霍邱县城区道路工程PPP项目投标技术文件最终版.docx

。第一章 项目公司组建方案6第一节、项目公司组建流程概述及时间安排6第二节、项目公司组织框架及主要机构设置7第三节、项目公司主要机构职责8一、股东会职责8二、董事会职责8三、监事会职责9四、高级管理人员职责9五、项目公司主要机构职责9第四节、管理流程体系13一、决策管理流程13二、资金管理流程13三、合同管理流程14四、风险管理流程14五、进度管理流程14六、工程成本管理流程14七、协调管理流程14八、文案管理流程14九、信息化管理流程15第二章 融资方案15一、融资方案概述161、项目公司股权结构162、投（筹）资模式163、投（筹）资结构164、融资规模和渠道17二、资本金比例、筹措17三、 债务资金筹措18四、 融资计划概述184.1投标人自筹资金情况184.2自有投资的额度、来源18五、 关于融资方案的其他说明195.1项目融资方案概述195.2项目资金来源215.3年度借还款计划与项目公司盈利预测表235.4 融资风险分析及有效的控制手段265.5风险分析编辑28六、财务支持及其他外部融资支持文件33第三章 财务方案34一、投标人财务状况34二、2015年度财务报表35三、 融资方案及还款计划581、融资方案582、 还款计划及来源60四、项目盈利预测61第四章 保险方案62第一节、 项目总体风险分析和控制措施63一、项目总体风险分析63二、风险防范和减低风险对策64第二节、工程建设主要风险分析和控制措施65一、工程概况651、蓼城路改建工程概况652、西湖北路改建工程概况653、S343（北外环至南外环）段工程概况654、卧阳南路工程概况66二、地形地貌、气象水文、工程地质66三、工程风险评估及控制措施67四、计划投保的险种、金额及承诺67第五章、建设运营方案68第一节、建设营运方案概述68一、建设方案概述68二、运营方案概述70第二节、 建设方案70一、工程概况701、蓼城路改建工程概况702、西湖北路改建工程概况703、S343（北外环至南外环）段工程概况714、卧阳南路工程概况71二、工程特点、重点、难点分析及施工对策711、旧路加宽拼接缝处理712、老路水泥路面碎石化723、地下通道工程784、原有道路绿化移植795、确保交通畅通和交通安全81三、项目管理目标（安全文明、质量、工期、环境、职业健康及节能减排）82（一）、安全文明管理目标82（二）、质量管理目标83（三）、工期目标83（四）、环境管理目标83（五）、职业健康及节能减排管理目标83四、项目组织机构及职责83（一）、项目机构的设置及管理人员配置原则83（二）、项目组织管理机构图：84（三）、项目组织机构及人员岗位职责86五、主要施工方案98（一）、路基土石方分部工程施工方案99（二）、路面分部工程施工方案106（三）、桥梁分部工程施工方案116（四）、涵洞分部工程施工方案144（五）、排水分部工程施工方案150（六）、管线分部工程施工方案172（七）、防护分部工程施工方案176（八）、交通分部工程施工方案179（九）、地下通道施工方案196（十）、绿化工程227六、进度计划及措施2391.工期安排2392.进度计划控制总体主导思路2513.进度计划控制原则2514.施工各阶段进度计划2515.工程进度计划网络图2516.进度计划落实保证措施251七、质量保证体系及措施260（一）、市政工程施工管理质量保证措施260（二）、施工过程中的质量控制266八、 安全管理体系及措施292（一）、安全生产方针、安全目标293（二）、安全生产的组织保证294（三）、安全生产思想保证294（四）、安全生产的制度保证296(五)、安全生产措施保证312（六）、安全生产费用保证324九、 消防、保卫、健康体系及措施324（一） 消防管理措施325（二）治安保卫管理措施326十、文明施工、环境保护体系及措施327（一）、文明施工、环境保护保障体系327（二）、文明施工措施327（三）、环境保护方案328（四）、环境保护、水土保持保障措施329十一、季节性施工保障计划331（一）冬雨季施工措施331（二）雨季前的施工准备331（三）暑季及台风季节施工332（四）雨季、夏季施工防火要求333十二、资金供应计划及保障措施3351、投资资金控制管理规定3362、投资成本控制管理程序3363、工程项目资金供应计划336十三、机械设备配备及保障措施338（一）、机械设备配备计划338（二）保障措施341十四、劳动力、材料配置计划及保障343（一）、劳动力配置计划343（二）、主要材料配置计划345（三）劳动力投入保障措施347（四）材料投入保障措施348十五、施工现场平面布置349十六、应急预案350（一）成立救援组织350（二）紧急救援设备及物资350（三）施工生产紧急救援预案350第三节、运营方案353一.