11XX电网公司综合计划管理办法.doc

11XX电网公司综合计划管理办法 规章制度编号国网（发展/2）361xx国家电网公司综合计划管理办法第一章总则第一条为实现国家电网公司（以下简称“公司”）“一强三优”现代公司战略目标，促进电网发展方式、公司发展方式转变，建立战略引领、协调有序、优化有方、执行有力、考核有据、集约高效的综合计划管控体系，适应公司“三集五大”管理需求，提高综合计划的科学性，增强计划管控力、执行力，制定本办法。 第二条本办法所称综合计划是在对公司核心资源和需求进行综合平衡、统筹优化的基础上，形成的统领公司全局的年度经营发展目标，是全面落实公司战略和规划的系统实施方案。 第三条综合计划管理是指对公司项目储备、计划编制、审批、下达、执行、检查、调整、考核（考评）等全过程管理，是公司战略目标及发展规划顺利实施的重要保障，是促进公司集团化运作、集约化发展、精益化管理、标准化建设的重要抓手。 第四条本办法适用于公司总部（分部），省（自治区、直辖市）电力公司（以下简称“省公司”）、地市（区、州）供电公司（以下简称“地市供电企业”）、县（市、区）供电公司（以下简称“县供电企业”）、直属单位的综合计划管理工作，涵盖各级全资、控股单位，代管单位参照执行。 本办法所称“各级单位”是指公司系统各级单位。 第五条综合计划管理的基本原则（一）坚持围绕战略、落实规划的原则。 通过计划管理，有效落实公司战略、公司规划、电网规划，推进公司发展方式和电网发展方式的转变。 （二）坚持统筹协调、优化平衡的原则。 结合公司发展内外部环境，兼顾发展需求和发展能力，统筹配置资源，优化平衡，努力做到安全、质量、速度、规模、效益协调统一，实现公司总体绩效最优。 （三）坚持流程规范、统一管理的原则。 所有专项计划统一纳入综合计划，实现统一编制、统一上报、统一下达、统一调整、统一建项。 （四）坚持论证储备、夯实基础的原则。 根据项目分类，开展可研（方案）论证、评审及批复，确保项目论证充分、方案设计合理、投资估算明确，夯实计划编制基础。 （五）坚持落实责任、闭环管理的原则。 强化计划分解，层层落实责任，加强计划执行情况分析、监督检查与考核考评，实现计划闭环管理。 第六条构建公司综合计划矩阵管理体系，纵向上，实现综合计划“一级决策、两级管控、三级实施”管理。 横向上，实现各级单位发展部门统筹协调，专业部门协同配合。 第二章职责分工第一节总部第七条国网发展部是公司综合计划的归口管理部门，履行以下职责（一）负责公司综合计划管理制度修订及监督执行；（二）负责公司综合计划指标体系构建及优化完善；（三）负责公司项目储备论证流程（可研编制、评审、批复）的审核，负责入库项目必要性、可行性审查。 国网发展部、财务部负责公司项目储备库管理。 （四）负责统一组织综合计划编制；（五）负责提出下一年度综合计划总控目标，报公司审定；（六）负责结合项目需求和投资能力，衔接预算，经统筹优化、综合平衡后，形成综合计划建议，报公司决策；（七）负责分解下达公司批准的综合计划；（八）负责组织综合计划执行情况跟踪分析和监督检查；（九）负责协调综合计划管理中的有关问题；（十）负责提出综合计划调整建议，经公司批准后分解下达。 （十一）负责电网基建限上项目的可研评审与批复、零购限上项目的评审，负责电网基建、零购专项计划建议及执行情况分析，负责售电量、购电量、线损率、公司管理机组发电量、国家电力市场交易电量等生产经营专项计划建议及执行情况分析。 第八条国网研究室负责公司管理咨询项目的可研评审与批复、专项计划建议及执行情况分析。 第九条国网财务部负责股权投资项目可研评审与批复、股权投资专项计划建议及执行情况分析，负责资产总额、资产负债率、净资产收益率、上缴投资收益、营业收入、经济增加值（EVA）、利润总额、可控费用等指标计划建议及执行情况分析；负责预算与综合计划衔接。 第十条国网安质部负责城市供电可靠率指标计划建议及执行情况分析。 第十一条国网运检部负责生产技改、生产大修限上项目的可研评审与批复、专项计划建议及执行情况分析，负责城市综合供电电压合格率指标计划建议及执行情况分析。 第十二条国网营销部负责营销投入限上项目的可研评审与批复、专项计划建议及执行情况分析，负责电费回收指标计划建议及执行情况分析。 