（投资和财务管理）16公司投资及计划管理办法（试行）.doc

（投资和财务管理）16公司投资及计划管理办法（试行） 烟台昆仑能源司有限公司YANTAI KUNLUNENERGY CO.,LTD.-1-烟台昆仑能源有限公司投）资及计划管理办法（试行）编号受控状态受控页码第1页共11页版次第1版执行主体市场部员工监督主体市场部考评主体市场部目录第一章总则-2第二章投资管理部门和责任-2第三章投资项目可行性研究-3第四章投资项目初步设计和审批-5第五章年度投资计划管理-7第六章投资项目实施与后评价-8第七章附则-11烟台昆仑能源司有限公司YANTAI KUNLUNENERGY CO.,LTD.-2-烟台昆仑能源有限公司投）资及计划管理办法（试行）编号受控状态受控页码第2页共11页版次第1版执行主体市场部员工监督主体市场部考评主体市场部第一章总则第一条为加强烟台昆仑能源有限公司（以下简称“公司”）投资管理，保证发展战略和规划的正确实施，规范公司内部运作机制，规避投资风险，保证投资收益，维护投资者利益，根据中华人民共和国公司法等法律法规及公司章程、董事会议事规则的规定，特制定本办法。 第二条本办法适用于烟台公司、海阳安能能源科技有限公司、威海昆仑能源有限公司、烟台市中石油昆仑能源有限公司涉及重大项目安排及投资决策事项的管理。 第三条本办法所投资是公司为未来获得收益，以现金或资本投入到项目，形成资产或权益的资本行为。 本办法所称投资管理，包括投资规划与计划，投资项目（预）可行性研究、初步设计、实施、竣工验收、统计、后评价及监督考核等全过程管理。 第二章投资管理部门和职责第四条公司市场部是公司投资归口管理部门,其职责烟台昆仑能源司有限公司YANTAI KUNLUNENERGY CO.,LTD.-3-烟台昆仑能源有限公司投）资及计划管理办法（试行）编号受控状态受控页码第3页共11页版次第1版执行主体市场部员工监督主体市场部考评主体市场部是（一）组织制定公司投资管理规章制度；（二）组织编制公司市场投资中长期业务发展规划；（三）负责编制公司年度市场投资计划；（四）按照项目管理权限，组织审查市场项目（预）可行性研究报告；（五）组织市场投资计划和项目分析，负责市场投资计划执行情况的跟踪检查和考核；（六）参与公司年度市场预算编制。 第五条公司其他职能部门负责投资管理相关工作。 第三章投资项目可行性研究第六条公司的建设项目（新建、扩建、改造项目）应由专业主管部门或基层单位提出建议，市场部组织编制建设方案、项目建议书和可行性研究。 第七条编制建设方案、项目建议书、可行性研究报告，应当遵循国家有关法律、法规和相关规定，内容及深度应达到烟台昆仑能源司有限公司YANTAI KUNLUNENERGY CO.,LTD.-4-烟台昆仑能源有限公司投）资及计划管理办法（试行）编号受控状态受控页码第4页共11页版次第1版执行主体市场部员工监督主体市场部考评主体市场部行业规定的标准。 第八条可行性研究报告经济部分（包括投资估算和经济评价），执行中油集团公司石油建设项目可行性研究投资估算编制有关规定和建设项目经济评价方法与参数有关规定。 第九条需报国家或地方政府主管部门核准、备案的项目，应按规定编制项目申请报告，并获取有关文件。 第十条可行性研究报告按以下程序审批，达不到行业规定效益标准的项目不得批准。 起草项目建设方案、预可行性研究、内容必须有资源、市场、工艺、安全环保影响研究和经济效益预测。 由市场部组织起草确定，并上报主管领导初审，报总经办,由公司各部门和领导班子成员审议后，经总经理批准上报山东公司审批。 第十一条经批准的项目可行性研究报告，其投资主体、建设规模、场址选择、工艺技术、产品方案、投资估算与经济评价等内容发生重大变化的，或批准超过两年未开展实质性工作的，应按照审批权限重新报批或取消。 烟台昆仑能源司有限公司YANTAI KUNLUNENERGY CO.,LTD.-5-烟台昆仑能源有限公司投）资及计划管理办法（试行）编号受控状态受控页码第5页共11页版次第1版执行主体市场部员工监督主体市场部考评主体市场部第四章投资项目初步设计与审批第十二条需要编制初步设计的工程建设项目，由公司根据批准的可行性研究报告，委托具备相应资质的设计单位编制。 初步设计内容及深度应达到中油集团公司和行业相关规定要求。 工艺复杂的项目必须编制项目初步设计，以便对项目工艺、投资等内容在可研的基础上进一步细化。 建设目标明确、技术经济论证充分、技术、工艺简单的项目，可以在可行性研究报告的基础上，直接开展施工图设计。 项目是否开展初步设计由市场部提出意见，生产运行部确定设计图纸，经主管领导同意，报总经办,由公司领导审议后，经总经理批准上报山东公司审批。 第十三条初步设计按以下规定审批、报备（一）初步设计和概算文件由公司组织审查，批准后列入年度计划。 （二）开展施工图设计的项目，由计财部负责按照可研审查批复结果，将项目设计概算（可研估算）列入年度预算，报烟台昆仑能源司有限公司YANTAI KUNLUNENERGY CO.,LTD.-6-烟台昆仑能源有限公司投）资及计划管理办法（试行）编号受控状态受控页码第6页共11页版次第1版执行主体市场部员工监督主体市场部考评主体市场部公司审批。 （三）初步设计概算原则上应控制在批准的可行性研究投资估算之内。 超过批准可行性研究估算10%以内，由市场部牵头编写详细说明，报董事会批准。 超过批准可行性研究估算10%及以上的，必须重新编制可行性研究报告并按程序报审。 （四）初步设计阶段工艺技术方案原则上不允许有大的变更，如有大的变更，应按照审批权限重新履行报批程序。 第十四条经批准的项目初步设计，其投资主体、建设规模、场址选择、工艺技术、产品方案、概算投资和经济评价等内容发生重大变化，或批准超过两年未开展实质性工作的，应按照审批权限重新报批或取消。 第十五条初步设计概算投资批准后，原则上不得调整。 因物价等变化影响，确需调整概算投资的，由施工单位提出申请，由施工组织单位提出初步审查意见，运行部提出审批意见，按权限组织报批。 烟台昆仑能源司有限公司YANTAI KUNLUNENERGY CO.,LTD.-7-烟台昆仑能源有限公司投）资及计划管理办法（试行）编号受控状态受控页码第7页共11页版次第1版执行主体市场部员工监督主体市场部考评主体市场部第五章年度投资计划管理第十六条公司年度投资建设计划以中长期业务发展规划（包括五年计划、滚动规划、专项规划）为指导。 凡是未纳入中长期业务发展规划的项目，原则上不列入年度计划。 第十七条每年8月上旬，公司按照编制年度计划的要求，结合本公司的实际情况，提出下一年度建议计划。 年度建议计划要细化市场开发方案、投资建设项目方案、气量平衡方案。 建议计划经公司审核，董事会审定后，上报股东方备案和下发执行。 第十八条年度投资预算和年度计划经董事会批准后，由公司总经办牵头，根据项目准备情况，分批次下达实施计划。 第十九条公司各专业主管部门和基层单位是年度计划的执行主体。 第二十条公司应严格山东公司审定后的年度预算及计划组织实施，不得擅自变更及调整。 确需调整计划的，应当说明理由并按以下程序执行在下达的投资计划外，需调增项目的，需先按投资项目管烟台昆仑能源司有限公司YANTAI KUNLUNENERGY CO.,LTD.-8-烟台昆仑能源有限公司投）资及计划管理办法（试行）编号受控状态受控页码第8页共11页版次第1版执行主体市场部员工监督主体市场部考评主体市场部理权限完成项目相关文件的审批，然后，按投资项目审批权限报公司总经理审查同意，上报山东公司审批，下达批复后，方可实施。 第二十一条建立计划执行检查和报告制度。 公司要加强对年度计划实施过程及其效果的控制和检查，抓好综合信息统计工作。 并按照要求向股东方、地方政府及相关单位报送报表。 第六章投资项目实施与后评价第二十二条计划项目的实施（一）凡列入实施计划的项目，由项目组织单位（项目组等）负责依据公司计划、相关管理办法及设计、招标、合同等管理文件组织项目实施，未经授权，不得超规定对项目进行变动。 （二）项目组织单位（项目组等）对项目实施阶段的投资控制、质量、进度、安全负责。 （三）实施计划下达后项目组织单位（项目组等）需定时上报计划项目统计信息，根据计划项目实施统计情况，市场部烟台昆仑能源司有限公司YANTAI KUNLUNENERGY CO.,LTD.-9-烟台昆仑能源有限公司投）资及计划管理办法（试行）编号受控状态受控页码第9页共11页版次第1版执行主体市场部员工监督主体市场部考评主体市场部适时组织项目投资计划运行情况协调会，协调会有项目组织单位（项目组等）、计财、设备部门及相关人员参加。 第二十三条计划项目后评价所有建设项目在建成投产后一年内，均应开展简化后评价。 开展详细后评价的项目，由市场部部根据以下原则选择、提出建议，报公司领导审查，列入年度计划。 开展详细后评价项目选择的原则（一）对公司技术进步、市场竞争力提升有较大影响的项目。 （二）对环境、社会产生较大影响的项目。 （三）对公司业务发展有指导意义的项目。 （四）投资额大、建设工期长、建设条件复杂、产品市场或原料供应条件发生重大变化的项目。 （五）技术工艺、关键设备有创新且技术含量高的项目。 （六）进行重大技术改造和改扩建的项目。 对不能按期完成（超过设计工期1年以上），或投资完成后长期（1年以上）不能投产（投运）的项目，必须进行详细后评烟台昆仑能源司有限公司YANTAI KUNLUNENERGY CO.,LTD.-10-烟台昆仑能源有限公司投）资及计划管理办法（试行）编号受控状态受控页码第