运营与维护的责任和承诺3531、针对运营与维护工作承诺3532、运维要求3533、运维保函355二、 运营与维护管理体系、管理流程3551、运营与维护管理体系3552、管理流程356三、运营维护保障方案3571、各主要领导和部门的职责3572、管理制度361四、运营与维护方案3641、道路巡查方案3642、养护作业准备工作3653、路基管理与养护方案3664、路面管理与养护方案3685、桥梁管理与维护方案3696、涵洞管理与维护方案3717、排水设施的管理与维护方案3718、人行道的管理与维护方案3729、绿化的管理与养护37310、路灯、交通信号的管理与维护37611、技术与档案管理376五、安全管理方案3771、安全方针、安全目标：3772、安全生产管理责任制3773、各种安全生产管理制度3804、安全生产绩效考核3835、安全培训教育制度3846、生产安全事故报告调查处理制度3857、安全生产奖罚制度387六、 各类突发事件应急救援预案3891、突发交通事故应急预案3892、消防安全事故应急救援预案3933、防暑抗雨雪冰冻等灾害应急预案3944、汛期灾害应急预案397七、环境保护方案3991、环境保护目标3992、环境保护管理职责4003、环境治理专项要求401第四节、恢复性大修及移交方案403一、恢复性大修方案403二、关于项目移交的协议内容和承诺404三、移交程序404四、移交范围404五、移交的标准及验收4041、移交标准4042、移交验收404六、保证期4051、移交日期本项目的状况4052、质量保证期405七、移交维修保函4051、移交维修保函的提供及有效期4052、恢复移交维修保函的数额406八、其他相关协议4061、备品备件4062、人员培训4063、技术转让4064、合同期限及相关4075、风险转移4076、本协议移交后的效力407第一章 项目公司组建方案 第一节、项目公司组建流程概述及时间安排我方如果中标,将完全遵守招标文件第五章合同文件中的所有条款，并根据合资协议、PPP项目协议、公司章程要求出资组建项目公司，确保在合同生效后30日内组建注册成立，项目公司以自身的全部资产为限承担项目公司的债务及责任。自项目公司成立日起各方以各自认缴的注册资本为限对项目公司承担责任，霍邱县城镇建设投资有限公司不参与利润分配。项目公司负责PPP项目协议项下的投资、融资、建设及运营维护业务。项目公司设股东会、董事会、监事会、经营管理机构、财务、会计、审计及税务部门。股东会是公司的最高权力机构，股东会由全体股东组成。董事会由五5名董事组成，设董事长一1名,四4名董事。监事会由三3名监事组成。经营管理机构：项目公司实行董事会领导下的总经理负责制，由总经理负责项目公司的日常经营管理。设立财务、会计、审计及税务部门。第二节、项目公司组织框架及主要机构设置 第三节、项目公司主要机构职责一、股东会职责（1）、决定公司的经营方针和投资计划。（2）、选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项。（3）、选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项。（4）、审议批准公司的年度财务预算方案，决算方案。（5）、审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。（6）、对公司增加或者减少注册资本作出决议。（7）、对公司拥有的土地使用的权利进行任何形式的处置行为。（8）、对发行公司债券作出决议。（9）、对股东转让股权作出决议。（10）、对公司合并、分立、变更公司组织形式、解散和清算等事项作出决议。（11）、经营期限的延长。（12）、制定和修改公司章程。（13）、决定公司的融资限额及负债规模、对外重大担保事宜。（14）、其他各股东一致同意应由股东会表决的事项。二、董事会职责（1）、负责召集股东会，并向股东会报告工作。（2）、执行股东会的决议。（3）、决定公司的董事长。（4）、拟定公司的经营方针和投资计划。（5）、制订公司年度财务预算方案、决算方案。（6）、制订利润分配方案和弥补亏损方案。（7）、制订增加或者减少注册资本方案。（8）、拟定公司合并、分立、变更公司组织形式、解散方案。（9）、聘任或解聘公司总经理，根据总经理提名，聘任或者解聘公司副总经理，财务总监等高级管理人员，决定其报酬。（10）、决定公司内部管理机构的设置。（11）、决定公司的基本管理制度。