把握发明专利授权的几点体会.doc

把握发明专利授权的几点体会杭州机床集团有限公司 周 昕 企业专利工作交流加入时间：2010-11-15 15:27:41 点击：486 杭州机床集团有限公司是以原国企杭州机床厂为主体，实施股份制改造而建立的民营企业。整体改制以来，总资产增长2倍以上，销售收入突破10亿元，利税总额增长11倍多，名列机床行业前茅，综合评价列入中国机械工业500强。杭州牌磨床被国家商务部授予最具市场竞争力品牌，并再次评为浙江省名牌产品。杭机集团是中国机床工具行业“自主创新”、“质量创品牌”十佳企业；浙江省高新技术企业；浙江省工业龙头骨干企业。2002年杭机集团成立后，公司坚持科技创新，加强对主导产品磨床专利技术的研究。在专利申请、保护、运用及管理方面，不断加大投入，积极推进“自主创新产权化、知识产权产业化”。目前，集团公司磨床类产品专利已获得授权21项，其中发明专利7项，实用新型 14项，专利产品40多种，成为杭州市专利试点企业。公司清楚地认识到专利技术是企业创自主品牌的核心技术，是市场竞争的锐利武器。多年来，公司加强了对市场优势产品的专利开发和保护，专利申请量和授权量稳步增长。2009年获得国家专利授权7项，其中发明专利5项，实用新型2项，有5项发明已进入实质性审查，新申请国家专利8项。这是公司发展专利技术，实施自主品牌战略以来，获得技术专利成果最丰硕的一年。 对于在计划经济环境下的老国企，尤其处于传统的机械工业而言，认为发明专利高不可攀，无所作为，其实不然。随着社会科学技术的发展，企业用高新技术改造传统产业的道路上，发挥自主创新的精神，结合公司这些年对发明专利的申请和授权来看，机械行业研究开发专利技术也是可有作为。集团公司开展专利工作后发明专利申请总数有14项，7项发明专利已获得授权。进入实质审查的有5项，其中已作出第一次审查意见书陈述的有3项，有2项已通过审核可望获得授权。发明专利的获得是公司连续申请的积累，我们从发明专利获得授权中，在把握发明专利“新颖性、创造性、实用性”方面，我们有以下几点体会。 其一、找准发明专利技术方案的切入点。在策划申请之前必需认真做好专利情报的检索，从相同技术领域中了解现有技术的背景情况，是否有相同的已知或已公开的技术，避免专利缺乏新颖性。或者从相类似的现有技术中找出不同点，找出准备申请发明专利的技术创新点，提出改正后新的技术方案。从中分析新的技术方案的有益之处，表明专利的创新效果。这种技术分析是必要的，在说明书里很有用处。如公司的“卡套式砂轮卡盘”、“新型砂轮卡盘”发明就是从现有技术中找准了新的技术创新切入点。有的发明技术在产品设计时本身就是一种新技术、新结构、新工艺的创新成果，那也需要提炼出技术结构要素，形成符合专利技术文件要求的技术方案。找准发明专利技术方案的切入点的过程，是分析研究技术创新点，反复推敲的过程。如“立柱全移动磨床”、“机床圆工作台复合支承装置”、“转塔式砂轮库”的发明，本身就是一种新的技术创新方案，因此，较快地通过了审查。 其二、确定合适的专利主题概念。主题概念有上位概念和下位概念之分。所谓上位概念是比较宽广的技术范畴，下位概念是相对上位概念而是比较狭窄的技术范畴。上位概念的专利保护的技术范围比较大，但能通过实质审查的概率相对小，因为审核员很容易找到对比文件而给予否定。早年我公司申请的“一种旋转轴气压密封装置”的发明专利，审核员因一个美国原版的用于工业汽轮机上的一项专利技术作对比，否定了技术的新颖性和创造性。我公司查阅该专利后，发现美国专利的技术结构与我们申请的是有区别，其作用原理也不一样。被否定的原因主要是我们申请的专利主题是个上位概念，“旋转轴”过于宽广，包括了工业汽轮的“旋转轴”。后来，我们把专利主题改为“一种机床主轴气压密封装置”，缩小了保护范围，采用下位概念，最终授予了发明专利。 