新仲裁法讲义.ppt

仲裁法学 主讲 黄电 导言 一 重要的纠纷解决方式从1995年至今 我国共组建了173个仲裁机构 聘任了3万多名专家担任仲裁员 我国仲裁机构目前已累计受理仲裁案件近 万件 案件标的额达 多亿元 全国仲裁机构做出的裁决被人民法院撤销和不予执行的比例不到1 仲裁裁决自动履行率达50 以上 快速结案率和纠纷自愿调解率达60 以上 二 契约理论与仲裁制度的产生与繁荣迄今为止 所有进步社会的运动 都是一个从身份到契约的运动 梅因契约理论 私法发达 纠纷增加 解决纠纷的途径增加 仲裁法学 课程学习必读书目 教材 仲裁法学 黄进等著中国政法大学出版社2007年修订版民事诉讼法教程法律法规 中华人民共和国民事诉讼法 中华人民共和国仲裁法 第一章导论 仲裁的概念与特征仲裁制度的性质仲裁的分类仲裁的历史沿革中国仲裁的起源和发展 第一节仲裁的概念与特征 一 仲裁的概念仲裁作为一种法律制度 是指双方当事人在争议发生前或争议发生后达成协议 将争议事项提交非司法机关的第三者进行审理 并由其作出具有约束力的裁决 双方当事人对此有义务执行的一种解决争议的方法 二 仲裁的特征 一 仲裁具有自愿性当事人采用仲裁方式解决纠纷 应当双方自愿达成仲裁协议 没有仲裁协议 一方申请仲裁的 仲裁委员会不予受理 仲裁法 二 仲裁具有专业性仲裁员一般都是由精通专业 公正而有权威的人士担任 三 仲裁程序具有灵活性仲裁比较于民事诉讼 具有更多的选择余地 操作起来更灵活 四 仲裁具有保密性仲裁不公开进行 当事人协议公开的 可以公开进行 但涉及国家秘密的除外 仲裁法 五 仲裁具有快捷性仲裁实行一裁终局制 六 仲裁具有独立性仲裁机构独立于行政机关仲裁不实行级别管辖 各仲裁机构间也没有隶属关系 三 仲裁的分类国内仲裁和国际仲裁机构仲裁与临时仲裁依法仲裁和友好仲裁 思考 2005年9月1日天津颁布实施了 天津仲裁委员会友好仲裁暂行规则 天津仲裁委先后在天津商会 各行业协会 消费者协会 保险业协会组建了31个友好仲裁工作站 聘请了138名友好仲裁员 受理的案件类型也同时日趋多样 像商品房买卖纠纷 手机质量纠纷 人身损害赔偿等多发性案件也通过友好仲裁的方式得到了圆满解决 平均不超过7天的审限 百分之百的结案率使得越来越多的当事人选择了友好仲裁这种快捷 省力 不伤和气的纠纷解决方法 摘自网上的新闻报道问题 此处所讲的友好仲裁是否同于前面所提到的 友好仲裁 天津仲裁委员会友好仲裁暂行规则 第二条本规则所称友好仲裁 是指平等主体的公民 法人和其他组织自愿将其经济纠纷提交天津仲裁委员会 以下简称本会 在独任友好仲裁庭 以下简称仲裁庭 的主持下以互谅互让的方式解决 其结果对当事人具有约束力的活动 第四条友好仲裁应当遵循当事人自愿 诚实信用 公平合理 不违反法律法规及不违背公序良俗的原则 四 仲裁的优势和局限优势 自主性专业性保密性管辖权的确定性易执行性局限 受案范围有限制满足仲裁的条件比满足诉讼的条件要高仲裁机构设置比司法机构设置少仲裁程序设置上有局限 第二节仲裁的性质 1 司法权说学说要点 仲裁庭是国家司法组织的一部分仲裁员的裁决权力来源于国家授权仲裁裁决具有强制执行性 2 契约说学说要点 仲裁是当事人双方合意创立的仲裁权来自于当事人的授权法院强制执行的是尚未履行的合同 3 混合说学说要点 