（12）、决定公司的员工薪酬、福利及奖励制度。（13）、审议批准与公司股东发生的关联交易。（14）、对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议。（15）、决定公司除应由股东会作出决议之外的其他一般担保事宜。（16）、决定项目公司的具体组织机构及对应人员职责、管理模式。（17）、制定项目公司的资金的使用、管理规则。 （18）、其他股东会授予的职责或者委托管理协议约定应由董事会决定的事项。三、监事会职责（1）、检查项目公司的财务。（2）、对董事和高级管理人员执行项目公司职务的行为是否符合中国法律或者项目公司章程进行监督。（3）、当董事或高级管理人员的行为损害项目公司利益时，要求该董事或高级管理人员予以纠正。（4）、列席董事会会议。（5）、中华人民共和国公司法及其实施条例、细则或办法等明确规定的其他职权。四、高级管理人员职责（1）、履行合资协议、公司章程中规定的相关职权及组织实施董事会决议。（2）、拟定项目公司的主要规章制度、组织架构、管理体系等，提交董事会批准。（3）、组织起草项目公司的发展战略、中长期发展规划、年度经营计划、年度预算、年度利润分配方案、投资建议、资产收购或处置方案、项目公司合并、分立、重组以及清算计划、分支机构的设立、撤销等，提交董事会考虑及审批。（4）、聘任和解聘除董事会决定聘任和解聘外的其他人员。（5）、依照董事会或董事长的授权处理对外关系、签署经济合同和其他公司文件。（6）、拟定公司的薪酬方案并报董事会批准。（7）、批准员工培训计划。（8）、拟订项目公司职能部门约设置、职能划分方案。（9）、其他依照公司章程规定由总经理负责的事项。副总经理在总经理的领导下分工协作，对总经理负责，但总经理处理重要问题时，应当同分管副总经理协商。总经理因故不能行使其职权时，可临时授权分管副总经理代为行使总经理的职权。总经理未明确授权且不能行使其职权时，由分管副总经理代为行使相应职权。五、项目公司主要机构职责1、人事部岗位职责（1）、负责公司的人力资源整体规划；（2）、负责公司的人力资源招募选拔、培训上岗、文件档案、薪资福利、升迁调动、奖惩制度、考勤考绩、离职出公司整个过程的运作及事物性工作处理；（3）、负责部门文件及单据的审核；（4）、负责部门日常事务的检查、督促、落实、改进；（5）、负责员工投诉、处罚事务的调查核实工作；（6）、负责各个部门之间的人事沟通及协调和发展；（7）、负责对外人事沟通和协调，发展公司内部的人事关系；（8）、负责建立和完善企业文化，营造良好的企业文化氛围；（9）、负责对外宜传公司人事政策，创造具有竞争力的企业人事环境；（10）、负责办理公司员工社会福利保险事宜，保障员工合法权益；（11）、负责处理日常劳资纠纷，协调公司和员工的利益平衡；（12）、负责公司员工的每月薪资计算核对工作；（13）、负责推动人事部分的顺畅运行；（14）、负责部门财产保值增值及办公文具的领用报废事务；（15）、负责收集员工思想动态，并针对思想动态开展人事活动；（16）、负责人力资源的成本评估；（17）、负责公司员工发展，职业生涯规划;（18）、负责定期对直接上司汇报工作情况；（19）、负责总经理临时交办的事务；（20）、其他临时性的指定项目和阶段性任务。2、综合办公室岗位职责（1）、认真执行国家颁布的有关政策、法律、法规、条例，熟知公司的一系列管理文件及有关管理制度、办法，负责本部门的全面工作。（2）、负责组织项目部劳动工资、教育培训、综合治理、后勤事务等管理工作，组织起草项目行政工作计划、总结、报告等文件和筹备有关行政会议。（3）、负责了解和掌握项目施工生产、职工生活等方面的实际情况，及时收集、整理有关信息，提出分析和改进意见，重要问题及时向经理汇报，并协调有关部门及时解决。（4）、负责行政文件的登记、阅批、传阅、归档、保管并及时完成规定的各类资料、信息的上报；负责项目部行政公章和受控文件的管理，并做好与外部的有关组织协调和内部沟通与协作事宜。（5）、负责组织做好来信、来访的接待、登记、处理、督办工作。（6）、负责制定项目年度职工培训计划，机构定员与岗位职责及其它劳动管理规定、办法，建立健全员工培训，技能鉴定等管理记录及相关数据库、台帐和基础资料。（7）、及时办理职工劳动合同的签定、解除并上报和项目部员工待岗、退养、退休人员的有关审批事宜，建立健全职工“三金”台帐并做好个人帐户的填写、登记和社保关系的转移工作。（8）、负责职工有薪假登记和待遇的管理工作。（9）、负责办公用品和低值易耗品的计划、采购、发放、报销等工作。（10）、负责食堂主副食的采购、点收，采取措施，改善职工生活，保障职工用餐需要。