终端物料供应商考察报告.doc

终端物料供应商考察自检表 (SSC)供应商名称:主要 业务:地 点:联 系 人:电 话:传 真:拟制: 审核: 会签: 一、供应商基本情况 （简述）供应商的基本情况名称总部成立时间行业性质注册资金投资构成员工人数技术人员（本科以上）工厂分布厂房面积企业网址其它供应商业务和产品资料行业地位三年销售及利润情况产品发展战略规划主要产品/产地主产品的关键原材料/主要供应商主要产品的市场份额主要产品的产能销售形式主要客户体系认证证书质量水平(LAR/RIDPPM)其它二、组织架构和人员构成组织结构图+人员构成三、商务情况（主要由商务人员考察）营业执照、税务登记证、代理证书（必要时）、财务报表、商业信用等级等四、技术情况根据物料的特性决定。重点评估供应商的主要产品及依据的技术标准、可靠性保证能力（可靠性规格、预计、分解、分配、仿真、实现全过程）、产品的制造工艺路线、产品技术路标、 技术人员分布、技术专利情况、研发投资规模等终端物料供应商考察自检表格和评分标准1）华为终端产品物料供应商质量体系认证评估表格见后面表格。2） 评分标准和总体评价原则：计分：每一个要素评分标准为 3分 不合格 3分 合格 4分 良好 5分 优秀五、自检结论 经过我公司相关部门按照自检要求进行自检，一致认为我公司符合贵公司对供应商的要求，在某些不足之处，我们将持续改善，满足客户的要求。六、自检表格认证要点评分评分补充说明1管理职责1.1业务远景和战略供应商应具有清晰的业务远景和战略规划，知晓企业在业界所处的水平和将来的发展方向。管理层应当制定相应的计划以实现其远景和战略目标。5公司有战略远景和目标（BD）1.2关键业绩指标供应商应当使用一些关键业绩指标，诸如产量、产出、循环周期时间、生产效率、质量指标、质量成本、客户投诉、建议，等等，来对自身的业绩进行衡量、监控并予以评审。其管理层亦可使用这些指标来指导实施纠正措施。5公司建立了KPI系统，包括客户的相关要求1.3客户满意程序 供应商的关键价值之一是客户满意。供应商的客户满意程序包括供货履行、客户评价、客户调查以及客户满意程度等。5公司建立客户满意度程序（SHT-8.2.1-1），并制定了目标1.4质量方针 供应商管理层应制定公司的质量方针并有效地贯彻整个公司内部各个层面。5有质量方针，并且每个人的胸卡上都有。1.5管理层对质量体系的支持 公司管理层对质量体系进行定期评估并且不断改进。管理层应整合必要的资源以达到这一目标。5公司至少每半年对公司的质量体系进行评审一次，在SHT-5.6-1管理评审控制程序中规定1.6员工素质和培训 供应商应确保员工具有其工作所需的教育、培训和经验。公司管理层应对员工的素质和培训要求进行定期评估，并制定相应的培训计划。5所有的操作员工都进行了上岗培训1.7质量改进程序 供应商须制定可持续的质量改进程序。质量改进程序内容包括制造工艺能力、产品质量、质量成本、客户退货等。公司管理层应每隔一段适当的时间对这些程序的状况进行评估并采取必要的措施。5有SP95%计划2环境管理体系2.1环境方针 供应商管理层应制定公司的环境方针并有效地贯彻整个公司内部各个层面。供应商应该对持续改进环境绩效进行承诺。供应商应将环境管理体系文件化，最好与 ISO14001 或其他适用标准的要求相符合。5已经建立环境方针2.2遵守环保法律供应商应遵守关于环境保护的法律规定，包括由华为及其客户所指定的行业环保要求。5没有违反国家法律法规的规定2.3废物管理程序 供应商应制定对废物与制造副产品进行有效回收和处理的工作程序，并能够为之提供支持性的数据。供应商还应在自己公司的产品完成其生命周期之前对它们的回收状况进行相应的调查。如果有转包商介入废物处理工作，则供应商应通过现场考察或第三方的现场认证事先确定该转包商承接此工作的资格。5严格按照排放要求执行，超标物质交有资质的供应商处理2.4空气、水和土壤排放程序 供应商应制定对空气、水和土壤排放物进行有效处理和控制的工作程序。供应商能够为之提供支持性的数据。