仲裁是司法和契约两者混合的产物 具有司法和契约双重性质 仲裁以当事人的协议为基础 仲裁机构 仲裁员人选 仲裁形式等取决于当事人的意思自治 仲裁裁决的效力和执行则最终决定于国家司法 4 自治说学说要点 仲裁是当事人的绝对自治仲裁具有超国家的性质仲裁的执行力来自于商人顺利处理商业关系的需要 第三节仲裁的历史沿革 纯粹的民间性阶段 与诉讼并行的阶段 从历史沿革中 自治性是仲裁的原生本质 准司法性是仲裁的次生本质 仲裁具有混合性质 第四节中国仲裁的起源和发展 现代意义上的仲裁制度在中国产生于20世纪初 新中国成立后 仲裁制度经历了四个发展阶段1 只裁不审1950 19662 两裁两审1978 19823 一裁两审1982 19934 或审或裁1994 中国涉外仲裁制度 国际经济贸易仲裁 商事仲裁 的产生 发展1954年5月 政务院通过 关于在中国国际贸易促进委员会内设立对外贸易仲裁委员会的决定 1956年4月21日 对外贸易仲裁委员会正式成立 中国有了自己的涉外商事仲裁机构 1980年2月 国务院发出 关于将对外贸易仲裁委员会改称为对外经济贸易仲裁委员会的通知 1988年6月21日 国务院发布 将对外经济贸易仲裁委员会改名为中国国际经济贸易仲裁委员会 中国国际贸易促进委员会于1988年9月12日 1994年3月17日 1995年9月4日三次对仲裁规则进行重大修订 使其更接近于国际通行做法 内容也更加完整 科学 中国国际经济贸易仲裁委员会与1989年1月和1990年4月分别在深圳和上海设立了分会 海事仲裁的产生和发展1958年11月21日 国务院通过 关于在中国国际贸易促进委员会内设立海事仲裁委员会的决定 1995年1月 海事仲裁委员会正式成立 1982年9月 国务院办公厅发出通知 扩大海事仲裁的范围 1988年6月 国务院发布批复 将海事仲裁委员会改名为中国海事仲裁委员会1988年9月 中国贸易促进委员会通过修订后的仲裁规则 即 中国海事仲裁委员会规则 使修订后的仲裁规则更符合国际通行惯例 更顺应现代海事仲裁的要求 第二章中国仲裁法概述 第一节仲裁法的概念由国家制定或认可规定仲裁的范围和基本原则 仲裁机构的地位及设立 仲裁庭的组成和仲裁程序的进行 当事人和仲裁机构在仲裁活动中必须遵守的行为规则 仲裁裁决的效力及其执行等内容调整由此引起的仲裁法律关系的法律规范的总称 我国仲裁法的特点 1 建立了统一仲裁制度 结束了以往多头仲裁 各自为政的混乱局面 2 明确了仲裁范围 解决了实践中仲裁范围随意性的问题 3 仲裁机构的设置突出了其民间性和独立性 4 确立了仲裁协议制度 充分体现了仲裁的自愿性 5 实行或裁或审和一裁终局的制度 6 明确了人民法院对仲裁进行监督的方式 仲裁法的意义 一 保证及时 公正地仲裁经济纠纷 二 保证当事人的合法权益 三 保证社会主义市场经济的健康发展 第二节仲裁法的适用范围 一 对人的适用范围我国仲裁法具有广泛的对人适用范围 凡是在中华人民共和国领域内的仲裁机构进行仲裁活动的双方当事人 都必须遵守我国仲裁法的规定 即我国仲裁法不仅适用于中国的公民 法人和其他组织 而且也适用于外国人 无国籍人以及外国的企业和组织 二 对事的适用范围平等主体的公民 法人和其他组织之间发生的合同纠纷和其他财产权益纠纷 可以仲裁 根据仲裁法规定 