ISO14001贯标培训教材.ppt

ISO14001 2004环境管理体系 课程内容一 ISO14000系列标准概述二 ISO14001 2004标准讲解三 法律 法规在体系中的应用四 EMS内部审核的相关知识与审核技巧五 总结与考试 ISO14001标准修订情况 2001年3月 Pre WD2001年10月 WD2001年12月 CD12003年1月 CD22003年8月 DIS2004年4月 FDIS2004年11月15日 正式颁布 ISO14001 2004标准 基本属于编辑性修改总的来说结构上比原版本更合理 表述上也更准确和简洁在不影响原标准基本框架的情况下加强了和ISO9001的兼容澄清标准文本 二 ISO14001 2004标准的讲解引言1 范围2 引用标准3 术语和定义4 环境管理体系要求附录A 本标准使用指南附录B GB T24001与GB T19001的联系文献目录 引言本标准规定了对环境管理体系的要求 使组织能根据法律法规要求和重要环境因素信息来制定和实施方针与目标 本标准拟适用于任何类型与规模的组织 并适用于各种地理 文化和社会条件 本标准的总目的是支持环境保护和污染预防 协调它们与社会需求和经济需求的关系 本标准仅包含那些用于认证 注册和 或 自我声明目的 可以进行客观审核的要求 需要得到对环境管理体系中诸多问题更加全面指导的组织 可参阅GB T24004 引言本标准第二版的修订重点是更加明确地表述第一版的内容 同时对GB T19001的内容予以必要的考虑 以加强两标准的兼容性 从而满足广大用户的需求 引言注 本标准基于被称为策划 实施 检查 改进 PDCA 的运行模式 关于PDCA的含义简要说明如下 策划 建立所需的目标和过程 以实现组织的环境方针所期望的结果 实施 对过程予以实施 检查 根据环境方针 目标 指标以及法律法规和其他要求 对过程进行监测和测量 并报告其结果 改进 采取措施 以持续改进环境管理体系的表现 许多组织通过由过程组成的体系以及过程的相互作用对运行进行管理 这种方式称为 过程方法 GB T19001 2000提倡使用过程方法 由于PDCA可以应用于所有的过程 因此这两种方式可以看作是兼容的 范围本标准适用于任何有下列愿望的组织 a 建立 实施 保持并改进环境管理体系 b 使自己确信能符合所声明的环境方针 c 通过下列方式展示对本标准的符合 1 进行自我评价和自我声明 2 寻求组织的相关方 如顾客 对其符合性予以确认 3 寻求外部对它的自我声明予以确认 4 寻求外部组织对其环境管理体系进行认证 注册 环境组织运行活动的外部存在 包括空气 水 土地 自然资源 植物 动物 人 以及它们之间的相互关系 注 从这一意义上 外部存在从组织内延伸到全球系统 环境因素一个组织的活动 产品或服务中能与环境发生相互作用的要素 注 重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素 环境影响全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化 活动 产品和服务及其相关的环境因素和影响示例 1 活动 产品和服务及其相关的环境因素和影响示例 2 活动 产品和服务及其相关的环境因素和影响示例 3 环境方针 规划 策划 环境因素 法律与其他要求 目标 指标和方案 实施与运行 资源 作用 职责和权限 能力 培训和意识 信息交流 文件 文件控制 运行控制 应急准备和响应 管理评审 持续改进 检查 监测和测量 合规性评价 不符合纠正与预防措施 记录 环境管理体系审核 环境管理体系运行模式图 4 1总要求组织应建立并保持环境管理体系 本章描述了对环境管理体系的要求 4 1总要求组织应根据本标准的要求建立环境管理体系 形成文件 实施 保持和持续改进环境管理体系 并确定它将如何实现这些要求 组织应确定环境管理体系覆盖的范围并形成文件 4 2环境方针最高管理者应确定本组织的环境方针并确保它在环境管理体系的覆盖范围内 a 适合于组织活动 产品和服务的性质 规模和环境影响 b 包括对持续改进和污染预防的承诺 c 包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规要求和其它要求的承诺 d 提供建立和评审环境目标和指标的框架 e 形成文件 付诸实施 并予以保持 f 传达到所有为组织工作或代表它工作的人员 g 可为公众所获取 关于环境方针 环境方针确定了组织的行动纲领 