（11）、协助支部、工会做好信息的搜集，加强企业宜传力度，扩大企业的知名度，塑造企业良好形象。3、工程建设部岗位职责工程建设部是对各工程项目进行技术管理、组织、监督、实施的主要部门，其具体职责是：（1）、贯彻执行国家和上级部门有关基本建设技术政策、技术规范、技术标准、技术管理、工程建设项目招投标、合同签订的方针、政策和法规。（2）、参与工程项目施工图设计审查、设计修改，施工阶段的技术管理工作。（3）、配合设计单位做好调查研究，参与提出主要技术要求，技术参数，参与会签工程项目的物资采购合同。（4）、配合各相关部门进行项目前期运作，提供业务专业参考意见，负责建设项目工程可行性研究合同的签订，负责设计和为设计所进行的测量、勘探、试验等技术服务的委托、合同签订及成果验收工作;确定设计方案。（5）、负责办理建设用地的征用手续。（6）、配合代建单位负责工程开工前的准备及审查工作，协助代建单位和监理公司招投标工作。参与施工招标文件技术方面的管理；参与招投标答疑、澄清、评标等技术工作；负责工程项目施工合同签订工作。（7）、参与施工组织设计审查工作，负责签认监理单位提出的技术联系单、工程量变更通知单；通过对监造公司、承包商等检查监督进行工程质量管理，参与确定工程质量目标及落实。（8）、参与工程施工过程中质量、进度、现场及投资的控制管理，参与施工阶段的安全监督及管理。（9）、审核并汇总施工单位上报、监理公司签发的月份施工进度统计表，负责办理工程进度付款申请及工程项目结算等工作。（10）、负责对工程项目全过程进行监督管理，参与控制工程项目的建设总工期和建设规模，掌握各工程项目执行情况，做好综合平衡。（11）、对工程管理过程中的文件、资料进行管理，配合进行工程竣工验收及移交工作。4、合同成本部岗位职责（1）、负责人全面主持合同部的各项管理工作，负责部门人员工作计划及工作考核；（2）、负责建立健全项目全面预算管理体系，组织测算项目年度预算目标值、编报项目全面预算相关报告；（3）、牵头组织建立健全项目经营绩效考核体系，完善预算管控与执行效果考核办法，参与组织项目各部门考核劳务队伍履约能力；（4）、负责项目标后预算的测算和管控，配合进行切块划拨工作；（5）、负责项目主合同计量及二次经营情况，负责项目计量差控制；（6）、负责审核上报项目劳务合格供应商名录，收集、整理、上报项目劳务指导价，管理项目劳务队伍计量结算情况；（7）、负责公司合同范本在项目的应用，负责监控参与项目的合同评审工作、合同管理工作；（8）、负责审核项目的预计总收入、预计总成本，配合财务部门进行经济活动分析；（9）、管理项目生产计划、进度统计、定额管理的收集、整理、分析、编报相关报告；（10）、负责收集项目经营情况、合同管理情况、信息化管理情况，进行综合分析，形成定期分析报告；（11）、牵头组织项目合同风险识别、分析、评价、处置、台帐登记，组织办理工程保险和理赔。（12）、完成领导交办，部门需要配合的其他工作。5、运营维护部岗位职责（1）、贯彻执行国家有关安全生产的法律、法规及行业标准的规定要求。（2）、组织好本公司的安全生产等具体工作。（3）、认真实施分公司安全运营维护计划。（4）、负责管理和安全教育培训。（5）、对运行设备、管线制定安全评价计划、安全措施，并督促落实，保证安全运行。（6）、负责对场馆、道路区域的监督检查，发现违章施工人员及时制止并上报有关部门，做好线路安全保护工作。（7）、监督检查，做好设备管理。（8）、配合有关部门做好事故调查、分析处理和上报工作。（9）、完成领导安排的其他工作。6、财务部岗位职责（1）、项目公司财政总监会同总经理领导公司的财务管理工作。财务总监在开展项目公司财务管理工作中应与总经理协商。（2）、项目公司会计年度采用日历年制度，自公历每年1月1日起至12月31日止为一个会计年度。项目公司的第一个会计年度自营业执照签发之日起，于当年度的12月31日结束；项目公司的最后一个会计年度自项目公司终止年度的1月1日起至项目公司终止之日结束。（3）、根据中国法律的相关规定和有关企业会计制度和财务管理规定制定其会计政策和准则，并依法妥善保存其财务和会计数据、报表和其他信息。（4）、会计记录及做账凭证应当透明化，随时接受项目公司的检查。（5）、每个月至少向项目公司提供财务报告至少应包括：每月的资产负债表，损益表和现金流量表；税收及财务情况。（6）、项目公司的年度审计由董事会委托一家在中国注册的有资质的会计事务所对项目公司的财务账册和记录以及年度财务报告进行审计，由财务总监会同总经理将年度审计报告提交董事会。（7）、建立内部审计制度，对专项事务进行审计。（8）、年度审计报告应在该等审计报告作出后一个月内将相应的副本提交给股东，接受核查。