ISO9001理解与实施.ppt

ISO9001 2000 理解与实施 1ISO9001 2000的范围 目的 规定QMS要求 证实满足要求的能力增强顾客满意 可用于内部评价可用于外部评价对产品要求的补充 应用 只提基础要求 不统一QMS结构或文件 QMS通用要求 ISO9001 2000 各种类型的组织不同规模的组织提供不同产品的组织 删减规则 限于第7章不影响满足要求的能力不影响应承担的责任 给顾客或顾客要求的四种产品类别服务软件硬件流程性材料 术语 ISO9000 2000第3章供方 组织 顾客 供应链术语 产品也可指服务 4 质量管理体系 4 1总要求 QMS的总要求 组织应按本标准的要求 建立QMS形成文件实施并保持持续改进QMS的有效性 该说的要说到 说到的一定要做到 质量管理体系所需过程 管理活动 第4章 第5章 资源提供 第6章 产品实现 第7章 测量 分析与改进 第8章 质量管理体系方法 识别过程及其应用确立过程的顺序和相互作用确立控制的准则和方法确保获得资源和信息监视 测量和分析过程实施措施 实施策划结果持续改进过程 管理这些过程 包括外包过程 4 质量管理体系 4 2文件要求 4 2 1总则 应制定QMS文件 质量手册 特定产品 项目 过程或合同应用QMS 文件可多可少文件可详可略可采用任何形式或类型的媒体 组织的规模活动的类型过程和相互作用的复杂程度人员的能力 程序 其他文件 质量记录 质量方针 质量目标 规定质量管理体系的文件 ISO9001 2000要求的六个程序其他需要的程序 策划 运行和控制需要的文件 标准要求的记录 New 质量计划 New 4 质量管理体系 4 2文件要求 4 2 2质量手册 质量手册 规定组织质量管理体系的文件 QMS的范围产品的范围产品实现过程的范围组织所属部门和纳入体系范围的部门 当QMS不覆盖全组织时 删减的细节和合理性说明形成文件的程序或引用过程及其顺序和相互作用 包括外包过程手册控制 质量手册的内容 4 质量管理体系 4 2文件要求 4 2 3文件控制 文件控制的范围和类型 概念范围 手册 图示 程序 管理规范 表格 与质量管理体系所要求的文件质量记录属于特殊类型的文件 技术规范 注 标注 处为肯定存在此类文件 标注 者为可能存在此类文件 4 质量管理体系 4 2文件要求 4 2 3文件控制 文件控制的活动 标识 文件识别标识 文件名称文件编号文件面码有效性标识生效日期审批 有效 受控文件作废文件保留文件 修订状态标识 版本标识修订状态 修订提示 标识方法 易于识别便于追溯承载媒体不同标识方法不同 c 确保文件的更改和现行修订状态得到识别 4 质量管理体系 4 2文件要求 4 2 3文件控制 文件控制的活动 批准a 确保文件的充分性和适宜性b 内行 责任者审批是一个基本保证方法 正确 可操作的要求和方法内容完整 要求满足 评审 更新与再批准a 必要时应对文件进行评审b 更新c 再批准 对文件内容和效果的审视 评价适时 定期局部 系统 适时的修订并标识适时的换版并标识 修订应经过再批准原批准者批准可获得背景资料的有把握的人批准 New a 文件发布前得到批准 以确保文件是充分与适宜的 b 必要时对文件进行评审与更新 并再次批准 4 2 3文件控制 文件控制的活动 发放a 发放的充分性b 发放的可追溯性c 记录的完整性 需要使用处可获得 需要追溯时可追回 可追溯到每份文件可追溯到修订时的收回 发放情况可追溯到丢失 补发情况可追溯到作废 保留情况 4 质量管理体系 4 2文件要求 d 确保在使用处可获得有关版本的适用文件 New 4 2 3文件控制 文件控制的活动 文件的保持a 使用者保持b 文管的保持 防止丢失防止破损防止涂改 受污 使用安全的保存形式 包装丢失补发破损换发受污换发 4 质量管理体系 4 2文件要求 e 确保文件保持清晰 易于识别 New 4 2 3文件控制 文件控制的活动 作废文件的处置a 作废文件b 防止非预期使用c 处置方法 作废的整份文件作废的部分文件 单页 防止继续使用并执行无效文件 作废 销毁保留 标识 4 质量管理体系 4 2文件要求 防止作废文件的非预期使用 若因任何原因而保留作废文件时 对这些文件进行适当的标识 4 2 3文件控制 外来文件的控制 需控制的外来文件a 质量管理体系中须执行的来自外部的文件 全部 部分 ISO9001 2000安全标准产品质量法顾客要求 图纸 合同 技术标准 订购单等 识别标识发放跟踪更改再确认 标识 发放 b 举例 控制要则 4 质量管理体系 4 2文件要求 f 确保外来文件得到识别 并控制其分发 4 2 3文件控制 表格的控制 规定了记录的内容 准则规定了记录的责任规定了记录的频度等 策划批准印发 发放可不须记录 使用标识 表格也是文件 表格控制要则 4 质量管理体系 4 2文件要求 4 2 4质量记录控制 质量记录的作用 范围和类型 质量记录的作用 提供符合要求的证据提供QMS有效运行的证据 质量记录的范围 QMS要求的全部记录 书面记录电子媒体记录其他形式的记录 4 质量管理体系 4 2文件要求 本标准共要求21种 除掉设计控制的5种共16种 实际可能更多 应建立并保持记录 以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据 记录应保持清晰 易于识别和检索 