3正在制定程序2.5环保事故记录 供应商应当有一个用来记录所有对环境造成影响的事故记录簿。供应商还应当有一套向主管的地方和政府机构、理事会或相关部门报告此类事故的流程。3正在制定程序3安全管理3.1紧急事件应对策略 供应商应有一套成文的应付紧急事件的对策，包括一套人员疏散和救援计划。疏散和救援演习应当定期安排，结果应当予以记录。5应急控制程序，SHT-6.4-13.2职业安全 供应商应在整个公司内针对处理危险物、噪声和带电设备等进行职业安全预防工作，其方式为在特定区域设置安全指示、防护衣物以及听力保护装置等。3公司正在建立职业安全体系3.3文件和数据安全 供应商应当有一套保护文件和数据安全的系统，如防火文件柜、计算机病毒扫描设备、电子文档备份，等等，以确保所有的文件和数据得到保护不受破坏和发生退变。5有健全的IT管理制度，确保数据安全备份。3.4防范措施 供应商应采取必要的步骤通过火灾和烟雾报警系统、喷水装置等防止并探测到紧急事故。相关工作人员，如紧急事故反应小分队，应得到训练处理此类紧急事故。5健全防范措施，通过消防验收；正准备组织消防演习3.5生产恢复计划 供应商应有一套成文的生产恢复计划以应对影响一条生产线或整个工厂的事故。该计划应包括针对每一特定产品的文件以确保恢复生产得以进行。3正在制定过程中4保险和安全管理4.1保密和安全措施 供应商应当制定保安措施，内容包括建筑、员工、文件以及数据体系，以确保安全。5建立各种安全保密措施，如文件控制程序SHT-4.2.3-1，顾客财产控制程序SHT-7.5.4-1，4.2访问控制 供应商应当通过有效控制的钥匙卡、密码锁等手段，针对新产品开发区域或华为保密信息存储区域的访问进行控制。注意：本要素对于华为未向其提出要求保密的标准部件生产商不作要求。5建立的门禁管理制度，4.3保密协议 保密协议对于供应商的所有员工均具有约束力，无论该协议作为单独的规定还是作为工作合同的一部分。员工应当在实际工作中充分意识到保密协议的含义。5所有员工都签有保密协议4.4防范措施 供应商应当采取措施以防范对保安状况，包括文件和数据系统的完整性的破坏，这些措施包括提供可以上锁的文件柜、电脑用户 ID 和密码、防火墙，等等。5有完善的IT和文件管理系统，确保网络等文件的安全5产品责任 5.1责任保护 供应商应按照必要的步骤，从产品开发到最终测试，来保护未来的产品责任行为。产品中应使用无危险的安全材料和部件，并且应得到权威机构（如 CE、UL）的批准。5按照客户要求对供应商的材料进行验证（IIP）5.2责任保险 供应商应在全球范围内为其完成的部件和产品进行责任保险，任何地区不得排除在外。3BD6质量管理体系6.1质量体系 供应商的质量管理体系应当通过ISO9000标准。（关键物料供应商需要通过国际权威认证机构，辅助物料供应商可以通过国内认证机构）5通过DNV ISO9001：2000认证6.2质量手册 供应商应当制定质量手册对质量管理体系进行详细而全面的描述，质量责任应当得到明晰的界定。5编制完成质量手册6.3文件控制 供应商应建立文件受控管理制度，用来在整个企业内部对质量体系文件和数据进行创建、检查、批准、发布、分配以及删除等操作。5公司建立了完善的文件控制体系6.4质量记录 供应商应当建立可追溯的质量记录。这些记录既包括质量管理体系各要素，诸如评估、审计、会议等，也要包括原材料以及与产品相关的测试检验数据等。5公司的各种记录按照规定期限的要求保存6.5质量计划 供应商应当依照成文的程序和/或质量计划来实施针对各产品的质量保证措施。针对华为特定部件的质量计划应当得到双方的共同同意。5针对每个部件有控制计划保证产6.6内部质量审计 供应商应依照成文的程序和计划使用合格的审计人员实施内部质量审计。供应商应对审计结果进行评估，并依此制定后续纠正措施且证实其有效性。5形成了内部审核程序文件，并进行了内部审核。6.7纠正和防范措施 供应商应有一套成文的纠正和防范措施体系。对于设计评估、审计、原材料检验、过程监控、产品测试、客户投诉、产品失效等等出现的问题能够及时做出相应的纠正措施。