，而且还关系到建立国家的目的。在这个问题上,西塞罗追随柏拉图和亚里士多德，把实现正义和达到福祉作为建立国家的目的，不过他又突出保护私有财产为国家的职能所在。强调保护私有制是人们建立国家的目的要求。 西塞罗给国家下了一个定义共和国是人民的财产。接着他又对人民作出界定人民并非是人们随意组成的群体。而是由许多人一致同意尊奉正义所结成的集合体：是为互利而彼此合作的共同体。按照西塞罗的共和国定义其公共权力属于人民即公民集体。而人民公正和合法地行使权力才真正体现正义,，且以谋求公益为目的,也就是说正义和公益构成共和国的本质特性。离开了这两个要素共和国就不成其为共和国。所以从西塞罗的共和国概念内涵来说，它和城邦或城市国家概念基本吻合。亚里士多德认为“城邦是自由人组成的共同体”,其宗旨是遵循传统和法律，谋取全邦公民共同利益和达到美好的生活。所不同的是小国寡民是城邦或城市国家的外部特征,而共和国则可能是幅员辽阔,人口众多.所以共和国概念在外延方面比起城邦或城市国家概念有所扩展，即共和国乃是放大型的城邦或城市国家。由此可见从根本上说，西塞罗的共和国概念仍未突破城邦传统思想观念的束缚和限制。 按照西塞罗的观点，共和国是国家体制结构原则实际上是指一种国家形态或国家类型，并非是国家政权的构成形式.就共和国而言，它具有多种政体形式。西塞罗沿袭希腊思想家的政体分类法,认为共和国普通的政体有三种:王政,贵族制和民主制.他这样写道当政权落在一人手中,我们称他为王,这个国家形式便是王政;当一些显要的公民掌握政权时,我们说这个国家实行贵族制;当所有的权力握在人民手中时,便叫做民主制这三种政体皆非优良的政体,都不完善,存在着缺陷:在王政下,臣民们的司法权和审议权微乎其微;在贵族制下,民众也不能享受自由,因为他们缺少审议权及其他权力;当所有权力落在人民手中时,即使他们主持公正,使用权力得当,但由此而产生的平等本身也是不平等的,因为它抹煞了等级的区别.由于存在缺陷,这些政体并不稳定,容易蜕变为相应的变态形式,王政或君主制变为僭主制,贵族制变为寡头制,民主制变为暴民政治.不过西塞罗也有保留地肯定上述三种普通政体,指明它们各有长处.他假借这些政体的拥护者之口,逐个陈述它们的长处,指出:民主制体现着法律权利的平等和权益的均等,在民主制下,人民享有自由,直接参政并决定国家事务,从而使国家被称为共和国即人民的财产;贵族制则以其执政者出类拔萃和才德兼备而著称。因为普通政体有着缺陷,西塞罗表示自己不赞成这些政体,但由于这些政体还有长处,所以他认为这些政体尚算可以忍受的.如果将这三种普通政体进行比较和加以选择的话。他认为王政是最好的，因为贤明的王和人民感情相通如父亲般保护和关怀人民, 对于与三种普通政体相应的变态形式,西塞罗则采取完全否定的态度.他指出“僭主”贪求个人绝对权力,使人民陷于奴隶地位;寡头制实行的是富人统治;在暴民政治下,国家 管理和社会秩序混乱不堪,人们为所欲为,无法无天,于是事物走向反面,极端自由变成了极端奴役。在西塞罗看来,这三种变态政体都是极其腐败的政体,凡是实行这些政体的国家根本就不能算作是共和国。因为在僭主统治的国度,人民遭受压迫和奴役,既无法律的维系作用,又无共同合作的契约关系,所有财产皆被僭主攫为已有,人民一无所有,甚至连他们自身也成了僭主的财产；同样,受寡头宗派统治的国家,也不能叫做真正的共和国, 因为在那里亦无人民的财产可言；在暴民政治下,虽然一切权力属于人民国家由人民治理,共和国似乎是人民的财产,但在实际上它是假借人民的名义,违背法律和公正原则实行多数专制,因而必然糟蹋人民的财产。如同柏拉图、波里比乌斯一样、西塞罗也是一个政体循环论者.他认为,由于普通政体不稳定,存在缺陷,容易蜕变为相应的变态形式,王政为僭政所代替,贵族制为寡头制所代替,民主制为暴民政治所代替,这样便造成了政体不断更迭和循环发展的过程.他写道: “国家统治权力,就象皮球一样,从国王传到僭主,又从僭主传到贵族或人民,再从他们那里传到寡头或僭主,所以,没有一种政体是能够长期维持下去的。但在政体更替循环顺序方面,西塞罗并不完全遵照柏拉图和波里比乌斯简单的固定公式,而认为接替王政的既 可以是僭主制,也可能是暴民政治,僭主制可以为贵族制或民主制所取代,也可能为寡头制所取代。所以,如果说柏拉图和波里比乌斯是政体单线循环论者,那末,西塞罗则是政体多线循环论者。 混合政体论是西塞罗的国家政体论中的核心部分.混合政体论是希腊思想家提出来的,西塞罗接受这一理论并运用于罗马.他在论及三种普通政体缺陷后就指出:“有一种我认为最值得赞赏的第四种政体,它是从我所提到的那三种政体混合而成的。这种混合政体既克服了三种普通政体的缺陷,又能够融合它们的长处,因此混合政体优越于任何一种普通政体。”按照西塞罗的说法,在实行混合政体的国家中“应保持最高的王权的因素, 一些显要的公民也应赋以一定的权力,某些事务则应留给公众来审议和监督”行政长官有足够的权威,显要公民的意见有足够的影响,人民有足够的自由。这样建立起来的混合政体的优点是:(一)在最大程度上实现权利平等;(二)具有稳定性。四、国家篇与法律篇的必然联系就成书时间来说，两本著作诞生的时间极为相近，国家篇开始创作于公元前54年，大约完成于公元前51年。法律篇开始写作于公元前51年。但是可以肯定的是，西塞罗绝不是在完成国家篇以后才开始创作法律篇的。在这段时间里西塞罗自身处在闲赋乡间，没有官职在身同时又没有政治事务缠身的“蜜月”期。在经历了人生前期的大起大落后，西塞罗难得有时间静下来思考他的政治理论，并且将之与之前的政治实践相结合起来。所以西塞罗应该是在一边构思包括政治理论的国家篇的同时，一边研究如何支撑混合政体思想基础也就是在法律篇中提及的在自然法下“人人平等”的理论。混合政体理论的提出，是西塞罗政治理论的精髓。但是单单一个政治理论并不能实现他对共和国的发展期望，也不能改变当时共和国正在日落西山的境况，所以西塞罗必须从思想上建立起一个更加完善的体系，