应编制形成文件的程序 以规定记录的标识 贮存 保护 检索 保存期限和处置所需的控制 4 质量管理体系 4 2文件要求 4 2 4质量记录控制 质量记录的保存期限 不同的记录应有不同的保存期限 保存期限确定原则 可追溯性要求顾客要求数据分析的需要产品责任为审核 内 外 提供证据的要求法规要求等 需要的最短期限加一个保险期 月 季 年 a 影响因素 b 确定规则 4 2 4质量记录控制 质量记录的保存期限 举例a 文件修改记录b 管理评审记录c 产品要求评审记录d 产品监视和测量记录e 内审记录f 培训记录 改版后一年下次管理评审后一年交付后 产品责任期 X年交付后 产品责任期 X年下次内审后 1年离开公司后 X年 4 质量管理体系 4 2文件要求 4 2 4质量记录控制 质量记录的控制活动 标识 记录表格的标识 名称编号版本 内容 记录的使用标识 检索序号使用者 日期审查者 日期其他 4 质量管理体系 4 2文件要求 5 管理职责 5 3质量方针 质量方针的沟通和理解 质量方针的沟通 参与制定 参与评审 传达 学习 质量方针的理解 内涵 价值观 与质量目标的关系 与自身职责的关系与过程的关系与体系的关系 质量方针的理解与沟通是贯彻质量方针的基础应促进员工参与对方针的确定和决策 5 管理职责 5 3质量方针 质量方针的持续适宜性评审 质量方针的内容决定了质量方针的动态性 组织的宗旨和方向需适应环境 不适宜的质量方针须适时修订 质量方针的修订可能导致质量管理体系的修订 评价质量方针适宜性的因素 要求体系效果战略的考虑改进的需要等 5 管理职责 5 3质量方针 质量方针的持续适宜性评审 质量方针的内容决定了质量方针的动态性 组织的宗旨和方向需适应环境 不适宜的质量方针须适时修订 质量方针的修订可能导致质量管理体系的修订 评价质量方针适宜性的因素 要求体系效果战略的考虑改进的需要等 5 管理职责 5 策划 质量目标的内容 满足产品质量要求的内容 满足其他要求的内容 持续改进的内容 对质量目标内容的要求 5 4 1质量目标 符合性 可信性 可用性 安全性合格率环境影响 准时交付出产品实现后活动价格和寿命周期的费用其他要求的实现 如 沟通 运输 更改等 顾客满意与改进目标产品 过程改进目标顾客投诉的处置与改进目标效率 成本改进目标 与方针保持一致可测量便于理解和沟通 5 管理职责 5 策划 质量目标的展开 总目标 例 顾客投诉处置时限 h 产品批次交验合格率 98 5 4 1质量目标 安全试验100 外观检验合格率 98 5 性能检验合格率 99 5 相关职能 层次的质量目标 过程的目标 首问 h评审 h决策 h处置 h跟踪 h 5 管理职责 5 策划 质量目标的沟通 沟通的目的 沟通的方式 5 4 1质量目标 贯彻落实效果反馈 应促进员工参与对目标的确定和决策 规定质量目标展开部门 过程目标要求纳入过程规范实施动作测量监视 测量反馈数据分析 5 管理职责 5 策划 质量目标的评审 评审的目的 评审的要求 5 4 1质量目标 适宜性能有效性能充分性 评审的方式 修订 改进 完善改进 系统的进行评审 逐项连续监控不同职能 层次 日常评审日常的测量 比较 反馈管理评审定期的测量 比较 反馈 5 管理职责 5 策划 质量管理体系策划过程的输入 输入 5 4 2质量管理体系策划 顾客及相关方的要求组织的战略组织的目标产品 过程性能评价经验 改进机会风险评估 质量战略质量价值观质量承诺质量方向 质量方针 质量目标 过程目标 体系要求 QMS策划过程 5 管理职责 5 策划 质量管理体系策划过程的输出 输出 5 4 2质量管理体系策划 QMS策划过程 体系过程过程 相互作用程序 引用 质量手册 管理活动有关过程的识别 实施与控制资源提供有关过程的识别 实施与控制产品实现过程的识别 实施与控制测量 分析与改进过程的识别 实施与控制 5 管理职责 5 策划 质量管理体系变更的策划与实施 管理体系的更改是经常发生的质量管理体系的更改常常会影响局部的运作质量管理体系的任何更改应与组织质量目标及组织其他状况的变化相一致更改应在确保质量管理体系完整性的条件下进行 5 4 2质量管理体系策划 更改控制要则 策划评审批准实施 对QMS完整性的影响 采取防范措施 过渡措施 5 管理职责 5 5职责 权限和沟通 规定和沟通职责和权限的目的 确定质量管理过程中的 who 为了实施并保持有效和高效的质量管理体系使员工能够知道为实现质量目标应作的贡献使员工树立参与意识 提高能动性使员工对自己的工作作出承诺 5 5 1职责和权限 5 管理职责 5 5职责 权限和沟通 职责和权限的管理原则 质量管理体系过程网络需要一个完善的组织结构 网络 作为支持根据过程需要确定岗位和组织机构根据过程需要确定相应人员的职责和权限工作关系 接口 是管理中的重要方面和难点对职责 权限和工作关系的认识度和执行度需要反复的沟通 教育 过程和组织结构的任何不匹配都将影响过程结果适时的调整 沟通是需要的 5 5 1职责和权限 5 管理职责 5 5职责 权限和沟通 职责和权限的规定方式 文件规定 5 5 1职责和权限 职位说明书 手册 岗位职责工作关系图 岗位名称岗位要求岗位职责 权限岗位配合职责 权限岗位自由度 文件规定 口头传达适用于临时事项 5 管理职责 5 5职责 权限和沟通 设置管理者代表的目的 5 5 2管理者代表 