质量管理体系培训教材课件.ppt

ISO9001 2000质量管理体系 培训 编制 赵剑锋日期 2008年7月25日 温馨提示 请你对号按顺序入座请保持安静 禁止喧哗 请把你的手机调为静音或关机谢谢你 通过本课程的学习 为了使ISO9001 2000质量管理体系在组织中能够有效实施 结合组织的实际 有针对性对开展质量体系培训和基本质量管理工具培训 确保组织具有质量管理体系的运行能力 课程介绍 本课程的内容 一ISO9001 2000的发展过程二ISO9000族QMS标准的产生和现实意义三ISO9000族核心标准四八项质量管理原则五ISO9001理解与应用 一ISO9001 2000标准的发展过程 ISO国际标准化组织 ISO是英文InternationalOrganizationforStandardization的简称 中文名称是 国际标准化组织 他是一个非赢利组织 目前的会员已超过150个 我国也是其成员之一 总部设在日内瓦 国际标准化组织的前身是国家标准化协会国际联合会和联合国标准协调委员会 1947年2月23日国际标准化组织正式成立 ISO9001就是ISO在世界范围内推行最成功的标准之一 这套标准是由国际标准化组织的下属委员会质量管理和质量保证技术委员会 代号为ISO TC176委员会负责起草的 ISO9000标准的发展经历阶段 ISO9001 2000版标准的的特点 适用于各种类型的组织 无论组织的规模大小以及所从事的行业 都适用 可以进行删减 取消了原来1994片中ISO9001 ISO9002 ISO9003的3个标准 形成了ISO9001 2000这一个统一的标准 组织在选用时可以根据组织具体情况进行删减 提出了以顾客满意作为衡量组织业绩的手段提出了过程方法 2000版也是采用过程的方法来编制的 过程就是将输入转化为输出的活动 更加强调管理者的作用 标准更加突出持续改进对文件化的程序要求降低 强化了组织的自主权 标准要求形成的文件只有 文件控制4 2 3 记录控制4 2 4 内部审核8 2 2 不合格品控制8 3 纠正和预防措施8 50充分体现了现代管理的八项原则 第四章详细讲解 标准明确了以顾客为中心和其他的标准兼容 2000版的标准和ISO14000的标准可以完全兼容 理解要点 什么叫组织 组织在标准中的定义是职责 权限和相互关系得到安排的一组人员及设施 简单地说就是指一个公司 一个单位 一个企业 什么叫过程 过程就是将输入转化为输出的活动 二ISO9000族QMS标准的产生和现实意义 标准是在总结实践经验基础上产生的QMS 质量管理体系 国际标准产生 1987年 前已有若干国家标准 例如 BS5750 1979三个质量体系规范 英国 CSAZ299 1979四个质量保证大纲 加拿大 NFX 110 1980质量管理体系指南 法国 MIL Q 9858A 1959质量大纲要求 美国 ISO于1987年发布ISO9000系列标准 共5个 ISO9000标准是工业发达国家质量管理经验的提升 1 产生 2 现实意义 标准是全球各组织实现和改进质量管理的宝贵财富 有助于实现规范化管理通过目标管理 建立竟争机制 不断提高业绩通过内部审核和管理评审建立起自我监督和改进的机制通过QMS认证增强市场竟争能力 三ISO9000族核心标准 ISO9000 2000质量管理体系基础和术语ISO9001 2000质量管理体系要求ISO9004 2000质量管体系业绩改进指南ISO19011 2002质量和 或 环境体系审核指南 四八项质量管理原则 原则1以顾客为关注焦点 标准表述 组织依存于顾客 因此组织应当理解顾客当前和未来的需求 满顾客要求并争取超越顾客期望 理解要点 1 组织依赖顾客而存在 2 组织提供的产品应满足顾客的要求 3 顾客的需求是变化的 组织应持续改进其产品4 组织应尽可能超越顾客当前的需求 原则2领导作用 标准表述 领导者确立统一的宗旨及方向 他们应当创造并保持使员工能充分参与实现组织目标的内部环境 理解要点 最高管理者在QMS中的作用是 1 制订质量方针和目标2 采取有效措施组织员工实现方针和目标3 确保整个组织关注顾客要求4 确保建立 