及其应履行的环境责任和环境绩效水平 并以此为评判后续行动提供依据 方针应适合于组织环境管理体系范围内活动 产品和服务的环境影响 并应当为目标和指标的制定提供指导 国际上越来越多的组织 包括政府部门 行业协会和民间团体都制定了一些指导原则 这些指导原则能帮助组织明确应当在哪些方面做出环境承诺 组织在建立环境方针时 可参考这些指导原则 制定出能适合自身个性的方针 环境方针可以纳入组织其他方针文件 或与它们相联系 方针应当传达给所有为组织工作或代表组织工作的人员 包括 员工 合同方及其他有关方面的人员 并能为公众所获取 组织制定环境方针时应当考虑 a 该组织的任务 前景 核心价值和信念 b 与组织的其他方针 如质量 职业健康安全 相协调 c 相关方的要求和与他们的信息交流 d 指导原则 e 当地或区域的特定条件 f 污染预防和持续改进的承诺 g 遵守法律法规和其他要求的承诺 4 3 1环境因素组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用来a 识别其环境管理体系覆盖范围内的活动 产品和服务中它能够控制或能够施加影响的环境因素 此时应考虑到已纳入计划的或新的开发 新的或修改的活动 产品和服务等因素 b 确定对环境具有 或可能具有重大影响的因素 即重要环境因素 组织应将这些信息形成文件并及时更新 组织应确保在建立 实施和保持环境管理体系时 对重要环境因素加以考虑 什么是能够控制或能够施加影响的环境因素 1 能够控制 直接控制能够施加影响 如与组织所使用或所提供的产品和服务有关的环境因素1 当评价组织对活动 产品和服务的环境因素施加影响的能力时 组织应当考虑 法律法规或活动的约束力 组织的方针 地方或区域性问题 组织对相关方的义务和责任 组织自身环境绩效所受的影响 例如采购包含危险材料的产品等 2 这些考虑应用的示例包括 承包方或分承包方的活动 产品和服务的设计 材料 产品或服务的提供和使用 投放市场的产品的运输 使用 再使用或再循环等 什么是能够控制或能够施加影响的环境因素 2 能够施加影响 对组织所使用的产品的环境因素的控制和环境影响 因不同的供方和市场情况而有很大差异 例如 一个自行负责产品设计的组织 可以通过改变某种输入原料有效地施加影响 而另一个根据外部产品规范提供产品的组织在这方面的作用就很有限 一般说来 组织对它所提供的产品的使用和处置 例如用户如何使用和处置这些产品 控制作用有限 可行时 它可以考虑通过用户了解正确的使用方法和处置机制来施加影响 环境因素的识别应考虑 组织的活动产品和服务 能够控制或能够施加影响的 三种时态 过去时 现在时 将来时 三种状态 正常状态 异常状态 紧急状态 八个方面 a 向大气的排放 b 向水体的排放 c 向土地的排放 d 原材料和自然资源的使用 e 能源使用 f 能量释放 如热 辐射 振动等 g 废物和副产品 h 物理属性 如大小 形状 颜色 外观等 应当考虑的与组织的活动 产品和服务有关的因素如 设计和开发 制造过程 包装和运输 合同方和供方的环境绩效和操作方式 废物管理 原材料和自然资源的获取和分配 产品的分销 使用和报废 野生环境和生物多样性 环境因素识别表 4 3 1理解和操作要点 建立可操作的程序 规定责任 方法 周期等 识别环境因素 要充分1 可以控制的 努力寻找与自身工作相关的要素 产品 活动 服务 2 能够施加影响的 关注相关方的问题3 考虑三种时态 三种状态和八个方面环境影响评价要准确1 以法规和其他要求为准绳2 以公司重要管理事项为依据3 评价方法简便科学更新及时 关注各种变化 4 3 2法律法规和其他要求组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用来a 识别适用于其活动 产品和服务中环境因素的法律法规要求和其他应遵守的要求 并建立获取这些要求的渠道 b 确定这些要求如何应用于它的环境因素 组织应确保在建立 实施和保持环境管理体系时 对这些适用的法律法规要求和其他环境要求加以考虑 法律法规要求可以包括 a 国家或国际法律法规要求 b 省部级的法律法规要求 c 地方性法律法规要求 组织应遵守的其他要求例如 和政府机构的协定 和顾客的协议 非法规性指南 自愿性原则或业务规范 自愿性环境标志或产品护理承诺 行业协会的要求 和社区团体或非政府组织的协议 组织或其上级组织对公众的承诺 本单位的要求 4 3 3目标 指标和方案组织应对其内部有关职能和层次 建立 