代表最高管理者对QMS进行日常管理使QMS有效和高效地运行并得到改进 5 管理职责 5 5职责 权限和沟通 什么人可以担任管理者代表 5 5 2管理者代表 一名管理人员 管理层中的一个成员管理者代表可专职 也可兼有其他职责 但所兼其他职责与管理者代表的职责不应有冲突 由最高管理者指定并赋予相应权限的人能够确保管理者代表的职责等到落实的人 5 管理职责 5 5职责 权限和沟通 管理者代表的职责 5 5 2管理者代表 确保QMS所需的过程得到建立 实施和保持向最高管理者报告QMS的业绩和任何改进的需求确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识有关QMS事宜的外部沟通 联络 对QMS的 管理监视评价协调 5 管理职责 5 5职责 权限和沟通 内部沟通的目的 5 5 3内部沟通 目的 促进人员的充分参与促进持续改进 内容 质量方针和质量目标 价值观 承诺 方向 过程目标 工作目标 过程结果 顾客要求 法律法规要求 职责 权限 工作要求 要求 监视和测量结果 方针 目标实施结果 工作效率 内容 改进效果 内容 建议和意见 工作效率 工作效率 内容 员工的改进建议员工的要求和意见员工的积极反馈 5 管理职责 5 5职责 权限和沟通 沟通活动和方法 5 5 3内部沟通 会议 座谈交流通报 可视媒体 公告刊物 简报电子媒体 内部网络 工作联络 工作联络 报告 建议书 联络单 内部工作简报 意见调查结果 专题沟通 根据需要安排管理者引导自发性沟通 单向沟通双向沟通 5 管理职责 5 6管理评审 管理评审的目的 5 6 1总则 评价QMS的适宜性 观念方针和目标产品过程体系 评价QMS的充分性 过程识别资源提供 评价QMS的有效性 方针和目标的实现效率 推动持续改进 提出改进要求 5 管理职责 5 6管理评审 5 6 3评审输出F管理评审后行动 对评审后行动的要求 发出报告充分沟通组织改进跟踪改进效果报告 提交下次评审 有效地实施改进要求验证改进效果评价并改进管理评审过程 管理评审后行动是管理评审过程的一个重要构成部分 管理评审后行动 5 管理职责 5 6管理评审 管理评审的作用 5 6 1总则 作为一个为组织带来增值的过程 观念 改进 作为激励和交换新观念的一个平台 作为对QMS的产品实现和支持过程进行控制的一种手段 作为改进QMS的强有力的工具 5 管理职责 5 6管理评审 管理评审的主要要求 5 6 1总则 最高管理者组织与质量管理体系有关的管理者都有应参与应基于质量管理原则进行系统的评审进行开放式的讨论和评价评审过程的输出应当提供进行改进的依据评审应包括QMS改进的机会和变更的需要评审应包括质量方针和质量目标 5 管理职责 5 6管理评审 管理评审的实施 5 6 1总则 评审方式 会议函审分专题分阶段评审逐级评审 评审的控制 规定的时间间隔 如每年 定期评审与适时评审相结合 评审的参加人员 最高管理者管理者代表其他需要参加的管理者 中层管理者 专家等 评审的时机 增值 开放 参与 评审的记录 充分利于追溯和促进对管理评审过程的评价 5 管理职责 5 6管理评审 管理评审的输入 5 6 2评审输入 内容 审核结果顾客反馈过程的业绩和产品的符合性质量方针和目标的贯彻及适宜性预防和纠正措施的状况以往的管理评审的跟踪措施可能影响质量管理体系的变更改进的建议 内审 外审报告顾客满意 顾客投诉 顾客要求情况过程能力和效果 产品质量报告质量方针 质量目标的贯彻及适宜分析报告预防 纠正措施分析报告 分析报告决议及实施情况报告顾客要求 环境变化 组织变化 产品变化等任何有益的建议 要求 输入应在准备阶段完成输入应导致超越质量管理体系有效性和效率的输出 5 管理职责 5 6管理评审 管理评审的输出 5 6 3评审输出 内容 对QMS适宜性 充分性和有效性的评价对质量方针和质量目标适宜性和实施情况的评价对上次管理评审后效果的评价有关其他方面军进行改进的决定和措施 组织结构 方针和目标的修订 观念的更新等 有关QMS及其过程有效性改进的决定和措施有关产品改进的决定和措施有关资源需求保证的决定和措施 要求 应形成报告应进行充分的沟通应提供用于组织进行改进的数据和要求 对QMS适宜性 充分性和有效性的评价对质量方针和质量目标适宜性和实施情况的评价对上次管理评审后效果的评价有关其他方面军进行改进的决定和措施 组织结构 方针和目标的修订 观念的更新等 有关QMS及其过程有效性改进的决定和措施有关产品改进的决定和措施有关资源需求保证的决定和措施 形成报告 内部沟通 6 资源管理 6 1资源的提供 F资源提供的目的 保证持续改进的需要 保证QMS 包括实现过程能力 的有效运行的需要 保证满足顾客要求 增进顾客满意的需要 组织应确定并提供以下方面所需的资源 a 实施 保持质量管理体系并持续改进其有效性 b 通过满足顾客要求 增进顾客满意 New 6 资源管理 6 1资源的提供 F资源的类型I 人力资源 基础设施 人员的参与人员的支持 人员的能力人员的意识 工作场所 车间工具 设备支持性服务信息和通讯技术运输设施等 工作环境 人员的工作环境 心理 物理 安全设备的工作环境工作场所的位置 6 资源管理 6 1资源的提供 F资源的类型II 财务资源 供方和合作者 信息 知识数据 服务质量 自然资源 时间自然因素 资源使用能力资金筹集能力 