基金公司 - 分类.docx

基金公司分类从狭义来说，基金公司仅指经证监会批准的、可以基金公司从事证券投资基金管理业务的基金管理公司(公募基金公司);从广义来说，基金公司分公募基金公司和私募基金公司。公募基金公司的经营业务以及人员活动受证监会监管，其从业人员属于基金业从业人员;私募基金公司不受监管(新基金法可能会将私募基金纳入证监会监管)。从组织形式上说，基金公司分为公司制基金公司和有限合伙制基金公司。实践来看，公募基金公司全部为公司制基金公司，私募基金公司既采用公司制的，也有采用有限合伙制的。基金公司 - 经营范围注册基金公司经营范围：1、管理型企业的经营范围可以核定为：非证券业务的投资管理、咨询;参与设立投资型企业与管理型企业。不得从事证券类投资、担保，不得以公开方式募集资金。2、非管理基金型企业的经营范围除可以核定以上范围外，还可以核定：非证券业务的投资;代理其他投资企业或个人的投资。不得从事证券类投资、 担保。不得以公开方式募集资金。3、管理型企业和投资型企业均可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事证券类投资、担保。不得以公开方式募集资金。 投资型企业不得成为上市公司的股东，但是所投资的未上市企业上市 后，投资型企业所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限。主要股东具备的条件第七条 基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例(以下简称出资比例)最高，基金公司且不低于25%的股东。主要股东应当具备下列条件：(一)从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理;(二)注册资本不低于3亿元人民币;(三)具有较好的经营业绩，资产质量良好;(四)持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善;(五)没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(六)没有挪用客户资产等损害客户利益的行为;(七)没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间;(八)具有良好的社会信誉，在税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。第二条 基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币，资产质量良好，且具备本办法第七条第二款第(四)项至第(八)项规定的条件。第三条 中外合资基金管理公司中，出资比例最高的境内股东应当具备本办法第七条第二款规定的主要股东的条件;其他境内股东应当具备本办法第八条规定的条件。境外股东具备的条件中外合资基金管理公司的境外股东应当具备下列条件：(一)所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系;(二)实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币;(三)经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。第四条 基金管理公司股东的出资比例应当符合中国证监会的规定。基金公司不得与其他股东同属一个实际控制人或者有其他关联关系。中外合资基金管理公司外资出资比例或者拥有的权益比例。第五条 控股基金管理公司的数量不得超过一家。第六条 申请设立基金管理公司，申请人应当按照中国证监会的规定报送设立申请材料。主要股东应当组织、协调设立基金管理公司的相关事宜，对申请材料的真实性、完整性负主要责任。第七条 申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料;股东发生变动的，应当重新报送申请材料。第八条 中国证监会依照行政许可法和证券投资基金法第十四条第一款的规定，受理基金管理公司设立申请，并进行审查，做出决定。第九条 中国证监会审查基金管理公司设立申请，可以采取下列方式：(一)征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见;(二)采取专家评审、核查等方式对申请材料的内容进行审查;(三)自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况。第十条 中国证监会批准设立基金管理公司的，申请人应当自收到批准文件之日起30日内向工商行政管理机关办理注册登记手续;凭工商行政管理机关核发的企业法人营业执照向中国证监会领取基金管理资格证书。中外合资基金管理公司还应当按