第十三条国网农电部负责农网综合供电电压合格率、农网供电可靠率指标计划建议及执行情况分析。 第十四条国网科技部（国网智能部）负责公司总部管理研究开发项目的可研论证、评审及批复，专项计划建议及执行情况分析。 第十五条国网基建部负责电网基建工程计划的细化分解落实、项目建设管理及执行情况分析，参与电网基建专项计划的编制。 第十六条国网直流部负责特高压直流工程计划的细化分解落实、项目建设管理及执行情况分析。 第十七条国网交流部负责特高压及跨区交流工程计划的细化分解落实、项目建设管理及执行情况分析。 第十八条国网信通部负责公司统一组织建设信息化项目、独立建设限上项目的可研评审与批复、专项计划建议及执行情况分析。 第十九条国网物资部（国网招投标中心）负责纳入综合计划各类项目物资、服务的采购管理、物资供应管理及执行情况分析。 第二十条国网产业部负责产业基建、产业技改、产业大修限上项目的可研评审与批复、专项计划建议及执行情况分析，负责产业单位的个性化指标计划建议及执行情况分析。 第二十一条国网审计部负责计划执行情况的审计检查。 第二十二条国网人资部负责教育培训限上项目的可研评审与批复、专项计划建议及执行情况分析，负责教培设施更新维护限上项目的可研评审，配合国网后勤部将教培设施更新维护项目纳入非生产技改、非生产大修专项，负责全员劳动生产率等指标计划建议及执行情况分析。 第二十三条国网后勤部负责小型基建、非生产技改、非生产大修限上项目及在京直属单位限下项目的可研评审与批复、专项计划建议及执行情况分析。 第二十四条国调中心负责电网频率合格率指标计划建议及执行情况分析。 第二十五条国网运监中心负责综合计划执行相关信息的监测分析。 第二节省公司、直属单位第二十六条省公司、直属单位发展部门是本单位综合计划的归口管理部门，履行以下职责（一）负责统一组织本单位综合计划编制；（二）负责本单位项目储备管理；（三）负责提出本单位下一年度综合计划主要指标建议；（四）负责结合项目需求和投资能力，衔接预算，经统筹优化、综合平衡后，形成本单位综合计划建议；（五）负责细化分解公司下达的综合计划，并下达下级单位；（六）负责组织本单位综合计划执行情况跟踪分析和监督检查；（七）负责协调本单位综合计划管理中的有关问题；（八）负责提出本单位综合计划调整建议；（九）负责电网基建限下项目的可研评审与批复，负责本单位电网基建、零购专项计划建议及执行情况分析；负责售电量、购电量、线损率、公司管理机组发电量、国家电力市场交易电量等生产经营专项计划建议及执行情况分析。 第二十七条专业部门按照业务分工开展相关工作，主要职责如下（一）负责开展限下项目可研（方案）论证、评审及批复；（二）负责本单位专业项目的论证、储备；（三）负责提出相关计划指标和专项计划建议，并编制专项计划建议报告；（四）配合计划归口管理部门做好综合计划的优化平衡；（五）配合计划归口管理部门做好综合计划的细化分解；（六）负责专项计划执行及跟踪分析，向计划归口管理部门提供相关分析材料；（七）负责向本单位计划归口管理部门提出相关专项计划和指标调整建议。 第三节地市供电企业、县供电企业第二十八条地市供电企业、县供电企业发展（建设）部门是本单位综合计划的归口管理部门，履行以下职责（一）负责组织专业部门提出项目需求，开展项目储备论证；（二）负责提出本单位下一年度综合计划主要指标建议；（三）负责细化分解上级单位下达的综合计划；（四）负责组织本单位综合计划执行情况跟踪分析和监督检查；（五）负责协调本单位综合计划管理中的有关问题；（六）负责提出本单位综合计划调整建议；（七）负责电网基建项目、零购项目的论证与储备，负责售电量、购电量、线损率等生产经营专项计划建议及执行情况分析。 第二十九条专业部门按照业务分工开展相关工作，主要职责如下（一）负责提出专项项目需求，组织可研编制，配合上级单位专业部门开展可研评审及批复；（二）负责本单位专业项目的论证、储备；（三）负责提出相关计划指标和专项计划建议，编制专项计划建议报告；（四）配合计划归口管理部门做好综合计划的细化分解；（五）负责专项计划执行及跟踪分析，向计划归口管理部门提供相关分析材料；（六）负责向本单位计划归口管理部门提出相关专项计划和指标调整建议。 第四节其他第三十条各级经研院（所）负责协助各级专业部门做好专项项目的可研论证、评审等工作，为综合计划管理提供支撑。 