实施并保持有效的QMS5 确保获得必要的资源6 定期评审QMS7 决定对质量方针和目标的修改8 决定改进QMS的措施 原则3全员参与 标准表述 各级人员都是组织之本 只有他们的充分参与 才能使他们的才干为组织带来收益 理解要点 1 组织以人为本2 采取一切措施发挥员工的潜能 提高能力3 让每一员工了解自身贡献的重要性及其在组织中的角色4 为员工提供继续培训的机会 增强员工的能力 知识和经验 原则4过程方法 标准表述 将活动和相关的资源作为过程进行管理 可以更高效地得到期望的结果 理解要点 1 过程的定义 一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动2 QMS是由一系列过程组成的3 质量管理是通过对每一个过程的管理来实现的4 使用过程方法管理每一个过程可使过程优化 5 管理任何一个过程方法包括以下步骤 系统地识别过程中的所有活动明确管理这些活动的职责和权限研究并规定实施各项活动的最佳方法识别并管好组织职能之间与职能内部活动的接口 原则5管理的系统方法 标准表述 将相互关联的过程作为系统加以识别 理解和管理 有助于组织提高实现目标的有效和效率 理解要点 1 体系 系统 的定义 相互关联或相互作用的一组要素2 在QMS中将要素称为过程 QMS是由相互关联的一组过程组成的 3 建立和实施QMS的方法包括以下8个步骤 确定顾客和其他相关方的需求和期望 建立组织的质量方针和目标 确定实现质量目标必需的过程和职责 确定和提供实现质目标必需的资源 规定测量每个过程的有效性和效率的方法 应用这些测量方法确定每个过程的有效性和效率 确定防止不合格品并消除产生原因的措施 建立和应用持续改质量管理体系的过程 原则6持续改进 标准表述 持续改进总体业绩应当是组织的一个永恒目标 理解要点 1 持续改进的定义 增强满足要求的能力的循环活动2 实施持续改进的过程有利于不断提高组织的全面业绩3 持续改进包括以下活动 分析和评价现状 以识别改进之处 产项 确定改进目标 寻找 评价并确定实现目标的方案 实施已确定的方案 测量 验证 分析并评价实施的结果 以确定实现目标的程度 采纳改进成果 修改相关文件 原则7基于事实的决策方法 标准表述 有效决策是建立在数和信息分析的基础上理解要点 1 本原则是讲 事实 的重要性 事实就是数据 信息2 正确分析数据和信息对成功决策具有重要价值3 持续改进包括以下活动 确保数据和信息足够准确和可靠 原则8与供方互利的关系 标准表述 组织与供方是相互依存的 互利的关系可增强双方创造价值的能力理解要点 1 在供方组织顾客的供应链中 供方是向组织提供产品的一方2 组织与供方是互利的合作伙计关系 不是竟争对手3 搞好互利关系可使双方获利 四ISO9001的理解与应用 1 ISO9001共8章 实质性要求为5章 即第4 第5 第6 第7 第8章2 第7章产品实现是基本过程 包括 确定产品要求设计和开发采购生产和服务提供监视和测量装置控制3 基本过程的特点 个性强 各组织的基本过程由于其产品不同而有很大差别 ISO9001内容综述 ISO9001不适合对基本过程规定统一的要求ISO9001要求各组织自已策划其产品实现的过程ISO9001第7章的规定 组织如果不适用 可删减4 第4 第5 第6 第7 第8章是支持性过程或要要素 包括 质量管理体系的总要求和文件要求 第4章 管理职责 第5章 如制订质量方针和目标 确定机构职责 资源管理 第6章 包括人力资源 基础设施和工作环境 测量 分析和改进 第8章 如顾客满意信息管理 内部审核 产品检验 工作检查 改进等 5 支持性过程或要素的特点 通用性强 各组织都一样ISO9001的要求对各组织都完全适用 不能删减 ISO9001 2000版标准条文的理解 2000版的标准一共由8个部分组成 1 0范围2 0引用标准3 0术语和定义4 0质量管理体系5 0管理职责6 0资源管理7 0产品实现8 0测量 分析和改进 1 范围 总则 ISO9001可用于下列情况 A 组织为证实其有能力稳定地提提供满足要求的产品B 为增加顾客满意注 ISO9001的要求是对组织提供合格产品的能力的要求 C 能力的定义 