仲裁机构受理的纠纷应符合以下三个条件1 主体的平等性 2 仲裁事项的限定性3 争议内容的财产性 仲裁事项的限定性 仲裁事项的限定性 即提交仲裁的纠纷主要是合同纠纷 同时也包括一些非合同的其他财产权益纠纷 其中 合同纠纷的范围主要 1 经济合同纠纷 2 技术合同纠纷 3 著作权合同纠纷 4 商标 专利合同纠纷 5 房地产合同纠纷 6 海事 海商合同纠纷 7 其他民事 经济合同纠纷 其他财产权益纠纷应理解为包含财产内容的任何其他纠纷 主要指各种侵权纠纷 包括 1 海事侵权争议 2 房地产侵权纠纷 3 因产品质量引发的纠纷 4 涉及工业产权的专利 商标侵权纠纷 5 涉及著作权的侵权纠纷根据 股票发行与交易管理暂行条例 与股票发行或者交易的相关争议也可提交仲裁解决 我国仲裁法不允许仲裁的争议事项 1 婚姻 收养 监护 扶养 继承纠纷 这类纠纷虽然也属于民事纠纷 都在不同程度上涉及到当事人的财产权益 但都是建立在身份关系的基础上 当事人往往不能自由处分这方面权利 2 依法应当由行政机关处理的行政争议 争议事项涉及国家行政权 当事人无权自由处分 3 对于劳动争议和农业集体经济组织内部的农业承包合同纠纷 不能适用1994年颁布的仲裁法典 它们属于特殊的仲裁范围 只能适用特殊的仲裁法规 根据我国 仲裁法 的规定 判断下列哪些纠纷即使当事人有仲裁协议 仲裁委员会也不予受理 A 马本生与李有英夫妇因是否离婚发生的争议B 吴素华的生父母与养父母就是否解除收养关系发生的争议C 程新亮向夏华借款人民币10000元 双方现因返还借款问题发生的争议D 裕华贸易公司总裁陈跃解除了其部门经理齐磊的职务 齐磊不服 因此与裕华贸易公司发生的争议 三 时间上的适用范围我国仲裁法于1994年8月31经第八届全国人民代表大会常务委员会第九次会议通过并予以公布 并且仲裁法明文规定自1995年9月1日起施行 施行之日即为仲裁法开始生效之日 仲裁法施行前制定的有关仲裁的规定与仲裁法相抵触的 以仲裁法为准 第三节仲裁法的基本原则 一 尊重当事人意愿的原则又称自愿原则 是仲裁活动的首要原则 二 根据事实 符合法律规定 公平合理地解决纠纷原则仲裁当事人及其他仲裁参与人进行仲裁活动必须依照客观事实 仲裁庭对仲裁事项所做的裁决也应当建立在查证属实的证据基础之上仲裁庭在仲裁活动中要保持中立 不偏不倚地对待当事人注意此原则中所包含的依法仲裁和公平合理仲裁的关系 三 独立公正仲裁原则仲裁的独立性表现为仲裁机构的独立性和仲裁员的独立性仲裁员在独立的基础上公正办理案件 四 一裁终局原则对某个争议仲裁结束后 当事人不得就同一争议再次提起仲裁仲裁裁决作出后 当事人不得就该纠纷向人民法院起诉 五 法院支持和监督原则法院对仲裁的支持包括 执行仲裁中的财产保全 证据保全 对仲裁裁决予以执行 法院对仲裁的监督 仲裁裁决裁定撤销权 裁定不予执行仲裁裁决权 第三章仲裁机构与仲裁协会 第一节仲裁机构概述仲裁机构 是指依法有权根据当事人达成的仲裁协议 受理一定范围内的民商 经济争议并作出强制性裁决的组织 设置的四种模式 1 在商会内设置2 单独设置3 既在行业协会内设置 又单独设置4 设立多个仲裁机构并设全国性协调机构 仲裁机构的特征 1 仲裁机构行使仲裁权的前提是双方当事人自愿达成的仲裁协议 2 仲裁机构仅能对法定范围内的纠纷进行仲裁 