6 资源管理 6 2人力资源 6 1总则F人力资源管理要点 确保从事影响产品质量工作的人员应能够胜任 competent 教育 培训 技能和经验 6 2 2能力 意识和培训组织应 a 确定从事影响产品质量工作的人员所必要的能力 b 提供培训或采取其他措施以满足这些需求 c 评价所采取措施的有效性 d 确保员工认识到他们所从事活动的相关性和重要性 以及如何为实现质量目标作出贡献 e 保持教育 培训 技能和经验的适当记录 见4 2 4 6 资源管理 6 2人力资源 重大修改 6 2 2能力 意识和培训F提升意识和能力的 其他措施 教育 个人的职业进取 自学 参与 实践 沟通 团队活动 企业文化建设 6 资源管理 6 2人力资源 6 2 2能力 意识和培训F评价所采取措施的有效性 通过培训后能力或意识变化的程度来评价 受培训者的自我评价 培训者在培训后的评定 管理者对受培训者的表现进行跟踪评价采取措施后对人员表现进行跟踪评价评价的依据是人员的胜任条件和过程结果的改善状况 6 资源管理 6 2人力资源 6 资源管理 6 3基础设施 F基础设施管理要点 维护产品实现所必须的基础设施 识别需要 正确使用正确维护和保养故障排除运行验证基础设施评价风险防范 提供并维护产品实现所必须的基础设施 确定产品实现所必须的基础设施 组织运行所必需的设施 设备和服务的体系 确定配置 充分 适宜 满足产品实现所需 提供产品实现所必须的基础设施 初期提供更新补充再提供 确保能力 确保充分 6 3InfrastructureTheorganizationshalldetermine provideandmaintaintheinfrastructureneededtoachieveconformitytoproductrequirements Infrastructureincludes asapplicablea buildings workspaceandassociatedutilities b processequipment bothhardwareandsoftware andc supportingservices suchastransportorcommunication 组织应确定 提供并维护为达到产品符合要求所需的基础设施 适用时 基础设施包括 a 建筑物 工作场所和相关的设施 b 过程设备 硬件和软件 c 支持性服务 如运输或通讯 6 资源管理 6 3基础设施 New 6 资源管理 6 3基础设施 F基础设施管理要点 维护 识别需要 正确使用正确维护和保养故障排除运行验证基础设施评价风险防范 确定 提供并维护为达到产品符合要求所需的基础设施 确定 组织运行所必需的设施 设备和服务的体系 确定配置 充分 适宜 满足产品实现所需 提供 初期提供更新补充再提供 确保能力 确保充分 F过程设备的管理要点 举例机床 热处理线 生产线 通信网络 电源 反应堆 厨房设备 电脑 软件 软件开发工具 管理要则 验收使用维护 保养故障处置更新 测试运行监视改版 升级验证再提供 硬件 软件 6 资源管理 6 3基础设施 F支持性服务管理要点 举例通讯 运输 维修网点 销售网点 代维 代收款 合作方 管理要则 保证管理监控促进 6 资源管理 6 3基础设施 F何时识别和确定补充或更新基础设施 质量策划管理评审拟定纠正和预防措施 6 资源管理 6 3基础设施 6 资源管理 6 4工作环境 F工作环境管理要点 工作环境 所需的工作环境 心理环境 工作时所处的一组条件 知识 技能的获得 心情 参与 物理环境 湿度 电磁 安全 卫生 清洁度 噪声 震动 污染 光线 人的工作环境 心理 安全 工效 设施的工作环境 作业空间 工作环境条件 所需的工作环境 识别保证维持测量调整改进 6 4WorkenvironmentTheorganizationshalldetermineandmanagetheworkenvironmentneededtoachieveconformitytoproductrequirements New 6 资源管理 6 4工作环境 F工作环境管理要点 规定过程的输入和输出 规定过程中的活动 对过程和产品实施验证和确认 对过程进行分析和评审 对过程的风险进行识别 评估和防范 适时采取纠正和预防措施 识别过程改进的机会并采取改进措施 对过程和产品的更改实施控制 识别 策划并管理支持过程 7 产品实现 7 1产品实现策划 F产品实现的策划过程的输入的管理要求 输入决定输出 输入一经确定 则过程所要求的活动 措施和资源即可确定 输入应作出规定并予以记录 产品实现过程输入应经过充分的评审 包括随后对过程评审 验证和确认时解决含糊或矛盾的输入要求 确定产品实现过程输入应考虑的事项 产品的特性 特别是重要或关键特性 过程的特性 特别是重要或关键特性 人员的能力文件和资源的需求设备的能力和监视工作环境要求顾客及相关方面的需求和期望风险纠正 预防验证 确认 监视 检验和试验活动接收准则记录要求等 F产品实现的策划过程的输出的管理要求 管理者应对过程输出作出规定 过程的输出的验证和确认结果将作为持续改进过程的输入 过程输出应形成文件 过程的输出应考虑顾客及其他相关的需求和期望 过程的输出应根据输入的要求和验收准则予以记录和评价 过程的输出形式应适宜组织的动作方式 输出的形式 