组织 体系或过程实现产品并使其满足要求 2应用 ISO9001的要求是通用的 删减的原则A 因组织及其产品的特点不适用B 删减的范围只限第7章 只可将整条款或分条款删除C 不影响组织提供满足要求的产品的能务或责任本节重点 1 ISO9001 2000标准可以适用于各行各业 2 ISO9001 2000标准的使用可以以公司的实际情况做简化 但只有第7章的内容可以做简化及简化后不影响符合顾客要求的能力方可 供应链 供方组织顾客A 供应链只在有三方的情况下使用B 只有两方时使用供方和顾客C 组织是顾客的供方D 组织是供方的顾客 组织 的术语取代了ISO9001 1994版使用的 供货商 的术语 同样术语 供方 取代了术语 分包商 产品 的术语也可指 服务 3术语和定义 本章理解重点 1994版是以顾客满意为重点 从顾客的立场出发的 所以产品实现的程序序是 分包商 供货商 顾客 故产品的实现单位是供货商 2000版是以提升顾客满意为重点 必须从组织的角度来看 所以产品实现的程序是 供应者 组织 顾客 故必须以组织为中心来持续改进而提升顾客满意 应建立形成文件的QMS 并实施 保持 持续改进按PDCA方法建立 实施 改进QMS A 识别过程B 确定过程顺序和相互作用C 确定过程准则和方法 即控制过程的程序D 提供资源和信息E 实施过程 实现所策划的结果F 监视 测量和分格过程G 持续改进影响产品符合性的外包过程 应识别并控制系统的范围包括 管理活动 资源提供 产品实现和测量改进 4 1 QMS 总要求 4 2 1 文件要求 总则 QMS文件包括 A 质量方针和质量目标B 质量手册C ISO9001要求的6项程序文件D 组织为控制产品实现过程所需的文件E 组织为确保其他过程有效运作和控制所需的文件F 记录标准所要求形成文件的程序包括6个方面 文件控制 4 2 3 质量记录的控制 4 2 4 内部审核 8 2 2 不合格品控制 8 3 纠正措施 8 5 2 预防措施 8 5 3 4 2 2质量手册 质量手册定义 规定组织QMS的文件手册内容至少包括 A QMS范围 包括删减细节和理由 B 属于QMS的程序文件或对其应用C 对QMS过程和过程间相互作用的表述 4 2 3文件控制 必须制订文件控制程序文件需控制的文件范围包括4 2 1的全部文件控制内容包括ISO9001之4 2 3的7个方面1 文件发布前得到批准 以确保文件是充分与适宜的 2 必要时对文件进行评审和更新 并再次批准 3 确保文件的更改与现行修订状态得到识别 4 确保在使用时 可获得适用文件的有关版本 5 确保文件保持清晰 易于识别 6 确保外来文件得到识别 并控制其分发 7 防止作废文件的非预期使用 若因任何原因而保留作废文件时 对这些文件进行适当地标示 本节重点 质量管理体系所要求的文件应予控制 4 2 4记录控制 记录的定义 阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件必须制订记录控制程序文件记录控制的内容包括标示 贮存 保护 检索 保存期限和处置本节重点 应建立并保存记录 以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据 5管理职责 ISO9001对最高管理者的职责要求共9项5 1管理承诺5 2以顾客为关注焦点5 3确保制订质量方针5 4确保建立质量目标5 5确保策划QMS5 6确保规定职责和权限并沟通5 7指定一名管理者代表5 8确保建立内部沟通过程并进行有效沟通5 9进行管理评审 5 1管理承诺 最高管理者应承诺的是建立 实施并持续改进QMS对以上承诺的实现应提供证据 包括ISO9001之5 1的5个方面1 向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性2 制订质量方针3 确保质量目标的制订4 进行管理评审5 确保资源的获得 5 2管理以顾客为关注焦点 最高管理者应确保 1 按ISO9001之7 2 1的要求确定顾客对产品的有关要求2 按8 2 1的要求 监视 收集利用顾客信息 测量QMS的业绩 5 3质量方针 