廉政风险防控图.doc

附件3：廉政风险防控图行政许可类国有市级文物保护单位改变用途的审批风险点防控措施送达办结风险点风险点风险点防控措施防控措施防控措施申 请决 定审 查受 理电子监察点风险点流程环节防控措施b5E2RGbCAP1、故意刁难经办人；2、不能一次性告知所需资料；3、不严格审查或故意让虚假资料通过；4、无原因超时受理。风险等级：中p1EanqFDPw1、严格履行服务承诺制，落实首问负责制；2、政务公开，明确工作程序、时限等；3、加强内部监督检查。责任主体：窗口受理人DXDiTa9E3d1、有登记信息未受理；2、未当场受理； 3、群众投诉举报。1、对申报材料审核不严；2、擅自增加或减少审查条件、程序；3、故意刁难，附加有偿服务；4、无原因超时审查。风险等级：高RTCrpUDGiT1、严格按程序审核；2、落实审查限时制；3、严格落实责任追究制度。责任主体：审批办承办人1、未按程序审查；2、超0.5个工作日审查；3、群众投诉举报。5PCzVD7HxA1、擅自改变审查结论；2、违反程序、违规越权审批；3、对符合条件的不予批准；4、无原因超时决定。风险等级：高jLBHrnAILg1、未按程序决定； 2、超0.5个工作日决定； 3、群众投诉举报。1、需上报政府而未上报；2、落实决定限时制；3、完善加强纪检监察制度。责任主体：局分管领导xHAQX74J0X1、落实办结限时制；2、加强内部监管，落实责任追究。责任主体：窗口办结人1、未及时送达、办结；2、群众投诉举报。1、擅自改动审批内容；2、制作文书不规范；3、未及时办结、送达。风险等级：低LDAYtRyKfE行政许可类设立文物商店的审批风险点防控措施送达办结1、未按程序决定； 2、超0.5个工作日决定； 3、群众投诉举报。风险点风险点风险点防控措施防控措施防控措施申 请决 定审 查受 理电子监察点风险点流程环节防控措施Zzz6ZB2Ltk1、严格履行服务承诺制，落实首问负责制；2、政务公开，明确工作程序、时限等；3、加强内部监督检查。责任主体：窗口受理人1、故意刁难经办人；2、不能一次性告知所需资料；3、不严格审查或故意让虚假资料通过；4、无原因超时受理。风险等级：中dvzfvkwMI11、有登记信息未受理；2、未当场受理； 3、群众投诉举报。1、严格按法律规定审核；2、落实审查限时制；3、严格落实责任追究制度。责任主体：审批办承办人1、对申报材料审核不严；2、人为提高或降低审查标准；3、故意刁难，附加有偿服务；4、无原因超时审查。风险等级：高rqyn14ZNXI1、未按程序审查；2、超0.5个工作日审查；3、群众投诉举报。1、强化监管，发现并及时纠正审批过程中的问题；2、落实决定限时制；3、完善加强纪检监察制度。责任主体：局分管领导1、擅自改变决定事项；2、违法违规作出决定；3、对符合条件的不予批准；4、无原因超时决定。风险等级：高EmxvxOtOco1、落实办结限时制；2、加强内部监管，落实责任追究。责任主体：窗口办结人1、未及时送达、办结；2、群众投诉举报。1、擅自改动审批内容；2、制作文书不规范；3、未及时办结、送达。风险等级：低SixE2yXPq5行政许可类文物保护单位修缮审批风险点防控措施送达办结1、未按程序决定； 2、超0.5个工作日决定； 3、群众投诉举报。风险点风险点风险点防控措施防控措施防控措施申 请决 定审 查受 理电子监察点风险点流程环节防控措施6ewMyirQFL1、严格履行服务承诺制，落实首问负责制；2、政务公开，明确工作程序、时限等；3、加强内部监督检查。责任主体：窗口受理人1、故意刁难经办人；2、不能一次性告知所需资料；3、不严格审查或故意让虚假资料通过；4、无原因超时受理。风险等级：中kavU42VRUs1、有登记信息未受理；2、未当场受理； 3、群众投诉举报。1、严格按程序审核；2、落实审查限时制；3、严格落实责任追究制度。责任主体：审批办承办人1、对申报材料审核不严；2、不按规定程序审查；3、故意刁难，附加有偿服务；4、无原因超时审查。风险等级：高y6v3ALoS891、未按程序审查；2、超0.5个工作日审查；3、群众投诉举报。1、强化监管，发现并及时纠正审批过程中的问题；2、落实决定限时制；3、完善加强纪检监察制度。责任主体：局分管领导1、擅自改变审查结论；2、违反程序、违规越权审批；3、对符合条件的不予批准；4、无原因超时决定。风险等级：高M2ub6vSTnP1、落实办结限时制；2、加强内部监管，落实责任追究。