第四节、管理流程体系一、决策管理流程 决策管理的主要工作包括项目公司的经营计划、投融资方案、内部管理机构的设置、基本管理制度的制定、项目管理的重大举措和计划安排。二、资金管理流程 资金管理的主要工作包括项目投融资和整体建设资金的使用。项目募投融资包括制定融资计划和可行性方案，监控银行建设资金到位和拨付；整体建设资金使用包括监控和建设资金流向，掌握项目投资和计量拨付资金的使用情况。作为PPP项目，资金的融通是本项目成败的关键，因而资金管理流程是本项目中重要的核心业务流程。1、资金筹集 资金筹集是项目融资的重要内容，主要工作是做出融资决策，确定融资方案，进而组织融资谈判，落实项目的资金来源。资金筹集的流程将在本项目融资运作程序中有所体现。2、资金使用 项目公司通过自有资金、外部投资、银行贷款筹集到的资金，主要用于项目管理与组织建设，因此资金使用主要发生在项目建设阶段，具体的使用主要包括三方面的内容：工程款支付、工程建设其他费用以及转贷资金。 1、工程款支付管理即建设目标管理中的投资管理，包括资金计划管理、变更管理与计量支付管理等。 2、工程建设的其他费用包括建设管理费；建设贷款利息；其他费用（包括环评报告费、复垦费、路网押金）等。三、合同管理流程 合同管理的主要工作包括审核、审批项目公司一切对外合同、协议，掌握合同履约动态，监督合同的依法执行，处理需要书面答复的合同纠纷。投标文件也包括在合同管理之中，严格按投标文件承诺完成路基、路面、桥涵、排水、绿化、交通安全设施等工程。 各类合同构成完整的PPP项目运行的依据。因此，合同管理流程的作用至关重要，是本项目又一核心业务流程。四、风险管理流程 风险管理的主要工作包括对项目整体建设投资和将来的运营收益进行风险盈亏评价，为项目公司科学决策提供参考和依据。对项目实施过程中的风险进行识别、评估、预防与控制。在PPP项目中，风险是项目各参与方最为关注的问题，如果不能识别PPP项目中的风险，对一些重点风险进行定量评估。并采取有效的预防与规避措施，项目成功就失去了保证，因此风险管理流程无疑是本项目的核心业务流程。五、进度管理流程 进度管理流程的总体思路是依据项目总体计划，以及各条路的阶段计划对项目的实际进度进行监控，通过对比分析不断调整进度计划以满足总体目标。我方如中标将在签订合同后，依据合同要求向监理单位提交工程总体计划，以及为完成该计划而拟采用的实时性的施工安排和施工方案。过程中编制月度、季度、年度等的阶段性施工计划，并将阶段性的施工计划提交建设方及监理单位，作为具体施工进度控制依据。六、工程成本管理流程 在工程施工阶段，把项目成本目标控制在限额以内，随时纠正发生的偏差，以保证项目良好的经济效益的管理流程。其中重点业务模块包括资金使用计划编制、工程变更管理和计量支付、 七、协调管理流程 协调管理的主要工作包括外部协调与内部协调。外部协调包括与地方政府的协调，同地方政府建立友好融洽的关系，取得他们的理解和支持；与沿线居民的协调，做好征地拆迁和环境保护工作，在尽可能短的时间内完成建设项目的征地拆迁任务。内部协调包括项目公司内部、项目公司与承包商、承包商与承包商等之间的协调。八、文案管理流程 文案管理的主要工作在于保证文案在项目公司上行下达，以及对外经济往来中能够传递准确、谨慎的信息，使公司管理更为规范，沟通更为有效，减少失误，提高管理效率。文案管理流程主要包括：对外签发与工程投资、安全质量、工程进度有关的文件、函：公司发文；加盖公司印章的文件、资料、证明等。九、信息化管理流程 信息化软件平台进行文件和资料的网络传输，方便协同工作，用户的帐号以业主、项目公司、项目建设单位、项目运维单位的相关人员组成，方便互相之间进行信息交流、文件传输和数据的上传、下载等。 第二章 融资方案一、融资方案概述 霍邱县城区道路工程PPP项目总投资约9.5亿元，其中前期费用4亿元，建安费用约5.5亿元，中标企业与霍邱县城投公司共同组建项目公司负责投资建设，其中项目公司的注册资本金为本项目投资总额的20%即19000万元，其中中标企业出资17100万元（占项目公司的90%）、霍邱县城投公司出资1900万元（占项目公司的10%）。结合我公司自有资金的规模和融资渠道，本项目的前期费用由我公司自有资金出借，建安资金由我公司负责融资，融资额在36000万元，在中标PPP合同签订后6个月内完成融资。本案将对融资规模、融资方式、融资使用、融资风险等进行综述。 1、项目公司股权结构 本融资方案工程造价暂按5.5亿元考虑，另需承担前期费用4亿元，项目总投资共计9.5亿元。霍邱县城镇建设投资有限公司（以下简称“霍邱城投公司”）作为政府方出资代表，与社会资本共同组建项目公司。