5形成了纠正预防措施程序文件，并制定了多次的纠正措施。6.8客户质量接口 对关键客户，供应商应当设立质量接口问题处理和监控人员；能对客户投诉的质量问题及时响应并妥善解决。5CQE和CS专门负责客户端信息的收集和反馈，并及时处理客户意见。7合同和业务评审7.1合同评审程序 供应商应该有合同评审程序来将客户要求转化为供应商的内部要求。合同评审涉及到对报价单、采购协议、订单等的评审。合同评审应该有记录以供查询。58物流8.1订单处理过程 供应商的订单处理的过程应该使客户感到很清晰，最好是以流程图的方式来表现从订单下达到产品交付的全过程。5有从客户订单到生产计划下达的流程图，包括SHT-7.2-1与客户有关的过程控制程序和生产计划控制程序SHT-7.5.1-18.2生产计划 供应商应的生产计划应该充分考虑到分包商的生产能力和计划，从而满足客户的订单和弹性需求。5建立了SHT-7.5.1-1和SHT-7.4.2-1采购控制程序8.3配送方式 供应商应采用各种配送方式满足客户物料的通常和紧急交付需求。5公司建立了对于不同运输途径的合格供应商清单，确保客户紧急交付的需求8.4供货和改进计划 供应商应当制定程序来监控客户物料的交付履行情况，并对物料交付履行出现的问题不断改进。当物料交付出现问题时，供应商应当事先通知客户。51. 通过对前期订单的谨慎评审，确保满足客户要求；2. 一旦发生异常，由客户服务部第一时间通知客户。9产品开发 9.1开发流程 供应商应依照成文的流程图进行产品开发，并参照适用的程序和/或质量计划。产品变更控制应被包含在该流程图之中。任何被分包出去的产品开发部分应当被标明。5公司有项目开发流程，确保客户的要求得到落实。9.2开发工具和软件 供应商应验证所有的开发设计工具与软件，诸如用于计算机辅助设计 (CAD) 的工具和软件，包括其更新版本，并按照成文的程序控制它们。5公司有适用的各类应用软件（如CAD等）9.3设计评审 供应商应当进行正式的设计评审以在某些关键转折处对产品开发及其数据进行系统的评审。该评审的记录和相关数据应作为质量记录保存并随时备用。5严格按照开发流程进行评审和验证，确保考法的结果符合输入的要求。9.4产品验证和确认 产品应依据文件化的程序经过验证并确认。结论数据应作为质量记录保存并随时备用。5严格按照开发流程进行评审和验证，确保考法的结果符合输入的要求。9.5产品设计更改 供应商应向客户通知在产品得到批准之后的任何产品设计变更和修改。变更历史应作为质量记录保存并随时备用。5任何设计更改都得到客户确认，并由DCC控制。10采购 10.1分包商和生产原料供应商的选择 供应商应依照成文的程序选择分包商和生产原料供应商。分包商和生产原料供应商应该受到保密协议 (NDA) 中供应商客户保密信息条款的约束。5有供应商开发流程，并与供应商签订了供应商的保密协议。10.2分包商和生产原料供应商的控制 供应商应借助某些关键指标，例如质量指标、评估结果、评级等对分包商和生产原料供应商的履约情况进行持续监控。供应商应当有一套体系来对分包商和生产原料供应商提请投诉、诉讼和要求。5SHT-7.4.1-1供应商控制程序对供应商进行管理和控制。10.3采购文件 供应商的采购文件应包括所有指明所购材料或产品的必要信息。这样的信息包括条目名称、规格、修订级别、数量、交付时间、价格、运输方式等等。5公司的SAP系统严格规定了各类采购信息充分体现在采购订单中。10.4对买方提供产品的控制 供应商应当通过某一程序来对由买方，即客户提供的原材料或产品予以控制，以便将其与最终产品相结合。5SHT-7.5.4-1顾客财产控制程序对顾客提供的各类物资、产品和技术资料进行控制11原材料控制 11.1原材料检验 供应商对购入的生产原材料应该有质量检验报告。对于不符合相关规格标准的原材料应该有质量分析记录。5IQC按照IIP（incoming inspect plan）对供应商来料进行检验11.2原材料交付生产 供应商应将原材料交付生产时，应该使用如卷标、标签、批量编号控制、调度控制等方法来有效识别这些材料。