作业指导书过程规范质量计划 针对特定产品 项目或合同的质量管理体系的过程和资源其他形式 7 产品实现 7 1产品实现策划 7 2 1DeterminationofrequirementsrelatedtotheproductTheorganizationshalldeterminea requirementsspecifiedbythecustomer includingtherequirementsfordeliveryandpost deliveryactivities b requirementsnotstatedbythecustomerbutnecessaryforspecifiedorintendeduse whereknown c statutoryandregulatoryrequirementsrelatedtotheproduct andd anyadditionalrequirementsdeterminedbytheorganization 7 2 1与产品有关的要求的确定组织应确定 a 顾客规定的要求 包括对交付及交付后活动的要求 b 顾客虽然没有明示 但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求 c 与产品有关的法律法规要求 d 组织确定的任何附加要求 7 产品实现 7 2与顾客有关的过程 7 产品实现 7 2与顾客有关的过程 7 2 1与产品有关的要求的确定F产品要求 顾客规定的要求 与产品有关的法律法规的要求 顾客未明示的与用途有关的必需的要求 其他附加的要求 产品要求 举例 合同订单技术协议其他方式表达的明确要求 使用寿命使用成本使用安全保密等 卫生 安全标识 产品说明书入网证 合格证 认证要求等 安装服务售后保修技术咨询等 7 2 2ReviewofrequirementsrelatedtotheproductTheorganizationshallreviewtherequirementsrelatedtotheproduct Thisreviewshallbeconductedpriortotheorganization scommitmenttosupplyaproducttothecustomer e g submissionoftenders acceptanceofcontractsororders acceptanceofchangestocontractsororders andshallensurethata productrequirementsaredefined b contractororderrequirementsdifferingfromthosepreviouslyexpressedareresolved andc theorganizationhastheabilitytomeetthedefinedrequirements Recordsoftheresultsofthereviewandactionsarisingfromthereviewshallbemaintained see4 2 4 Wherethecustomerprovidesnodocumentedstatementofrequirement thecustomerrequirementsshallbeconfirmedbytheorganizationbeforeacceptance Whereproductrequirementsarechanged theorganizationshallensurethatrelevantdocumentsareamendedandthatrelevantpersonnelaremadeawareofthechangedrequirements NOTEInsomesituations suchasinternetsales aformalreviewisimpracticalforeachorder Insteadthereviewcancoverrelevantproductinformationsuchascataloguesoradvertisingmaterial 7 产品实现 7 2与顾客有关的过程 7 2 2与产品有关的要求的评审F产品要求的评审 顾客规定的要求 评审的方法 评审的内容 评审的记录 确定产品要求确定满足要求的能力 产品要求的规定对要求不一致的理解和解决对要求的满足能力 性能 服务 交付期等 要求的任何变更 职能评审项目组评审个人决策统一评审 个别决策决策前确认 组织 顾客 评审的时机 作出提供产品承诺前 提交标书前接受合同 订单前发布广告 产品说明书前接受合同 订单更改前 适合的有效 高效的方法 合同评审记录更改记录沟通记录更改通知记录等 保持评审及相关措施的记录 7 产品实现 7 2与顾客有关的过程 7 2 3顾客沟通F顾客沟通管理要则 顾客沟通的目的 与顾客沟通活动的安排 与顾客沟通的内容 与顾客沟通信息的利用 了解顾客的需求和期望争取顾客的参与识别改进机会 产品信息 性能 价格 服务征询 与产品提供有关的信息合同 订单处理 需求意向 更改意向顾客反馈 满意 不满意 抱怨 与顾客沟通的方法 数据分析 访问 上门 电话 函件征徇 问卷 面谈 座谈跟踪 个案跟踪 访问 征徇信息载体 