责任主体：窗口办结人1、未及时送达、办结；2、群众投诉举报。1、擅自改动审批内容；2、制作文书不规范；3、未及时办结、送达。风险等级：低0YujCfmUCw行政许可类在市级文物保护单位的建设控制地带内建设工程设计方案审核风险点防控措施送达办结1、未按程序决定； 2、超0.5个工作日决定； 3、群众投诉举报。风险点风险点风险点防控措施防控措施防控措施申 请决 定审 查受 理电子监察点风险点流程环节防控措施eUts8ZQVRd1、严格履行服务承诺制，落实首问负责制；2、政务公开，明确工作程序、时限等；3、加强内部监督检查。责任主体：窗口受理人1、故意刁难经办人；2、不能一次性告知所需资料；3、不严格审查或故意让虚假资料通过；4、无原因超时受理。风险等级：中sQsAEJkW5T1、有登记信息未受理；2、未当场受理； 3、群众投诉举报。1、对申报材料审核不严；2、擅自降低审查标准；3、故意刁难，附加有偿服务；4、无原因超时审查。风险等级：高GMsIasNXkA1、未按程序审查；2、超0.5个工作日审查；3、群众投诉举报。1、严格按规定要求审核；2、落实审查限时制；3、严格落实责任追究制度。责任主体：审批办承办人TIrRGchYzg1、强化监管，发现并及时纠正审批过程中的问题；2、落实决定限时制；3、完善加强纪检监察制度。责任主体：局分管领导1、不按审查结果作出决定；2、违反程序、违规越权审批；3、对符合条件的不予批准；4、无原因超时决定。风险等级：高7EqZcWLZNX1、未及时送达、办结；2、群众投诉举报。1、擅自改动审批内容；2、制作文书不规范；3、未及时办结、送达。风险等级：低1、落实办结限时制；2、加强内部监管，落实责任追究。责任主体：窗口办结人lzq7IGf02E行政许可类文物商店销售文物前审核风险点防控措施送达办结1、未按程序决定； 2、超0.5个工作日决定； 3、群众投诉举报。风险点风险点风险点防控措施防控措施防控措施申 请决 定审 查受 理电子监察点风险点流程环节防控措施zvpgeqJ1hk1、严格履行服务承诺制，落实首问负责制；2、政务公开，明确工作程序、时限等；3、加强内部监督检查。责任主体：窗口受理人1、故意刁难经办人；2、不能一次性告知所需资料；3、不严格审查或故意让虚假资料通过；4、无原因超时受理。风险等级：中NrpoJac3v11、有登记信息未受理；2、未当场受理； 3、群众投诉举报。1、严格按程序审核；2、落实审查限时制；3、严格落实责任追究制度。责任主体：审批办承办人1、对申报材料审核不严；2、擅自提高或降低审查标准；3、故意刁难，附加有偿服务；4、无原因超时审查。风险等级：高1nowfTG4KI1、未按程序审查；2、超0.5个工作日审查；3、群众投诉举报。1、强化监管，发现并及时纠正审批过程中的问题；2、落实决定限时制；3、完善加强纪检监察制度。责任主体：局分管领导1、违法违规作出决定；2、擅自改变决定事项；3、对符合条件的不予批准；4、无原因超时决定。风险等级：高fjnFLDa5Zo1、落实办结限时制；2、加强内部监管，落实责任追究。责任主体：窗口办结人1、未及时送达、办结；2、群众投诉举报。1、擅自改动审批内容；2、制作文书不规范；3、未及时办结、送达。风险等级：低tfnNhnE6e5行政许可类建设项目选址意见审查风险点防控措施送达办结1、未按程序决定； 2、超1个工作日决定； 3、群众投诉举报。风险点风险点风险点防控措施防控措施防控措施申 请决 定审 查受 理电子监察点风险点流程环节防控措施HbmVN777sL1、严格履行服务承诺制，落实首问负责制；2、政务公开，明确工作程序、时限等；3、加强内部监督检查。责任主体：窗口受理人1、故意刁难经办人；2、不能一次性告知所需资料；3、不严格审查或故意让虚假资料通过；4、无原因超时受理。风险等级：中V7l4jRB8Hs1、有登记信息未受理；2、未当场受理； 3、群众投诉举报。1、执行回避制度，2人以上参加现场勘查；2、严格按规定审查；3、落实审查限时制；4、严格落实责任追究制度。责任主体：审批办承办人1、现场勘查结果不客观公正；2、现场勘查数据弄虚作假；3、故意刁难，附加有偿服务；4、无原因超时审查。风险等级：高83lcPA59W91、不足两人现场勘查；2、未按程序审查；3、超2个工作日审查；4、群众投诉举报。1、强化监管，发现并及时纠正审批过程中的问题；2、落实决定限时制；3、完善加强纪检监察制度。