质量方针的定义 由组织的最高管理者正式发布的该组织总的质量宗旨和方向 所建立的质量方针应满足ISO9001之5 3的5项要求 1 与组织的宗旨相适应2 包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺3 提供制订和评审质量目标的框架4 在组织内得到沟通和理解5 在持续适宜性方面得到评审 5 4 1质量目标 应在相关职能和层次上建立质量目标其内容应有满足产品要求的应是可测量 可考核的应与质量方针保持一致 相呼应 能通过目标实现方针 5 4 2QMS策划 按所建立的质量目标进行QMS策划QMS策划的结果应能实现质量目标并满足ISO9001之4 1的要求对QMS变更的策划和实施 仍应保持QMS的完整性 5 5 1职责和权限 确定机构设置规定各机构的职能规定各岗位的职责和权限在适当范围内沟通 5 5 2管理者代表 由最高管理者指定管理者代表的职位要求是管理者可以兼职其职责和权限有3 1项 见ISO9001之5 5 2 5 5 3内部沟通 沟通范围是QMS有效性的信息 如质量方针 要求 目标和完成情况等沟通目的是促进人员直接参与目标的实现 以改进业绩沟通活动可包括1 由管理者报告一个时期的工作总结和工作安排2 情况介绍会 成绩表彰会 质量分析会等3 布告栏 宣传栏 内部刊物等到4 声像和电子媒体5 汇报 检查基层单位的问题有关部门不知道 就是内部沟通不合格 5 6 1 管理评审 总则 最高管理者负责按策划的时间间隔进行目的是确保持续的适宜性 充分性和有效性保存记录 5 6 2评审输入 管理评审输入应包括以下方面信息 A 审核结果B 顾客反馈C 过程的业绩和产品的符合性D 纠正和预防措施的状况E 以往管理评审的跟踪措施F 可能影响质量管理体系的变更G 改进的建议H 与质量有关的财务报告评审输出目的是确保持续的适宜性 充分性和有效性保存记录 6 1资源提供 确定提供资源的目的实施和保持QMS并持续改进其有效性增强顾客满意ISO9001要求的资源有 人力资源 基础设施和工作环境 6 2 1 人力资源 总则 ISO9001要求的人员范围是从事影响产品质量工作的人员人员能力的基本要求是能胜任本岗位的工作人的能力涉及4个方面 教育 培训 技能 经验 6 2 2能力 意识和培训 确定各岗位人员能力要求 教育 培训 技能 经验4个方面 提供培训或其他措施满足需求评价有效性提高员工的质量意识保留4个方面的适当记录 6 3基础设施 范畴是为确保产品符合要求所需的适用时包括三类 A 建筑物 工作场所和相关设施B 过程设备 硬件和软件 C 支持性服务 如运输和通信 组织应根据产品性质自行确定并提供做好维护和修理 6 4工作环境 工作环境定义 工作时所处的一组条件ISO9001工作环境的范围是为确保产品符合要求所需的组织应根据产品性质确定并管理 7产品实现 产品实现是很长的过程 从确定顾客对产品需求开始 直到将完成的产品交付给顾客以及交付后的服务不同产品的实现过程有很大区别由组织根据共产品性质自已策划 自已确定并实施ISO9001的要求不适用可删减 7 1产品实现的策划 产品实现所需过程是整个QMS过程的一部分 它们之间有相关性产品实现策划的结果应确定4个方面的适当内容 A 产品的质量目标和要求B 针对产品确定过程 文件和资源的需求C 产品所要求的验证 监视 检验和试验活动 以及产品的接受准则D 为实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录策划的输出形式应适合组织的运作方式质量计划是产品实现策划输出的一种常见形式 产品实现流程图 合同评审 开发设计 物料采购 客户 工艺准备 物料准备 SMT 贴片 回流焊 成品入库 后焊加工 成品出库 FQC检验 IQPC检验 IQC检验 QA检验 市场服务 FQC检验 不合格品处理流程图 产品实现流程图 不合格品发生 不合格品标示 发出不合格品处理报告 分析检讨 临时处理对策 永久处理对策 临时效果确认 永久效果确认 7 2与顾客有关的过程7 2 1与产品有关的要求的确定 包括四个方面 A 顾客规定的要求B 通常隐含的要求C 有关法律法规的要求D 