第三十一条国网能源院负责协助公司总部相关部门做好研究开发、管理咨询等专项项目的可研论证、评审等工作，为综合计划管理提供支撑。 第三十二条国网英大集团公司负责金融单位综合计划的汇总与审核；提出金融单位个性化指标计划建议。 第三章综合计划管理内容第一节指标管理第三十三条按照建设“一强三优”现代公司的目标，公司综合计划指标分为“发展投入、资产质量、供电服务、经营业绩”四大类，基本涵盖了公司的主要生产和经营活动。 主要包括（一）发展投入包括固定资产投资以及基建（电网基建、产业基建、小型基建）、技改（生产技改、非生产技改、产业技改）、零星购置、营销投入、信息化投入、大修（生产大修、非生产大修、产业大修）、研究开发、管理咨询、教育培训、股权投资等；（二）资产质量包括资产总额、资产负债率、净资产收益率、上缴投资收益、电费回收等；（三）供电服务包括电网频率合格率、城市综合供电电压合格率、城市供电可靠率（RS1）、农网综合供电电压合格率、农网供电可靠率（RS1）等；（四）经营业绩包括售电量、购电量、国家电力市场交易电量、公司管理机组发电量、线损率、营业收入、经济增加值（EVA）、利润总额、可控费用、职工人数、全员劳动生产率等。 第三十四条根据直属单位业务特点，公司确定各直属单位个性化指标，并可适时根据各级单位业务开展情况进行调整。 第三十五条综合计划指标体系调整，由国网发展部组织提出建议，经公司决策后执行。 根据经营管理需要，国网发展部会同专业部门可在相关指标下设置二级、三级辅助分析指标。 第三十六条各级单位可以根据本单位经营管理需要，在公司计划指标体系的基础上细化增加管理指标。 第二节项目管理第三十七条对于涉及资金支出的电网基建、小型基建、生产技改、非生产技改、零星购置、生产大修、非生产大修、研究开发、营销投入、信息化投入、管理咨询、教育培训、产业基建、产业技改、产业大修、股权投资设置16个专项计划。 各专项项目分为限上、限下、零星3类。 第三十八条项目论证储备管理。 （一）项目论证储备包括可研（方案）论证、评审、批复三个环节，限上、限下项目必须完成可研批复，零星项目必须完成方案设计或需求说明方可纳入公司项目储备库，未纳入储备库的项目不得列入综合计划。 （二）可研（方案）论证、评审环节，限上、限下项目须开展可行性研究，由各级专业部门负责或委托符合资质要求的中介机构开展可研编制、评审，零星项目做好方案设计或需求说明。 （三）可研批复环节，限上项目由公司总部相关专业部门负责可研批复，限下项目由省公司、直属单位相关专业部门负责可研批复，零星项目总规模由省公司、直属单位计划管理部门负责审核。 （四）项目经过可研批复后，按轻重缓急排序，生成企业级项目编码，方可纳入公司项目储备库，作为项目从立项、实施、统计、决算、考核全过程管理的统一标识。 入库项目信息要完整、准确，包括项目前期文件（可研报告、评审文件、批复文件）、建设内容、投资估算等。 （五）国网发展部、财务部会同相关专业部门开展储备项目联合检查及公司项目储备库的固化，固化后原则上储备项目不再调整。 第三十九条项目增补管理。 （一）对于因客观条件发生变化，需新增或变更方案增加投入的项目，相关决策实施流程及要求如下1各级单位专业管理部门按照项目分类开展可研（方案）论证、评审，完成可研批复。 2各级单位提出项目计划申请，正式行文上报，内容应包括项目可研报告、评审文件、批复文件等。 对于生产急需的电网基建、生产技改等项目，可按照轻重缓急，对应调减计划内项目的，上报内容还应包括拟调减的项目清单及规模。 3国网专业部门提出审核意见，填写项目备案单，并以公司签报会签国网发展部、财务部，呈报公司领导审核，如需公司决策的应履行公司决策程序。 4国网发展部根据公司决策意见下达项目，相关部门组织项目实施，待计划统一调整时纳入计划调整。 （二）因自然灾害或不可抗力突发的、威胁电网安全的应急项目以及新能源和分布式电源接入系统工程等，按公司相关管理文件和项目建设程序可先组织实施，并报公司总部备案，统一纳入综合计划调整。 备案流程如下1各级单位专业部门在项目开始实施20个工作日内，将项目背景、实施方案、资金需求、进展情况正式行文上报国网专业部门。 2国网专业部门对项目方案、资金需求进行审核，提出意见反馈相关单位，填写项目备案单，流转会签国网发展部。 