实施并保持形成文件的环境目标和指标 如可行 目标和指标应可测量 目标和指标应与环境方针相一致 并包括对污染预防 持续改进和遵守适用的法律法规要求及其他要求的承诺 组织在建立和评审环境目标时 应考虑法律法规要求和其他要求 以及它自身的重要环境因素 此外 还应考虑可选的技术方案 财务 运行和经营要求 以及相关方的观点 组织应制定 实施并保持一个或多个旨在实现环境目标和指标的方案 其中应包括 a 规定组织内各有关职能和层次实现环境目标和指标的职责 b 实现目标和指标的方法和时间表 确定目标和指标时 应 1 目标可以直接表述为一种具体的绩效水平 也可以是一般性的叙述 并进而规定为一个或多个指标 所规定的指标应当是可测量的 体现为实现相关目标应达到的绩效水平 对指标往往有一个时间限制 通过实施方案予以实现 2 环境目标应当纳入组织的整体管理目标 这一整合不仅使环境管理体系 同时也使参与整合的其他管理体系 都得到了价值提升 3 目标与指标的制定可以针对整个组织 也可以只针对特定场所乃至个别活动 4 将目标与指标形成文件并进行沟通 加强组织实现其目标与指标的能力 方案 1 应规定组织各层次和职能在实现目标所起的作用 职责 过程 资源 时间表 优先次序及所采取的措施 这些措施可针对单个过程 项目 产品 服务 场所或场所内的设施 2 组织可将其实现环境目标和指标的方案与其战略策划过程中的其他方案 如改进运行效率或产品质量的方案 结合 3 实现目标和指标的方案帮助组织改进环境绩效 它们应当是动态的 当环境管理体系中的过程 活动 服务和产品发生变化时 应当对目标 指标和相关的方案进行必要的修订 4 3 3目标 指标和方案要点 目标指标制定时应考虑法规和其他要求 重要环境因素 相关方要求 投诉方 客户 公司工作薄弱环节或期望改善的方面 一目了然的文件化职责明确 层次清晰 方案具有实质性的内容并可追踪 时间表 指标量化 年环境管理目标指标和方案一览表 制表审核审批 4 4 1资源 作用 职责和权限管理者应确保为环境管理体系的建立 实施 保持和改进提供必要的资源 资源包括人力资源和专项技能 组织的基础设施 以及技术和财力资源 为便于环境管理工作的有效开展 应当对作用 职责和权限做出明确规定 形成文件 并予以传达 组织的最高管理者应任命专门的管理者代表 无论他 们 是否还负有其他方面的责任 应明确规定其作用 职责和权限 以便 a 确保按照本标准的要求建立 实施和保持环境管理体系 b 向最高管理者报告环境管理体系的运行表现 绩效情况 以供评审 并提出改进建议 关于资源 应当对组织当前的和将来的资源配置需求予以考虑 在资源配置上 组织可制定程序 以跟踪其环境或有关活动的效益及成本 其中可包括污染控制 废物管理及处置方面的费用 应当结合管理评审对资源及其配置进行定期评审以确保作出了适当安排 评价资源充分性时应当考虑计划进行的变更和 或 新的项目或运行 组织的基础设施 例如 建筑物 通讯网络 地下贮罐 下水管道等 作用 职责和权限的规定与传达 组织应当对那些其工作与环境管理有关的 为组织或代表组织工作的人员的职责和权限予以规定和交流 4 4 2能力 培训和意识组织应确保所有为它 或代表它从事组织所确定的可能具有重大环境影响的工作的人员 都具备相应的能力 该能力基于必要的教育 培训 或经历 组织应保存相关的记录 组织应确定和它的环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训 或采取其他措施来满足这些需求 应保存相关的记录 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 使为它或代表它工作的人员都意识到 a 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性 b 他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的环境影响 以及个人工作的改进所能带来的环境效益 c 他们在实现环境管理体系要求方面的作用与职责 d 偏离规定的运行程序的潜在后果 理解要点 从事具有实际或潜在的重要环境因素或环境影响的工作人员应当具有承担相应工作的能力 从而符合环境管理体系的要求 能力是基于适当的教育 培训 技能和 或 经验 组织应当在招收和培训为它或代表它工作的人员 或培养他们的技能和素质时考虑对能力的要求 在选择合同方和为它或代表它工作的其他人员时也应当考虑能力 