组织的附加要求 7 2 3与产品有关的要求的评审 评审时机是在组织向顾客作出提供产品的承诺之前评审应确保满足ISO9001之7 2 2的3项要求A 产品要求得到规定B 组织有能力满足规定的要求C 评审结果及评审所引起的措施记录予以保持保存评审记录顾客要求不一定都形成文件产品要求变更时应修改相关文件 并通知相关人员 7 2 3顾客沟通 组织应建立适当的沟通安排 以满足顾客的以下要求 A 顾客欲了解组织的产品信息B 查询订货情况或修改订货C 顾客反馈信息 包括抱怨 7 3 1设计和开发的策划 指产品的设计和开发对任一产品的设计和开发的策划 应确定3项内容 A 设计和开发阶段B 适合于每个设计和开发阶段的评审 验证和确认活动C 设计和开发的职责和权限管理好参与设计的不同小组之间的接口 并明确职责分工策划的输出 随设计进展在必要时应更新 7 3 2设计和开发输入 设计和开发的输入是对所设计的产品有关的要求设计和开发输入应包括4项要求A 功能和性能要求B 适用的法律 法规要求C 适用时 以前类似设计提供的信息D 设计和开发所需的其他要求对这些输入应进行评审 以确保充分和适宜所确定期的输入应有记录 7 3 3设计和开发输出 设计和开发的输出是设计和开发过程完成后的结果不同产品的设计和开发有不同的输出输出方式应能对照输入进行验证输出在放行前应予以批准输出应满足ISO9001之7 3 3的4项要求A 满足设计和开发输入的要求B 给出采购 生产和服务提供的适当信息C 饱含和引用产品接收准则D 规定对产品安全和正常使用所需的产品特性 7 3 4设计和开发评审 评审的定义 为确定主题事项达到规定目标的适宜性 充分性和有效性所进行的活动设计和开发的评审应按7 3 1策划的安排在适当阶段进行评审的目的评价该阶段的结果满足要求的能力发现问题 提出解决措施由与所评审阶段有关的职能代表参加保存评审记录 7 3 5设计和开发验证 验证的定义 通过提供客观证据对规定要求已得到满足的认定设计和开发的验证是通过设计输出所提供的客观证据认定满足设计输入要求的程度设计和开发的验证应按7 3 1策划的安排进行保存难证记录 7 3 6设计和开发确认 确认的定义 通过提供客观证据对规定的预期限用途或应有和要求已得到满足的认定确认方式一般通过产品试用进行 产品试用报告即是确认的客观证据设计和开发的确认应按7 3 1策划的安排进行只要可行 确认应在产品交付或实施前时行保存确认记录 7 3 7设计和开发更改的控制 对设计和开发的更改 适当时应进行评审 验证和确认评审应包括评价更改对产品组成部分和交付产品的影响更改在实施前应经授权人批准保存更改记录 含评审结果和措放 7 4 1采购过程 控制采购过程的目的是确保采购的产品符合规定的采购要求既要控制供方 如评价能力 又要控制采购的产品 如检验 验证 控制的类型和程度取决于采购的产品对生产或服务提供以及最终产品的影响应对供方提供满足要求的产品的能力进行评价 评价方式例如 A 抽样检验B 试用C 业绩评价D 访问其他用户E 质量保证能力评价F 已认证的产品G 经认证的供方 7 4 1采购过程 在评价的基础上选择合格的供方对选定的合格供方在适当时重新评价 应制订选择 评价和重新评价的准则 可包括的方面A 产品质量B 履约情况C 服务D 历史业绩E 质保能力F 价格G 保存对供方评价的记录 7 4 2采购信息 采购信息是指向供方提出的与采购产品有关的要求采购信息适当时包括3项内容A 产品 程序 过程和设备的批准要求B 人员资格的要求C 质量管理体系的要求采购信息可以包含在文件中 如采购合同 也可以口头方式向供方沟通在与供方沟通前 应采取适当方式确保采购要求是充分和适宜的 7 4 3采购产品的验证 检验的定义 通过观察和判断 适当的结合测量 试验所进行的符合性评价验证的方式例如A 检验B 测量C 试验D 供方提供的客观证据 如试验报告 组织应确定用何种方式验证采购产品 并实施当组织或其顾客在供方现场验证时 应在采购信息中作出规定 应策划生产和服务提供的过程使其在受控条件下进行 受控条件可包括 A 规定产品特性B 必要时提供作业指导C 使用适宜设备D 配置并使用监视和测量装置E 实施监视和测量F 