网络 报刊 新闻媒体 持续改进满足需要 在产品提供前 过程中 提供后进行随时进行 合同变更前计划安排 7 产品实现 7 2与顾客有关的过程 7 产品实现 7 4采购 7 4 1PurchasingprocessTheorganizationshallensurethatpurchasedproductconformstospecifiedpurchaserequirements Thetypeandextentofcontrolappliedtothesupplierandthepurchasedproductshallbedependentupontheeffectofthepurchasedproductonsubsequentproductrealizationorthefinalproduct Theorganizationshallevaluateandselectsuppliersbasedontheirabilitytosupplyproductinaccordancewiththeorganization srequirements Criteriaforselection evaluationandre evaluationshallbeestablished Recordsoftheresultsofevaluationsandanynecessaryactionsarisingfromtheevaluationshallbemaintained 组织应确保采购的产品符合规定的采购要求 对供方及采购的产品控制的类型和程度应取决于采购的产品对随后的产品实现或最终产品的影响 组织应根据供方按组织的要求提供产品的能力评价和选择供方 应制定选择 评价和重新评价的准则 评价结果及评价所引起的任何必要措施的记录应予以保持 7 产品实现 7 4采购 7 4 1采购过程F供方评价过程的输入 质量 产品质量服务质量 供方信息 能力 管理 信誉 其他 相关的经验生产能力交付能力支持能力潜在能力 管理体系及效果对问题的反应与处理改进意识 顾客满意公众形象守法情况 财务能力物流能力发展的潜能与趋势与其竞争对手的横向对比 供方评价过程的输入 采购产品对产品实现和最终产品的影响 控制的类型和程度 7 产品实现 7 4采购 7 4 1采购过程F评价和再评价的方法 产品质量合格证明产品质量检验 试用产品质量审核生产件批准PPAP 评价方法 内容 选择 评价 再评价 产品实现过程检查产品实现过程审核产品实现过程批准 生产能力调查交付能力调查管理状况证明管理审核 同行对比社会调查顾客调查 供货质量跟踪供货及时性跟踪问题纠正跟踪改进 注 标 者为应涉及的最基本内容 7 4 1采购过程F与供方互利的关系 沟通 组织的要求顾客的要求供方的经验组织的记录改进的需要 改进 促进供方的改进支持组织的改进协调配合的改进供方能力开发 互利 共同发展共同使最终顾客满意互惠互利 培训 互相学习供方培训观念更新 7 产品实现 7 4采购 7 4 2PurchasinginformationPurchasinginformationshalldescribetheproducttobepurchased includingwhereappropriatea requirementsforapprovalofproduct procedures processesandequipment b requirementsforqualificationofpersonnel andc qualitymanagementsystemrequirements Theorganizationshallensuretheadequacyofspecifiedpurchaserequirementspriortotheircommunicationtothesupplier 采购信息应表述采购的产品 适当时包括 a 产品 程序 过程 和设备的批准要求 b 人员资格的要求 c 质量管理体系的要求 在与供方沟通前 组织应确保规定的采购要求是充分与适宜的 7 产品实现 7 4采购 7 4 2采购信息F采购信息的管理要点 规定采购信息的目的 指导正确采购 采购人员 指导正确提供 供方 采购信息的内容 对产品的要求 需要时 包括批准的要求对提供程序 沟通程序 问题解决程序的要求对产品提供过程和设备进行批准的要求对人员资格的要求 操作者 检验者等 对质量管理体系的要求 ISO9001或其他 采购信息管理要则 需要时 应文件化与供方沟通前 应评审其充分性和适宜性 包括 长期使用的采购信息和适时使用的采购信息 采购标准技术协议 采购单 7 产品实现 7 4采购 7 4 3VerificationofpurchasedproductTheorganizationshallestablishandimplementtheinspectionorotheractivitiesnecessaryforensuringthatpurchasedproductmeetsspecifiedpurchaserequirements Wheretheorganizationoritscustomerintendstoperformverificationatthesupplier spremises