组织应当识别和评价对某活动的能力需求和实际个人能力之间的差距 并通过教育 培训 技能培养等方式予以弥补 注 所有为组织工作或代表组织工作的人员 包括 员工 合同方及其他有关方面的人员 理解要点 组织应当要求代表它工作的合同方能够证实他们的员工具有必要的能力和 或 接受了适当的培训 管理者应当确定为保障人员 特别是行使环境管理职能的人员 胜任性所需的经验 能力和培训的程度 如何确定培训需求 任职人员与职责要求的差距 管理中的薄弱环节 新理念 新知识 新要求 4 4 3信息交流组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用于有关其环境因素和环境管理体系的a 组织内部各层次和职能间的信息交流 b 与外部相关方联络的接收 形成文件和答复 组织应决定是否与外界交流它的重要环境因素 并将其决定形成文件 如决定进行外部交流 就应规定交流的方式并予以实施 信息交流的策划 应考虑进行交流的对象 交流的主题和内容 可采用的交流方式等方面问题 内部信息交流 对于确保环境管理体系的有效实施至为重要 可通过例行的工作组会议 通讯简报 公告板 内联网等手段或方法进行 外部信息交流 应当包含就应急计划和其他问题与有关公共机构的联络事宜 在考虑就环境因素进行外部信息交流时 应考虑所有相关方的观点和信息需求 进行外部交流的手段可包括年度报告 通讯简报 互联网和社区会议等 4 4 4文件环境管理体系文件应包括 a 环境方针 目标和指标 b 对环境管理体系的覆盖范围的描述 c 对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述 相关文件的查询途径 d 本标准要求的文件 包括记录 e 组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划 运行和控制所需的文件 包括记录 对于不同的组织 环境管理体系文件的规模可能由于它们在以下方面的差异而各不相同 组织及其活动 产品或服务的规模和类型 过程及其相互作用的复杂程度 人员的能力 同时应当考虑以下方面 为有效管理关键过程 即那些与其所确定的重要环境因素有关的过程 组织应当建立详尽的程序 描述实施每一过程的具体方法 若组织决定对某一程序不形成文件 则须通过信息交流或培训 使有关员工了解应当达到的要求 如环境管理体系的过程与其他管理体系的过程一致时 组织可将环境文件与其他管理体系的有关文件进行整合 环境管理体系文件可包括 环境方针 目标和指标 重要环境因素信息 程序 过程信息 组织机构图 内 外部标准 现场应急计划 记录 对于程序是否形成文件 应当从下列方面考虑 不形成文件可能产生的后果 包括环境方面的后果 用来证实遵守法律法规和其他要求的需要 保证活动一致性的需要 形成文件的益处例如 易于交流和培训 从而加以实施 易于维护和修订 避免含混和偏离 提供证实功能和直观性等 出于本标准的要求 4 4 5文件控制应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制 记录是一种特殊的文件 应按照4 5 4的要求进行控制 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 以便 a 在文件发布前进行审批 以确保其适宜性 b 必要时对文件进行评审与修订 并重新审批 c 确保对文件的修改和现行修订状态做出标识 d 确保适用文件的有关版本发放到需要它们的岗位 参考ISO9000 e 确保文件字迹清楚 标识明确 f 确保对策划和运行环境管理体系所需的外部文件做出标识 并对其发放予以控制 g 防止对过期文件的误用 如出于某种目的将其保留 要做出适当的标识 4 4 6运行控制 组织应根据其方针 目标和指标 识别和策划与所确定的重要环境因素相关的运行 以确保其通过下列方式在规定的条件下进行 A 建立 实施并保持一个或多个形成文件的程序 以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针 目标和指标的情况 B 在程序中规定运行准则 C 对于组织使用的产品和服务中所确定重要环境因素 应建立 实施并保持程序 并将适用的程序和要求通报供方及合同方 4 4 6运行控制要点 明确控制对象 与重要环境因素有关的活动 关键活动 明确控制方法 用成文的控制作业指导书 关注相关方的环境因素控制 理解要点 在环境管理体系中 本条款规定如何将体系要求贯彻到日常的运行中去 