规定放行 交付条件 实施交付后的活动 7 5 2生产品和服务提供过程的确认 本条指特殊过程的确认特殊过程的界定 对形成的产品不易或不能经济地进行验证的过程 称为特殊过程特殊过程确认的含意是证实实现特殊过程要求的能力应对特殊过程的确认作出安排 适用时包括 A 规定对特殊过程进行评审和批准 接受 的准则B 对使用的设备进行认可C 对操作人员的资格进行鉴定D 使肜专门的方法和程序E 定期再确认 7 5 3标识和可追溯性 适当时使用适宜方法识别产品 防止不同产品混淆 标示方法如 色标 标签 标牌 指示性标识涉及产品检验 验证时 应识别产品检验状态例如 待检 合格 不合格 待定检验状态的标示方法例如 标签 印章 区域 标牌 随产品的记录有可追溯性要求的应在产品上加唯一性标识 并做记录 7 5 3标识和可追溯性 可追溯性的这义 追溯所考虑对象的历史 应用情况或所处现所的能力产品可追溯性可涉及 A 原材料和零部件的来源B 加工过程的的历晚C 产品交付后的分布和场所可追溯性的要求可由顾客 相关方或组织确定注意可追溯性标识和产品标识的区别注意检验状态标识和产品标识的区别 7 5 4顾客财产 顾客财产有三种情况A 供组织使用B 构成向顾客提供的产品的一部分C 由组织控制 代保管 对顾客财产应做好识别 验证 保护和维护若有丢失 损坏 不适用时 应报告顾客并保存记录 7 5 5产品防护 产品防护的目的是采取措施确保产品的符合性不发生任何变化应做好以下环节的防护 标示 搬运 包装 贮存和交付期间的保护防护要求也适用于产品的组成部分 7 6监视和测量装置的控制 确定需进行的监测点和监测项目以及所使肜的监测装置规定监测过程 包括 A 产品和过程的验证需使用的监测装置B 这些装置是否适用的确认C 这些装置是否保持适宜的准确度的确认D 这些装置是否符合验收标准的确认必要时对测量设备的控制应满足ISO9001之7 6的5项要求 A 对照能溯源到国家或国际标准的测量标准 按照规定的时间间隔或在使用前进行样准或鉴定B 进行调整或必要时再调整C 得到识别 以确定其校准状态D 防止可能使用测量结果失效的调整E 在搬运 维护和贮存期间防止损坏或失效 7 6监视和测量装置的控制 发现测量设备不符合要求时 应评价以前测量结果的有效性 并对该设备和受影响的产品采取适当措施保存校准或校定结果的记录当计算机软件用于规定要求的监视和测量时 使有前应确认 必要时生新确认 8 1 测量 分析和改进 总则 应策划并实施以下3个方面的监视 测量 分析和改进过程A 证实产品的符合性 8 2 4 8 2 3 B 确保QMS的符合性 8 2 1 8 2 2 8 2 3 C 持续改进QMS的有效性 8 4 8 5 应确定包括统计技术在内的适用方法及其应用程度 8 2监视和测量 本条款的范围包括顾客满意 内部审核 过程的监视和测量以及产品的监视和测量 8 2 1顾客满意 定义 顾客对其要求已被满足程度的感受顾客满意是对QMS业绩的一种测量应建立收集 分析和利用顾客满意信息的过程获取顾客满意信息的方法和渠道 A 顾客抱怨 问卷调查B 开座谈会 访问顾客C 消费都协会的报告D 各种媒体的报道 8 2 2内部审核 审核的定义 为获取审核证据并对其进行客观的评价 以确定满中审核准则的程度所进行的系统的 独立的并形成文件的过程审核可分为内部审核 外部审核或第一方 第二方 第三方的审核内部审核的目的是确定QMS是否 A 符合产品实现策划的安排B 符合ISO9001标准要求C 符合组织确定的QMS要求D 得到有效实施和保持应制订内部审核程序文件应按策划的时间间隔进行内部审核 8 2 2内部审核 应策划审核方案A 审核方案的定义 针对特定时间段所策划并具有特定目的的一组 一次或多次 审核B 制订年度审核方案时应考虑受审核黄素过程和部门的状况 重要性和过去审核结果C 一个具体的审核方案可称为审核计划成本应规定审核的准则 范围 频次和方法应规定审核人员的职责和要求 包括 策划 编检查表 实施审核 报告结果和保存记录受审核区域的管理者应对不合格项采取纠正措施跟踪不合格项 包括验证所采取的措施和验证结果的记录 8 2 3过程的监视和测量 对象是QMS的过程应采取适宜