theorganizationshallstatetheintendedverificationarrangementsandmethodofproductreleaseinthepurchasinginformation 组织应确定并实施检验或其他必要的活动 以确保采购的产品满足规定的采购要求 当组织或其顾客拟在供方的现场实施验证时 组织应在采购信息中对拟验证的安排产品放行的方法作出规定 7 产品实现 7 4采购 7 4 3采购产品的验证F采购产品的验证管理要点 验证的目的 确保采购的产品满足规定的采购要求 验证的方法 采购产品的监视和测量 ISO9001 8 2 4 到供方现场的验证顾客的验证 管理要则 根据对供方的控制程度决定验证的方法和程度到供方处验证时 应规定验证的安排和产品放行的方法顾客验证的结果不能直接作为组织的验证结果 7 产品实现 7 4采购 7 产品实现 7 5生产和服务提供 7 5 1ControlofproductionandserviceprovisionTheorganizationshallplanandcarryoutproductionandserviceprovisionundercontrolledconditions Controlledconditionsshallinclude asapplicablea theavailabilityofinformationthatdescribesthecharacteristicsoftheproduct b theavailabilityofworkinstructions asnecessary c theuseofsuitableequipment d theavailabilityanduseofmonitoringandmeasuringdevices e theimplementationofmonitoringandmeasurement andf theimplementationofrelease deliveryandpost deliveryactivities 7 产品实现 7 5生产和服务提供 7 5 1生产和服务提供的控制F生产和服务提供的控制要点 控制的目的 控制的要求 策划并在受控条件下进行 控制的活动 传达 沟通要求 过程和产品信息 作业指导书 设施的使用 生产设施 监控和测量装置保障过程监视和测量保障人员的能力保障产品的监视和测量 采购产品 过程产品 最终产品产品放行控制产品交付控制产品交付后活动 售后服务 的控制 正确运行过程提供合格的产品和服务 7 5 1生产和服务提供的控制F产品的交付控制 交付的时机 应在策划安排的监视和测量活动已圆满完成之后或者由授权人批准 顾客批准 交付的方法 按顾客要求按约定的方法安全 准时 7 产品实现 7 5生产和服务提供 7 5 1生产和服务提供的控制F交付后活动的控制 交付后的活动举例 售后安装 维修售后咨询售后培训售后跟踪配件供应配套服务 控制要则 承诺应兑现对服务供方应有效地控制跟踪顾客满意 7 产品实现 7 5生产和服务提供 7 产品实现 7 5生产和服务提供 7 5 2ValidationofprocessesforproductionandserviceprovisionTheorganizationshallvalidateanyprocessesforproductionandserviceprovisionwheretheresultingoutputcannotbeverifiedbysubsequentmonitoringormeasurement Thisincludesanyprocesseswheredeficienciesbecomeapparentonlyaftertheproductisinuseortheservicehasbeendelivered Validationshalldemonstratetheabilityoftheseprocessestoachieveplannedresults Theorganizationshallestablisharrangementsfortheseprocessesincluding asapplicablea definedcriteriaforreviewandapprovaloftheprocesses b approvalofequipmentandqualificationofpersonnel c useofspecificmethodsandprocedures d requirementsforrecords see4 2 4 ande revalidation 具有高价值和安全性至关重要的产品的过程 飞行器重要件的生产过程印钞 仅在产品使用中才暴露出产品的不足的过程 焊接过程喷涂过程 不可重复的过程 一些医疗过程 无法对产品进行验证的过程 流程性材料生产过程一些服务过程 7 产品实现 7 5生产和服务提供 7 5 2生产和服务提供过程的确认F过程确认的对象 7 5 2生产和服务提供过程的确认F过程确认的方法 建模 建立模型 通过试验 确认适合的模型 参数 技能 设施 环境等 模拟 模拟成功的过程 模拟产品的使用 试用 将过程结果投入试用 根据试用结果确认过程 专家组评审 顾客及相关方的人员参与评审 7 产品实现 7 