5要求供应商标示齐全11.3原材料处理和储藏 供应商应制定书面说明来指导原材料的处理和储藏，并保证储藏条件符合要求，从而预防原材料的劣化和安全危险。5符合物资存放的规定11.4库存控制 供应商的原材料库存中仅应存有处于“已交付生产”状态的材料，且这些材料应可有效识别。材料的使用按照先进先出的原则。5SAP系统控制仓库货物的存放12生产工艺控制 12.1工艺流程 供应商应当依照成文的工艺流程图并参照相关程序和规范进行所有的生产操作。任何被分包出去的工艺部分都应清楚标明。5公司的工艺流程图清晰标出各类工艺12.2工艺和原材料供应商的工艺和原材料及其相应更改应当符合要求并依照成文的程序通过内部批准。更改应在实施之前对客户作出通知。5工程变更作业指导书规定产品等方面的变更应及时通知客户，并经过客户批准后才能生产12.3工作说明 供应商应当为生产场所的所有工艺步骤准备工作说明，其中包括工艺质量标准、图示和代表性的样品。5现场所有关键工序都有WI12.4工艺控制 供应商应在恰当的工艺阶段设置工艺控制，从而保证工艺处于控制之下。操作人员应当能够获得控制数据和关于在失控状态下采取措施的说明。5关键工序都有工艺参数进行控制，确保工艺稳定12.5统计方法和技术 供应商应使用统计方法和技术，例如控制图、分布和趋势图，来分析工艺数据。5尺寸SPC，良率SPC，不良分析柏拉图12.6工艺能力 (Cpk) 供应商应当有一套能够测量所有指定的关键工艺和设备参数的工艺能力，如 Cpk 指数的体系。Cpk 数据应作为质量记录保存并随时备用。5注塑工序的CPK大于1.3312.7ESD要求 供应商应该制定防静电制度和操作指导书，防静电生产区域内的设备、仪器、工具、工装、生产人员着装、腕带和指套应该符合防静电要求。5装配车间净房安装防静电设施12.8返工政策 供应商应当指定在所有工艺阶段上能够允许的工艺返工及其恰当的程序。实际进行的返工应当被记录在相应的质量记录中。5各类返工都进行记录，返工后的产品中心检验不合格品控制程序SHT-8.3-112.9故障分析 供应商应当有能力依照成文的程序对故障和有缺陷的原料与产品进行分析。分析的结果应作为质量记录保存并随时备用。5每周对质量问题进行分析，查找原因进行纠正。13产品控制 13.1检验和测试流程 供应商应当依照检验文件和测试流程图并参考相关程序和测试计划来实施所有的检验和测试操作。任何分包出去的检验和测试部分都应予以指出。5各类检验计划中均明确注明相关的要求。13.2环境/离线测试 供应商应有能力定期对产品的整体规格进行环境/离线测试以确保产品在其生命周期内符合该规格。此类测试包括震动、冲击、温度、湿度、ESD、EMC、安全测试等等。5严格按照客户的要求对产品进行检验。13.3产品交付 供应商所有发出的、交付给客户的产品应与测试程序和测试计划相符。5严格按照客户的要求对产品进行检验。13.4检验和测试设备、测试程序 供应商涉及产品质量的检验和测试设备应每隔一段预定时间就按照相关计划、说明和确认单进行调试和维护。如果可能，应对测试程序的版本予以控制。5SHT-7.6-1监视和测量装置控制程序对监视和测量装置进行管理13.5检验和测试纪录 供应商应当保存检验和测试记录作为产品已经按照适当程序进行检验和测试的证据。供应商应当定期回顾这些记录。5所有的检测记录按照记录控制程序保存，作为追溯的证据13.6不合格产品的控制 供应商应当有很清晰的对不合格产品进行控制、处理和处置（废品、照常使用、返工）的程序文件。当对产品执行返工操作时，该产品须依照适当程序进行重新检验。5SHT-8.3-1不合格品控制程序详细描述了不合格品的处置13.7产品标识 供应商应当有一个体系，诸如路由标签、制造工作单、控制软件等，通过型号和批号或序列号来识别产品以及它们在生产和测试的所有阶段中所处的状态。5产品标识规定，描述了产品标识的要求，严格按照客户要求进行标记13.8产品的可追溯性 供应商应当通过某个体系来确保完工产品依照华为规定的对制造厂、生产日期码、批号或序列号的可追溯性。供应商同时还应能够通过某一