其三、适当调整权利要求书争取保留部分权利。权利要求书分独立权利和从属权利，其中独立权利是主权利。专利审核员会运用对比文件从主权利开始逐条提出审查意见，从专利的新颖性、创造性上来否定。而主张权利的申请人，应该尊重审核员的意见，客观地提出陈述申诉，调整权利要求书，尽量争取能保留则保留的原则。公司申请的“一种双端面磨削用浮动夹具”专利权利要求书原来有10条要求内容，经过调整后保留了4条，其他算是已知的公开技术。权利要求尽管少了许多，保护的范围小了些，但终究维持了发明专利权。 其四、注重说明书中对专利技术方案的描述。说明书是对权利要求的支撑，是对主张发明权利的具体说明。在技术方案的章节里要尽可能的详细描述本发明的技术方案的结构组成、原理作用，在实施例里再作展开补叙。这样当审核员对前面的权利要求书提出异议否定时，可以从说明书里再找出创新点，会有挽回的余地。例如，公司申请的“长丝杠液压柔性支承装置”的发明专利，审核员提出申请在前的一项实用新型专利作为对比文件，该项实用专利的技术特征在于有一个支承支架，而我们申请的发明专利实际上有二个支承体，有在线支承的作用。但是在权利要求书上没有明示，而在说明书上有这方面的描述。因此我们在意见书陈述中作了这样的叙述：权利要求1，新增了“所述支承体（1）位置安装在距丝杠（4）两端约1/3处”的技术特征。（引自说明书中第3页第18行，具体实施方式中技术描述）。这是本技术方案的主要技术特征，一支丝杠用二只支承体，当丝杠螺母通过一只支承体时，另一只支承体始终起到支承作用，区别于对比文件1单只支承形式，当丝杠螺母通过时会产生支承的空白区，而此时正处于丝杠挠度最大，瞬时的振动不可避免。与对比文件1相比，本发明具有特出的实质性特点和显著的进步。审核员接受了我们审查意见的陈述，在权利要求书适当调整后被授权了。 其五、把握一项发明有多项独立权利的表述方式。公司申请的“直线导轨及导轨滑块多磨头组合装置”的发明专利，审核员提出了几份对比文件，其中一件是公司曾有意向的用户，他粗略的看到我们产品的外表的技术方案后抡先一个月提出了实用专利的申请。虽然具体结构说得很模糊，可造成了对我公司发明专利新颖性的影响，弄得我们非常被动。另外，我们这项发明包括了二个产品技术方案，机床结构略作变动，又是另一种加工对象。但是原先权利要求书没有说清楚，表述得不恰当。经过我们二次对审查意见的陈述，取得了审核员的理解和支持。审核员对第二次陈述改写的权利要求认可了创造性；又经过第三次改写权利要求书，调整了多项独立权利的合理描述获得了发明权。从中我们体会到：一项创新的技术产品方案，要注意技术保密及时申请专利，防止他人抡先申请；对于同一个发明的创意中若包含有多项主要技术特征，在作为一个发明申请时一定要认真撰写好权利要求书，让多项独立权利得到保护。 其六、从技术目的、作用、特点上找区别。一项新技术方案基于不同的发明目的，会采用不同的技术结构，不同的技术结构会产生不同的技术作用或有不同的功能。在实审时用相类似的的机械结构作为对比文件提出否定意见，是常有的事。我们就需要冷静地从技术目的、作用、特点上找出申请发明与对比文件的区别，从而说明本申请发明具有突出的实质性特点和显著的进步。如我公司申请的“卡套式砂轮卡盘”发明专利，由于砂轮卡盘是一种常用的简单的夹持工具，可能会落入已知的公开技术。引用对比文件从不同的角度和部位来否定创造性，其实对比文件是一种定轴式静动压轴承结构的部件。我们从发明目的、技术构造、技术效果对比分析，说明了本申请发明专利有突出的实质性特点和显著的进步。再从调整后的权利要求出发，说明本申请发明的技术特征对于本技术领域技术人员而言并不是显而易见的，而是具备创造性，取得了审核员的认可，获得了专利的授权。 这里，我们还体会到要想把握好发明专