5生产和服务提供 7 产品实现 7 5生产和服务提供 7 5 3IdentificationandtraceabilityWhereappropriate theorganizationshallidentifytheproductbysuitablemeansthroughoutproductrealization Theorganizationshallidentifytheproductstatuswithrespecttomonitoringandmeasurementrequirements Wheretraceabilityisarequirement theorganizationshallcontrolandrecordtheuniqueidentificationoftheproduct NOTEInsomeindustrysectors configurationmanagementisameansbywhichidentificationandtraceabilityaremaintained 适当时 组织应在产品实现的全过程中使用适宜的方法识别产品 组织应针对监视和测量要求识别产品的状态 在有可追溯性要求的场合 组织应控制和记录产品唯一性标识 见4 2 4 注 在某些行业 技术状态管理是保持标识和可追溯性的一种方法 7 5 3标识和可追溯性F标识的管理要点 标识的目的 防止产品的错用 品种 数量 批次 防止非预期使用不合格产品防止过程遗漏 错乱 标识的方法 标识牌区域颜色记录工具其他 产品标识管理要则 使用适宜的方法标识产品及产品状态制定标识方法对标识须加以防护标识失效后的验证与再标识需要的记录 7 产品实现 7 5生产和服务提供 7 5 3标识和可追溯性F可追溯性管理要点 可追溯性目的 追溯产品的来源 实现过程 应用情况等为识别改进机会收集数据满足法律法规要求 安全 卫生 健康 可追溯性需要举例 采购产品的供方 供贷批次 日期 验证结果产品的生产者 生产日期 生产设备 测量者及测量结果使用产品的顾客 场所 情况校准监视和测量装置的基准消费的顾客 时间 消费情况 可追溯性管理要则 正确识别需要以实现唯一性标识为基础记录唯一性标识保持记录 7 产品实现 7 5生产和服务提供 7 产品实现 7 5生产和服务提供 7 5 4CustomerpropertyTheorganizationshallexercisecarewithcustomerpropertywhileitisundertheorganization scontrolorbeingusedbytheorganization Theorganizationshallidentify verify protectandsafeguardcustomerpropertyprovidedforuseorincorporationintotheproduct Ifanycustomerpropertyislost damagedorotherwisefoundtobeunsuitableforuse thisshallbereportedtothecustomerandrecordsmaintained see4 2 4 NOTECustomerpropertycanincludeintellectualproperty 组织应爱护在组织控制下或组织使用的顾客财产 组织应识别 验证 保护和维护供其使用或构成产品一部分的顾客财产 若顾客提供的财产发生丢失 损坏或发现不适用的情况时 应报告顾客 并保持记录 见4 2 4 注 顾客财产可包括知识产权 7 5 4顾客财产F顾客财产管理要点 顾客财产举例 由顾客提供的构成最终产品的部件 组件 材料 元件由顾客提供的生产 监视和测量设备 测量装置 模具由顾客提供的用于修理 维护或升级的产品 电脑改装由顾客提供的包装材料 铭牌 包装箱服务作业时涉及的顾客财产 装电话机 维修电器代表顾客提供的服务 特快专递顾客的知识产权 规范 图纸 专利 顾客财产管理要则 识别 防止错用验证 防止使用不合格产品保护 防止损坏 丢失报告 与顾客沟通记录 留下证据 7 产品实现 7 5生产和服务提供 7 产品实现 7 5生产和服务提供 7 5 5PreservationofproductTheorganizationshallpreservetheconformityofproductduringinternalprocessinganddeliverytotheintendeddestination Thispreservationshallincludeidentification handling packaging storageandprotection Preservationshallalsoapplytotheconstituentpartsofaproduct 7 5 5产品防护在内部处理和交付到预定的地点期间 组织应针对产品的符合性提供防护 这种防护应包括标识 搬运 包装 贮存和保护 防护也应适用于产品的组成部分 7 5 5产品防护F产品防护涉及的标识 可能涉及的标识 产品标识 品名 规格 生产日期 批号 生产地等状态标识 合格证 不合格交付标识 顾客名称 数量 发往地防护标识 防护要求 防水 防震 搬运方式等 法律法规要求的标识 生产日期 有效期