责任主体：局分管领导mZkklkzaaP1、不按审查结果作出决定；2、违反程序、违规越权审批；3、无原因超时决定。风险等级：高1、落实办结限时制；2、加强内部监管，落实责任追究。责任主体：窗口办结人1、未及时送达、办结；2、群众投诉举报。1、擅自改动审批内容；2、制作文书不规范；3、未及时办结、送达。风险等级：低AVktR43bpw其他权力类非国有文物收藏单位和其他单位举办展览需借用市级国有文物收藏单位的馆藏文物的审批风险点防控措施送达办结1、未按程序决定； 2、超0.5个工作日决定； 3、群众投诉举报。风险点风险点风险点防控措施防控措施防控措施申 请决 定审 查受 理电子监察点风险点流程环节防控措施ORjBnOwcEd1、严格履行服务承诺制，落实首问负责制；2、政务公开，明确工作程序、时限等；3、加强内部监督检查。责任主体：窗口受理人1、故意刁难经办人；2、不能一次性告知所需资料；3、不严格审查或故意让虚假资料通过；4、无原因超时受理。风险等级：中2MiJTy0dTT1、有登记信息未受理；2、未当场受理； 3、群众投诉举报。1、对申报材料审核不严；2、未按规定程序审查；3、故意刁难，附加有偿服务；4、无原因超时审查。风险等级：高gIiSpiue7A1、严格按程序审核；2、落实审查限时制；3、严格落实责任追究制度。责任主体：审批办承办人1、未按程序审查；2、超0.5个工作日审查；3、群众投诉举报。uEh0U1Yfmh1、强化监管，发现并及时纠正审批过程中的问题；2、落实决定限时制；3、完善加强纪检监察制度。责任主体：局分管领导1、擅自改变审查结论；2、违反程序、违规越权审批；3、对符合条件的不予批准；4、无原因超时决定。风险等级：高IAg9qLsgBX1、落实办结限时制；2、加强内部监管，落实责任追究。责任主体：窗口办结人1、未及时送达、办结；2、群众投诉举报。1、擅自改动审批内容；2、制作文书不规范；3、未及时办结、送达。风险等级：低WwghWvVhPE其他权力类高压输变电线路跨越市级文物保护单位的审核风险点防控措施送达办结1、未按程序决定； 2、超0.5个工作日决定； 3、群众投诉举报。风险点风险点风险点防控措施防控措施防控措施申 请决 定审 查受 理电子监察点风险点流程环节防控措施asfpsfpi4k1、严格履行服务承诺制，落实首问负责制；2、政务公开，明确工作程序、时限等；3、加强内部监督检查。责任主体：窗口受理人1、故意刁难经办人；2、不能一次性告知所需资料；3、不严格审查或故意让虚假资料通过；4、无原因超时受理。风险等级：中ooeyYZTjj11、有登记信息未受理；2、未当场受理； 3、群众投诉举报。1、未认真审查申报材料；2、擅自增加或减少审查条件、程序；3、故意刁难，附加有偿服务；4、无原因超时审查。风险等级：高BkeGuInkxI1、严格按规定审核；2、落实审查限时制；3、严格落实责任追究制度。责任主体：审批办承办人1、未按程序审查；2、超0.5个工作日审查；3、群众投诉举报。PgdO0sRlMo1、强化监管，发现并及时纠正审批过程中的问题；2、落实决定限时制；3、完善加强纪检监察制度。责任主体：局分管领导1、擅自改变审查结论；2、违反程序、违规越权审批；3、对符合条件的不予批准；4、无原因超时决定。风险等级：高3cdXwckm151、未及时送达、办结；2、群众投诉举报。1、擅自改动审批内容；2、制作文书不规范；3、未及时办结、送达。风险等级：低1、落实办结限时制；2、加强内部监管，落实责任追究。责任主体：窗口办结人h8c52WOngM其他权力类在市级文物保护单位举办活动的审批风险点防控措施送达办结1、未按程序决定； 2、超0.5个工作日决定； 3、群众投诉举报。风险点风险点风险点防控措施防控措施防控措施申 请决 定审 查受 理电子监察点风险点流程环节防控措施v4bdyGious1、严格履行服务承诺制，落实首问负责制；2、政务公开，明确工作程序、时限等；3、加强内部监督检查。责任主体：窗口受理人1、故意刁难经办人；2、不能一次性告知所需资料；3、不严格审查或故意让虚假资料通过；4、无原因超时受理。风险等级：中J0bm4qMpJ91、有登记信息未受理；2、未当场受理； 3、群众投诉举报。1、未认真审查申报材料；2、擅自增加或减少审查条件；3、故意刁难，附加有偿服务；4、无原因超时审查。