6 投资项目管理制度（规则）.doc

投资项目管理制度（规则）第一章 总则第一条 为规范本公司项目投资运作和管理，保证投资资金的安全和有效增值，实现投资决策的科学化和经营管理的规范化、制度化，根据、公司章程及其他有关规定，特制定本制度。第二条 本制度所称投资项目，特指直接投资业务项目。第三条 本制度规范直接投资业务的基本原则，包括涉及直接投资各环节之间的业务关系、各个环节的权责等。第四条 公司所进行的投资行为，必须遵守本制度。第二章 投资项目管理的基本目标和原则第一节 投资项目管理的基本目标第五条 公司进行投资项目管理的基本目标是：在遵守国家法律法规的前提下，以规范、诚信、高效的工作，为项目公司提供稳定的资金、技术、信息支持，寻求公司投资资金的安全性和高回报性。第二节 投资项目管理的基本原则第六条 本公司在项目投资管理中须遵循以下原则：（一）遵守国家有关法律、法规，坚持规范、高效的投资策略。（二）直接投资的管理原则是分级管理，明确授权、规范操作、严格监管。坚持投资决策中涉及的部门和个人权利与有关责任相对称的原则，做到决策有据、执行有效、责任明确。（三）投资项目的管理方式采取投资管理部领导下的投资项目小组负责制。（四）投资项目的管理既要恪守公司投资理念，又要根据不同目标公司的具体情况制定相应的投资原则。（五）公司项目投资方向包括：（1）符合国家宏观经济政策和产业政策、管理团队相对稳定、基本具备上市条件、拟于证券市场公开发行上市的公司股权；（2）短期国债。（六）公司项目投资策略是：侧重投资重点发展行业的优质企业，构建投资组合进行投资管理。（七）项目投资必须针对项目的具体投资目标，在深入进行宏观研究、行业分析和公司研究的基础上，进行严格的筛选和评估。（八）建立完善的风险控制体系，防范各种风险，包括母子公司之间的风险隔离以及利益冲突、关联交易的防范。第四章 投资项目管理的组织机构第七条 公司董事会为公司投资的决策机构，在规定权限内对公司的投资进行决策。第八条 公司总经理为投资项目实施的主要负责人，负责对投资项目实施的人、财、物进行计划、组织、监控，并应及时向董事会汇报投资进展情况。第九条 风险控制委员会负责直接投资业务中各种风险的控制和管理。第十条 立项委员会负责对公司筛选的投资项目进行初步判断，决定是否进出尽职调查阶段。第十一条 评审委员会负责立项项目的评审工作，为公司直接投资业务提供全方位的专家评审意见。第十二条 投资管理部是投资项目的具体实施部门，全面负责公司直接投资业务的运作和管理，包括进行项目筛选、提交项目立项申请书、尽职调查和投资方案设计、以及项目实施、管理、退出和总结。第十三条 计划财务部、行政运行部等为投资项目提供条件和支持，以保证投资项目的顺利开展。第五章 投资项目的管理（详见2-3、2-4章节）第十四条 投资项目管理的制度保障：（一）包含公司章程、内部机构设置及职能、内部管理纲要、公司基本管理制度四个层次的制度体系；（二）严格的文档管理制度； （三）有效的投资风险控制机制。第十五条 投资项目的运作流程：（一）项目授权；（二）投资项目筛选；（三）投资项目立项；（四）尽职调查和投资方案设计；（五）内部评审；（六）投资决策；（七）项目实施；（八）项目管理；（九）项目退出；（十）项目总结。第十六条 投资项目的风险控制：（一）健全的风险控制体系。由内部控制和外部监管两个部分构成：内部控制体系，由公司职责明确的组织机构和相关的规章制度构建；外部监管体系，由国家相关监管部门、母公司相关监管部门、专家支持团队和独立审计机构组成，以借助外部监控力量进行公司直接投资业务的风险控制。（二）完善的风险控制措施。第十七条 投资组合管理原则：（一）投资效益原则。在一定的风险控制目标下，追求投资组合的最高收益。（二）资本增值原则。寻求投资组合的收益性和增长性的统一，力求投资资产的持续稳定增值。（三）分散投资原则。在构建和优化投资组合的过程中，通过分散投资降低投资风险，寻求投资组合的安全性和收益性的统一。（四）流动性原则。考虑投资项目公司的数量和投资规模