3公司统一实施的项目，由国网专业部门按照项目分类组织开展可研（方案）论证、评审、批复等前期工作，呈报公司领导审核，履行公司决策程序后，国网发展部下达项目，相关部门组织项目实施，待计划统一调整时纳入计划调整。 第四十条项目预安排管理。 对年初需要实施的项目进行预安排，衔接物资招标，提高计划实施的均衡性。 （一）预安排项目必须完成可研（方案）论证、评审及批复，并已纳入公司项目储备库；（二）需要核准的项目，已取得核准文件；（三）确保年底前招标完成，年初开工实施。 第四十一条专项计划设置的调整，由国网发展部会同专业部门组织提出建议，经公司决策后执行。 第四十二条各级单位可以根据本单位经营管理需要，在公司专项计划的基础上，将用户工程等项目单列，纳入本单位综合计划管理。 第四章综合计划编制与审批下达第四十三条综合计划草案编制的主要依据（一）国家有关政策法规和经济发展目标；（二）公司发展战略和目标；（三）公司规划、电网规划；（四）公司有关规章制度；（五）公司有关决策部署等。 第四十四条综合计划草案包括主报告和专项计划报告。 主报告由计划归口管理部门负责编制，内容主要包括本年度综合计划指标预计完成情况、项目储备情况、下一年度计划编制主要原则、计划指标建议，对涉及投资及资金支出的专项计划要细化到具体项目。 专项计划报告是主报告的重要支撑性文件，由专业部门按职责分工编制，主要内容包括本年度计划执行情况和存在的问题，下年度计划编制的依据、安排原则、相关因素分析、计划建议、落实措施等。 第四十五条公司综合计划按照“三上三下”流程进行编制和下达，分为综合计划启动暨专项计划建议编制、综合计划总控目标确定、综合计划草案编制、综合计划审批与下达四个阶段。 第四十六条综合计划启动暨专项计划建议编制阶段（一上一下）。 （一）专项计划建议上报（一上）每年9月中旬前，各级专业部门根据规划和经营发展需要，提出项目需求建议，按照项目管理权限，开展可研编制，完成项目可研评审及批复后，并优化排序，送本单位发展部审核，报公司总部专业部门审定，纳入公司项目储备库。 省公司、直属单位专业部门形成专项计划建议，履行决策程序后报公司总部专业部门，送本单位发展部。 （二）公司项目储备库固化下达（一下）每年9月底前，国网发展部、财务部会同相关专业部门对项目储备库进行联合检查，避免项目交叉重复，提高项目储备质量，并对项目库进行固化后下达。 第四十七条综合计划总控目标确定阶段（二上二下）。 （一）总控目标建议上报（二上）每年10月中旬前，省公司、直属单位计划归口管理部门会同相关部门，结合经营发展需要、项目储备情况，经优化平衡，提出下一年度主要计划指标建议（包括各专项投入规模、建设规模等)，报公司总部。 （二）形成总控规模，下发省公司、直属单位（二下）每年10月下旬，公司总部专业部门对主要计划指标建议提出审核意见。 国网发展部会同财务部，做好综合计划与预算衔接和需求与能力的平衡，提出下一年度总控目标建议（分单位售电量、负债率、利润等经营指标建议及分单位、分专业投入规模建议）,会同专业部门确定下一年度预安排项目，报公司党组会审定。 每年10月底前，国网发展部根据公司审定的总体控制目标，编写综合计划编制指导意见，印发各单位，组织综合计划建议编报。 第四十八条综合计划草案编制阶段（三上）。 （一）综合计划编制上报每年11月上旬，省公司、直属单位根据公司总部确定的综合计划编制指导意见及总控目标，结合项目需求和投资能力，综合平衡，优化计划安排，从项目储备库中选择项目纳入计划，形成本单位综合计划建议，履行决策程序后报公司总部。 （二）公司综合计划草案编制每年11月上、中旬，国网发展部分解计划建议送公司总部专业部门审核，会同专业部门对省公司、直属单位上报的综合计划建议进行审核和初步平衡，根据需要适时召开综合计划编制汇报会。 每年11月下旬，公司总部专业部门对专项计划建议，提出审核意见，编制专项计划建议报告，送发展部；综合计划与预算进行衔接，经统筹优化、综合平衡，形成综合计划草案。 第四十九条综合计划审批，统一下达（三下）。 （一）每年12月份国网发展部将综合计划草案提交公司党组会审定。 每年1月上中旬，综合计划草案提交公司职代会审议。 （二）每年2月底前，国网发展部将审议通过的综合计划进行分解，通过公司正式文件和规划计划管理系统下达，各级单位通过规划计划系统线上进行计划的细化分解。 对于打包项目，各单位可按照相关要求进行分批分解落实。 专项计划（含总部计划）送专业部门，各专业部门不再下达专项计划。 （三）对于需要政府核准的电网基建新开工项目，在完成核准并落实各项开工条件后，要上报开工申请，开工计划下达后方可实施。 第五十条公司总部项目由相应专业部门负责进一步细化分解落实。 第五章综合计划调整第五十一条因不可抗力或国家政策调整等因素影响，年度计划指标不能完成时，可以申请调整。 第五十二条项目执行过程中如需调整，要履行项目增补程序。 其中，因自然灾害或不可抗力突发的，导则电网设备故障或安全隐患，需要立即处理的，可先组织实施，后备案；因客观条件变化，需新增或变更方案增加投入的急需项目，先完成项目可研论证批复，履行公司相关决策程序后，国网发展部补充下达项目。 所有增补项目统一纳入年度计划调整，未履行增补程序的项目原则上不予调整。 第五十三条综合计划年度调整由国网发展部统一组织，具体调整建议由各级单位专业部门提出，计划归口管理部门统筹协调，统一由省公司、直属单位正式行文向总部上报综合计划调整申请，并说明调由。 第五十四条国网发展部分解省公司、直属单位上报调整建议到专业部门审核，根据专业部门审核意见，衔接预算，形成综合计划调整建议，履行公司决策程序后下达执行。 第六章执行与控制第五十五条各级单位要严格执行公司下达综合计划，各项指标层层分解，落实到各部门、下级单位，做好项目设计、招标、建设和资金使用等全过程管理，确保项目建设安全、优质、规范，竣工后及时决算。 第五十六条计划归口管理部门会同专业部门按月、季、年做好执行情况跟踪分析，专业部门定期开展相关专项计划的执行情况分析，并将分析报告送计划归口管理部门，确保综合计划可控在控。 第五十七条综合计划执行情况分析报告的主要内容包括（一）计划指标上月（季）和当年累计完成情况，与上年度同期数据的比较，计划完成进度情况。 （二）分析存在问题，提出相应对策。 凡计划指标发生异常波动的，须重点分析。 （三）涉及投资和资金支出的项目计划，要按项目属性、规模以及进度进行分析，反映项目进展情况。 第五十八条省公司、直属单位于每月5日前，将上月综合计划执行情况分析报告通过规划计划管理系统上报公司总部。 第五十九条计划归口管理部门会同专业部门按季开展综合计划执行情况监督检查。 一季度重点检查计划分解、建项落实及预安排项目的执行情况；二季度重点检查计划执行情况；三季度重点检查计划执行进度、项目储备及项目增补调整等情况；四季度检查全年计划完成情况。 根据需要，适时开展有关专题检查。 第六十条监督检查的主要内容包括（一）综合计划执行总体情况，包括主要计划指标完成及执行进度，电网基建分电压等级投资完成情况，技改、大修、营销、信息化等投入计划的完成情况等。 （二）对计划项目执行情况进行重点检查，包括项目建项、开工投产里程碑等执行情况，以及是否存在计划外项目及计划内未批开工提前建设的项目等。 （三）分析综合计划执行过程中存在的主要问题，并研究提出有关措施和建议。 第六十一条省公司、直属单位每季度初开展综合计划执行情况的自查工作，于每季度后第一个月20日前完成自查报告编写，通过规划计划管理系统上报公司总部。 国网发展部适时组织各单位自查报告审核分析，召开专业协调会议，组织抽查，编写检查报告。 将有关意见建议反馈相关单位，根据需要对检查结果进行通报。 第六十二条公司总部将不定期组织综合计划管理人员进行业务培训，各级单位可根据本单位情况组织学习和交流。 第七章考核与考评第六十三条综合计划采取考核与考评相结合的评价方式。 对纳入公司企业负责人业绩考核的综合计划指标，按照国家电网公司企业负责人年度业绩考核管理办法执行。 第六十四条加强各单位综合计划管理工作综合评价，从项目储备、计划编制、计划调整、计划执行四个阶段进行综合评价。 第六十五条省公司、直属单位负责对其下属单位计划工作的考核考评。 第八章综合计划信息化支撑第六十六条公司建设公司项目储备库、规划计划管理系统，是公司ERP系统的组成部分。 （一）公司项目储备库是公司项目储备管理的平台，实现项目储备审核，提高项目储备论证质量，夯实计划编制基础。 （二）规划计划管理系统是公司综合