风险等级：高XVauA9grYP1、严格按程序审核；2、落实审查限时制；3、严格落实责任追究制度责任主体：审批办承办人1、未按程序审查；2、超0.5个工作日审查；3、群众投诉举报。bR9C6TJscw1、强化监管，发现并及时纠正审批过程中的问题；2、落实决定限时制；3、完善加强纪检监察制度。责任主体：局分管领导1、擅自改变审查结论；2、违反程序、违规越权审批；3、对符合条件的不予批准；4、无原因超时决定。风险等级：高pN9LBDdtrd1、未及时送达、办结；2、群众投诉举报。1、擅自改动审批内容；2、制作文书不规范；3、未及时办结、送达。风险等级：低1、落实办结限时制；2、加强内部监管，落实责任追究。责任主体：窗口办结人DJ8T7nHuGT其他权力类古城内重点传统建筑和文物保护单位的维修计划和设计施工方案的审批风险点防控措施送达办结1、未按程序决定； 2、超0.5个工作日决定； 3、群众投诉举报。风险点风险点风险点防控措施防控措施防控措施申 请决 定审 查受 理电子监察点风险点流程环节防控措施QF81D7bvUA1、严格履行服务承诺制，落实首问负责制；2、政务公开，明确工作程序、时限等；3、加强内部监督检查。责任主体：窗口受理人1、故意刁难经办人；2、不能一次性告知所需资料；3、不严格审查或故意让虚假资料通过；4、无原因超时受理。风险等级：中4B7a9QFw9h1、有登记信息未受理；2、未当场受理； 3、群众投诉举报。1、严格按规定审核；2、落实审查限时制；3、严格落实责任追究制度。责任主体：审批办承办人1、对申报材料审核不严；2、未按规定要求审查；3、故意刁难，附加有偿服务；4、无原因超时审查。风险等级：高ix6iFA8xoX1、未按程序审查；2、超0.5个工作日审查；3、群众投诉举报。1、强化监管，发现并及时纠正审批过程中的问题；2、落实决定限时制；3、完善加强纪检监察制度。责任主体：局分管领导1、擅自改变审查结论；2、违反程序、违规越权审批；3、对符合条件的不予批准；4、无原因超时决定。风险等级：高wt6qbkCyDE1、落实办结限时制；2、加强内部监管，落实责任追究。责任主体：窗口办结人1、未及时送达、办结；2、群众投诉举报。1、擅自改动审批内容；2、制作文书不规范；3、未及时办结、送达。风险等级：低Kp5zH46zRk其他权力类市级文物保护单位保护工程设计方案和施工方案变更的审核风险点防控措施送达办结1、未按程序决定； 2、超0.5个工作日决定； 3、群众投诉举报。风险点风险点风险点防控措施防控措施防控措施申 请决 定审 查受 理电子监察点风险点流程环节防控措施Yl4HdOAA611、严格履行服务承诺制，落实首问负责制；2、政务公开，明确工作程序、时限等；3、加强内部监督检查。责任主体：窗口受理人1、故意刁难经办人；2、不能一次性告知所需资料；3、不严格审查或故意让虚假资料通过；4、无原因超时受理。风险等级：中ch4PJx4BlI1、有登记信息未受理；2、未当场受理； 3、群众投诉举报。1、未认真审查申报材料；2、擅自增加或减少审查条件、程序；3、故意刁难，附加有偿服务；4、无原因超时审查。风险等级：高qd3YfhxCzo1、未按程序审查；2、超0.5个工作日审查；3、群众投诉举报。1、严格按程序审核；2、落实审查限时制；3、严格落实责任追究制度。责任主体：审批办承办人E836L11DO51、强化监管，发现并及时纠正审批过程中的问题；2、落实决定限时制；3、完善加强纪检监察制度。责任主体：局分管领导1、擅自改变审查结论；2、违反程序、违规越权审批；3、对符合条件的不予批准；4、无原因超时决定。风险等级：高S42ehLvE3M1、未及时送达、办结；2、群众投诉举报。1、擅自改动审批内容；2、制作文书不规范；3、未及时办结、送达。风险等级：低1、落实办结限时制；2、加强内部监管，落实责任追究。责任主体：窗口办结人501nNvZFis行政处罚类廉政风险防控图电子监察点防控措施流程环节风险点1. 随意从轻或减轻处罚。2. 不依法履行重大案件处罚程序。3. 截留或私分罚没款物，使用丢失或损毁扣押的财物。风险等级：中1. 久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理。2. 利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益。3. 随意行驶自由裁量权。4. 法律法规运用错误。