其中，霍邱城投公司占股比例为10%；中标社会资本占股比例为90%。项目公司注册资本为壹亿柒仟万元人民币（为项目总投资的20%），注册资金须在中标企业合同签订后30日内全额到帐，项目公司的注册资本金专门用于本项目的投资、建设、运营及维护等，亦可用来支付前期费用。 2、投（筹）资模式 本工程为PPP项目，我公司根据自身财务状况计划采用投入自有资金和商业融资方式筹措本工程建设资金。商业融资采用银行信贷、商业信用担保相结合的融资模式。采用这种筹资方式可以针对工程实际进度情况按资金投入计划适时投入，同时考虑积极整合我公司作为市政工程施工企业在劳力、设备、材料等方面的资源优势，以确保工程顺利实施。 3、投（筹）资结构本工程投（筹）资结构主要由集团公司自有资产和商业融资构成。自有资产由集团公司现金投入和资产投入（现有材料储备、自有机械设备）构成，商业融资主要由银行信贷、抵押贷款、商业信用担保构成，项目投（筹）资结构图和资金来源图如下。项目公司 4、融资规模和渠道 本项目融资主要是建安资金投入期的融资，前期费用由我公司自有资金借出，项目公司注册资本金（我公司承担部分为17100万元）由我公司自有资金注入。现中国农业银行承诺在我公司中标后，提供贷款为95000万元、徽商银行给我公司授信额度为7.6亿元，完全可以保证本项的融资额要求。（银行授信及贷款意向书附后）二、资本金比例、筹措根据采购文件要求，项目公司由两个单位联合组成，其中乙1单位为霍邱县城投有限公司，乙2单位为安徽舒怡建设集团有限公司，项目公司注册资本设定为壹亿玖仟万（190，000，000）元整，具体见下表：股本金来源占总股本金的百分比（）数额（人民币万元）乙1：霍邱县城投有限公司10%1900乙2：安徽舒怡建设集团有限公司90%17100总计100%19000 乙1方（霍邱县城投有限公司）认缴的注册资本为壹仟玖佰万（1900万元）整，占项目公司注册资本总额的百分之十（10%）；乙2方（安徽舒怡建设集团有限公司）认缴的注册资本为壹亿柒仟壹佰万元整（171000万元），占项目公司注册资本总额的百分之九十（90%）。乙1、乙2均以货币方式出资，双方承诺将根据适用法律及当地有关部门的规定依法缴纳注册资本金。项目公司资本金的到位时间应满足本协议项下的工程建设其他费用的支付及铺底流动资金等需求，项目公司的注册资本金由甲乙双方按照各自认缴的持股比例同步缴纳到位。项目公司成立后，公司注册资本资金必须在合同签订后30日全额到帐。我们承诺在被选定为中选投标人后，将按规定与霍邱县城投有限公司共同成立项目公司，并保证项目公司的注册资本金和项目建设资金按照项目协议约定的时间和金额及时、足额到位。3、 债务资金筹措 本项目债务资金为信贷资金，主要是建设期内投入资金，我公司拟定：（A） 中国农业银行六安分行借款人民币36000万元，贷款期限为10年，等额还本付息，贷款利率为中国人民银行规定长期借款利息（年息约4.75%)，如有上浮，上浮比例控制在10-20%；（B）徽商银行六安分行借款人民币36000万元，贷款期限为10年，等额还本付息，贷款利率为中国人民银行规定长期借款利息（年息约4.75%)，如有上浮，上浮比例控制在10-20%；现上述两银行已分别出具了贷款意向书和授信证明，完全可以保证本项目融资之需要。4、 融资计划概述（a） 资本结构：7：3（债务资金/股本金之比）。（b） 投标人承诺在项目合同草签后60个工作日内完成融资交割。（c） 项目公司股本（资本）和债务融资来源： 4.1投标人自筹资金情况本投标人自筹现金累计5亿元以上，企业以机具、设备等实物资产投入予以补充，确保自筹资金到位。 4.2自有投资的额度、来源根据2015年度及2015年7月集团财务报表，本公司至2016年5月拥有货币资金52763万元，同时中国农业银行将提供95000万元信贷支持，完全可以确保本工程的顺利实施。4.2.1现金存款我企业资金实力雄厚，自筹资金完全来源于企业自有资金，现有存款5亿元，详见本章“六、财务支持及其他外部融资支持文件”。4.2.2公司在建项目情况我公司现有应收帐款及在建工程回款及银行贷款累计18.4亿元，其支付条件、经营性现金流净值如下表：企业应收帐款及在建项目现金流净值预估表业务类型金额所占比例资金情况预估经营性现金流净值总承包13.5亿元73.3%政府BT项目已完工，按3年分期支付4.5亿元融资类3.98亿元21.2%企业已经落实资本金，银行融资已全部解决1.16亿元其他0.92亿元5.5%过程按月支付0.18亿元合计5.84亿元 如上表所示，我公司在建任务形成的现金流和利润完全可以确保9.5亿元的自有资金投入。