其中4 4 6a 更规定对缺乏成文程序可能导致偏离环境方针 目标和指标的情况 要用成文程序加以控制 4 4 7应急准备和响应组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用于确定可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故 并规定响应措施 组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响应 并预防或减少伴随的有害环境影响 组织应定期评审其应急准备和响应程序 必要时 特别是在事故或紧急情况发生后 对其进行修订 可行时 组织还应定期试验上述程序 4 4 7应急准备和响应 爆炸 1生产设备老化 安全距离不够2隔离防护设施老化或不全火灾 1易燃物超标存贮2 设备老化 引起易燃化学品泄漏 遇明火或静电火花等造成火灾3 建筑材料耐火等级低 木质 4 无防火隔断或隔断不全5 无消防设施或消防设施不全 4 5 1监测和测量组织应建立 实施并保持一个或多个程序 对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量 程序中应规定将监测环境表现 运行控制 目标和指标符合情况的信息形成文件 组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准和检验 并予以妥善维护 应保存相关的记录 什么是关键特性 关键特性是指组织在决定如何管理重要环境因素 实现环境目标和指标 改进环境绩效时须要考虑的那些特性 一个组织的运行可能包括多种特性 例如 在对废水排放进行监测和测量时 值得关注的特性可包括生物需氧量 化学需氧量 温度和酸缄度 监测测量的要求 应当对测量什么 在哪测量 何时测量 使用什么方法测量 进行策划 将资源集中在最重要的测量上 关键特性 应当在受控的状态下进行测量 其过程应当能支持结果的有效性 如 监测和测量仪器设备经过必要的校准和检验 测试人员具有所需的资质 并使用适当的质量控制方法 成文的测量和监测程序可为测量提供一致性并提高测量数据的可靠性 对环境管理体系进行监测和测量的目的可包括 对满足方针的承诺 实现目标 指标和持续改进的进展进行跟踪 重要环境因素信息的变动 对排放进行监测以遵守适用的法律法规或其他要求 对水 能源或原材料的消耗进行监测以实现目标和指标 为支持或评价运行控制提供数据 为评价组织的环境绩效提供数据 对评价环境管理体系的绩效提供数据 4 5 2合规性评价4 5 2 1为了履行对合规性的承诺 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 以定期评价对适用环境法律法规的遵循情况 组织应保存对上述定期评价结果的记录 4 5 2 2组织应评价对其他要求的遵循情况 为此 组织可以把它和4 5 2 1中所要求的评价一起进行 也可以另外制定程序 分别进行评价 组织应保存上述定期评价结果的记录 合规性评价 1 合规性评价可针对多项或单项法律法规要求 组织应当根据其规模 类型和复杂程度 规定适当的合规性评价方法和评价频次 评价的频次取决于一些因素如以往的合规性情况 所涉及具体法律法规要求等 开展定期的独立评审是值得推荐的作法 可将合规性评价方案纳入其他评价活动 如管理体系审核 健康和安全评价或检查 质量保证检查等 4 5 3不符合 纠正和预防措施组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用来处理实际或潜在的不符合 采取纠正措施和预防措施 程序中应规定以下方面的要求 a 识别和纠正不符合 并采取措施减少所造成的环境影响 b 对不符合进行调查 确定其产生原因 并采取措施避免重复发生 c 评价采取措施以预防不符合的需求 实施所制定的适当措施 以避免不符合的发生 d 记录采取纠正措施和预防措施的结果 e 评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性 所采取的措施应与问题和环境影响的严重性相适配 组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改 什么是不符合 不符合是指未实现要求 要求可能是从管理体系的角度 或从环境绩效的角度提出来的 当体系的一部分未按计划发挥功能 或未达到环境绩效要求时 即被视为不符合 不