4.2.3 项目公司股权融资方案：可在项目公司的股权出资比例不低于40%(含)的基础上，再进行项目公司股权融资。4.2.4 企业近三年经营额和利润情况及未来三年预估根据我企业近三年财务报表，我企业近年来经营一直处于良好的稳步上升趋势，预估未来三年会有稳定的现金流和利润额支撑企业投资，按照近三年增长率预估未来三年的增长情况，本企业的财务状况可以确保本项目所需的现金投入。企业近三年经营额和利润情况及未来三年经营额和利润预估见下表：近三年经营额和利润情况及未来三年预估(万元)年度201320142015201620172018营业总收入7047178165124119146234190858239944利润总额102861559327421295293264038752现金流量6705585296957391184601349981554985、 关于融资方案的其他说明5.1项目融资方案概述 本项目的融资计划资金主要有自有资金及银行贷款组成，乙1方(霍邱县城投公司)认缴的注册资本为壹仟玖佰万(19，000，000)元整，占项目公司注册资本总额的百分之十(10%)；乙2方(安徽舒怡建设集团有限公司)认缴的注册资本为壹亿柒仟壹佰万(171，000，000)元整，占项目公司注册资本总额的百分之九十(90%)。若其余资金全部为银行贷款（前期费用4亿元由企业自有资金出借），资金总额约叁万陆仟万元(360，000，000)整，约占项目总投资的65.46%。 在项目实施过程中，自有资金主要用于前期费用，银行贷款主要用于后期工程实体建设，以及新增工程预估及不可预见因素投入资金。 根据采购文件要求，工程中标后，由我单位与霍邱县城投共同出资成立项目公司，负责整个项目的实施投资、建设、运维、管理、移交等工作。项目公司组建完成后，由宣霍邱县城投与我单位共同与项目公司签订施工合同，合同签订后，即进入项目合作阶段。 项目合作期为从本项目签署PPP项目协议之日起l2年的期间(含建设期、运维期，计划建设期不超过2年)。项目合作期间，与项目有关的所有资产，包括但不限于：道路工程、桥涵工程、管线工程、交通工程、照明工程、绿化工程、泵站工程及其它附属工程；本项目项下乙方拥有所有权的知识产权；项目文件项下的合同性权利；运维记录、质量保证计划等文件等，项目运营期间主要是对现有的项目设施进行维护及管理。运营期满结束后，乙方应将项目资产无偿移交甲方。序号资金来源出资金额（万元）出资比例备注1项目公司霍邱县城投有限公司190034.54%安徽舒怡建设集团有限公司171002银行贷款3600065.46%5.1.1 项目总体实施所需资金由自有资金及债务资金组成。月度使用计划金额及百分比如下，其中使用比例是指当期项目到位资金占项目实施所需资金总额的百分比。本工程项目为PPP工程项目，融资项目计划施工工期为24个月，应在具备工程实施条件及监理下达正式开工令后，展开工程实施建设。详细的月度资金投入计划见下表和图示。按月的项目建设资金计划投入表月份资金投入使用计划现有设计图纸预估使用资金新增工程预估及不可预见因素投入资金合计（万元）自有资金（万元）比例银行信贷（万元）比例第一月600010.90%6000第二月24254.4%2425第三月20383.7%2038第四月22924.17%2292第五月16813.05%1681第六月19013.45%1901第七月12292.23%1229第八月14342.6%1300026.24%14434第九月15422.54%1542第十月16812.77%1681第十一月17292.85%1729第十二月16752.76%1675第十三月17432.88%1743第十四月16912.79%1691第十五月12842.12%1284第十六月13912.30%1391第十七月13492.23%1349第十八月12342.04%1234第十九月14032.32%1403第二十月13962.30%1396第二十一月13282.19%1328第二十二月11301.86%1130第二十三月11031.82%1103第二十四月24211.69%1027合 计1900034.54%3600065.46%550005.2项目资金来源本项目的融资计划资金主要有自有资金及银行贷款组成，乙1方(霍邱县城投公司)认缴的注册资本为壹仟玖佰万(19，000，000)元整，占项目公司注册资本总额的百分之十(10)；乙2方(安徽舒怡建设集团有限公司)认缴的注册资本为壹亿柒仟壹佰万(153，000，000)元整，占项目公司注册资本总额的百分之九十(90)。其余资金全部为银行贷款，资金总额约叁万陆仟万元（360，000，000）整，约占项目总投资的70。序号资金来源出资金额（万元）出资比例备注1项目公司1900034.54%2银行贷款3600065.46%资源来源柱状图 5.2.1根据招标文件对项目实施进度的要求以及自身丰富的项目组织和管理经验，编制项目实施进度计划，进而确定本项目按施工阶段的资金使用计划。 5.2.2 投标人根据招标文件要求，结合工程项目特点和内容、本市气候特点，以及考虑融资成本等要素，经过各要素优化组合，制定了详细的施工进度计划、施工方案，并由此编制了建设资金使用计划。本工程总体施工安排分为四个阶段，具体安排是：第一阶段：第一月至第五月，此阶段主要进卧阳南路、西湖北路、蓼城路、S343（北外环至南外环段）的项目部搭建、清表、及路基工程施工，并自建沥青生产站和水稳生产站；第二阶段：第六月至第十二月，此阶段主要完成西湖北路改建、蓼城路改建、卧阳南路改建等工程，并确保通车交付；第三阶段：第十三月至第十九月，此阶段主要是S343（北外环至南外环段）的路基及路面施工；第四阶段：第二十月至第二十四月，此阶段主要进行S343（北外环至南外环段）的路面施工附属工程施工。 建设资金筹集和使用计划也以此分为四个阶段；第一阶段占项目建设资金总额的24.42；第二阶段占项目建设资金总额的47.83；第三阶段占项目建设资金总额的25.68；第四阶段占项目建设资金总额的2.07。 详尽的建设阶段资金投入计划见下表。按施工阶段的项目建设资金计划投入表施工阶段资金投入使用计划（万元）施工阶段描述现有设计图纸预估工程项目建设资金开工后工程建设新增及不可预见因素资金合计（万元）自有资金比例银行信贷比例第一阶段（1-5月）1343624.42%13436第二阶段（6-12月）556410.12%2006141.35%25625第三阶段（13-19月）1456225.68%14562第四阶段（20-24月）13772.07%1377合计1900034.54%4240065.46%55000 附件：银行信贷证明，银行存款证明详见本章“三、财务支持及其他外部融资支持文件”。5.3年度借还款计划与项目公司盈利预测表 5.3.1项目回购期 项目的回购期定为10年。回购期起点自本项目竣工验收合格之日起计，霍邱县人民政府开始分期(10年)支付本项目回购金额。 5.3.2项目回购方式本项目回购方式为自本项目竣工验收合格之日起10年内分20次付清（每半年支付一次，分20期等额本息支付）。 5.3.3项目回购金额本项目回购金额分为：1、前期费用部分。前期费用为4亿元，政府按实际到位时间作为计息时间，分10年等额本息支付；2、建安部分费用。自运营期之日算起（每条道路运营期单独计算），每年支付2次，每半年支付1次，分20期等额本息支付；3、绩效服务费用，自运营期开始计算，每年支付一次，分10年支付。 5.3.4债务融资计划本工程建设期拟前8个月使用自有资本金，在项目建设后期进行债务融资，在工程回购时返还债务融资费用，债务融资计划如下：年份中长期贷款期初余额（万元）新增贷款（万元）贷款还本（万元）贷款付息（万元）120061222221.714562339965.071377446986.2336001980.4536001980.4636001980.4736001980.4836001980.4936001980.41036001980.41136001980.41236001980.41336001980.4备注中长期贷款利率4.95%中长期贷款年限10年 5.3.5项目还款方案 本工程施工工期较长，通过合理安排施工计划，降低了融资成本及财务费月，我公司融资来源主要为银行贷款，针对本工程作为PPP项目的特点，我公司计划采用公司盈利支付与项目回购方案还款方案。 本项目回购方式为自项目竣工验收合格之日三个月内支付第一次资金，以后每年支付一次（分2批，半年一次），共分10次付清。第一次竣工验收合格后三个月末支付合同价的10%。以后每年支付合同价的10%，项目竣工后的10年内，全部付清。 我公司拟定第一次还款为，由公司收到业主支付的第一次回购款后7日内，还款金额约5580.4万元，用于归还银行贷款本金3600万元，并偿付当期利息1980.4.43万元，余款分10次付清，按照同比例等额支付。具体还款数额及时间见下表：项目还款计划表年份回款金额（万元）偿还本金（万元）偿还利息（万元）前期费用4亿元利息第一年95003600 1980.43002第二年95003600 1980.43002第三年950036001980.4 3002第四年95003600 1980.43002第五年95003600 1980.43002第六年95003600 1980.43002第七年95003600 1