3 仲裁机构本身没有决定和采取强制措施的权力 4 仲裁机构的裁决对当事人有强制性 5 仲裁机构是具备名称 住所 财产 组成人员等法定条件的组织 仲裁机构的分类 1 按其性质可分为一般仲裁机构和特别仲裁机构 2 按其存在的期间可分为临时仲裁机构和常设仲裁机构 3 按其隶属关系可分为国家仲裁机构和国际仲裁机构 4 按其受理案件是否具有涉外性可分为国内仲裁机构和国外仲裁机构 5 按其受理争议的范围可分为综合性仲裁机构和专门性仲裁机构 第二节仲裁委员会 一 仲裁委员会的设立和注销根据法定条件和程序组成的 依当事人间仲裁协议受理并裁决法定范围内的民商或经济争议的常设性仲裁机构 1 仲裁委员会设立的地点和机构建制2 仲裁委员会的设立主体3 仲裁委员会的设立程序 4 仲裁委员会的设立条件 1 有自己的名称 住所和章程 2 有必要的财产 3 有该委员会的组成人员 4 有聘任的仲裁员 二 仲裁委员会的法律地位和性质仲裁法未明确规定 一般认为它是特殊的事业单位法人 三 仲裁委员会的内部组织 一 仲裁委员会的组成和职权 二 仲裁委员会的办事机构仲裁委员会的办事机构称为秘书处 三 专家咨询委员会 大连仲裁委员会介绍 大连仲裁委员会组建于1996年8月 是大连市人民政府根据 中华人民共和国仲裁法 和国务院统一部署组建的大连地区唯一的解决民商事纠纷的仲裁机构 大连仲裁委员会从国内外法律 经贸等专业领域聘任了274名具有较高专业水平和良好道德素质的市场经济的专家担任仲裁员从事仲裁案件的审理 其中 来自全国其它城市的仲裁员34名 来自日本 香港等国家或地区的仲裁员12名 第四章仲裁员 第一节仲裁员的资格和条件一 国籍条件二 品德条件三 专业条件 第二节仲裁员的聘任与指定 一 仲裁员的聘任二 仲裁员的指定 第三节仲裁员行为的性质和规范 一 仲裁员行为的性质二 仲裁员行为规范 第四节仲裁员的责任 一 仲裁员法律地位的界定 一 仲裁员与当事人之间法律关系的理论1 准合同关系说学说要点 仲裁员与当事人之间没有要约 承诺等合同成立的必要条件 但当事人在指定仲裁员时 要求仲裁员合格并且能够提供仲裁服务 而仲裁员接受指定时 也知道在提供服务后能够获得报酬 所以应以准合同关系来规范仲裁员与当事人之间的权利和义务 2 合同关系说学说要点 仲裁员接受当事人的指定 提供专业知识解决争议 并在作出裁决后接受报酬 这是一种特殊类型的合同 3 特定身份关系说学说要点 仲裁员一旦接受指定 即以准司法官的身份执行职务 对当事人有巨大的影响力 仲裁员的职权将延续到仲裁终了之时 二 各国的相关规定1 英美法系国家更多的强调仲裁员的准司法官身份 采特定身份关系说 2 大陆法系国家一般认为仲裁员与当事人之间存在合同关系 3 阿拉伯国家如埃及 沙特阿拉伯也将仲裁员和当事人之间规定为一种合同关系 二 仲裁员责任理论和司法实践1 责任论仲裁员和当事人之间的关系 契约说 大陆法系国家 大都认为仲裁员与仲裁当事人之间存在合同关系 要求仲裁员与其他为当事人提供服务的技术专业人员一样 要为其故意或过失行为给当事人造成的损失承担仲裁责任 典型国家 奥地利 瑞典 秘鲁 法国等 2 豁免论仲裁员和当事人之间的关系 特定身份关系说仲裁员履行的是一种准司法职能 应与法官一样享受豁免权 仲裁员对仲裁过程中因其过失或其他情况导致的不公正裁决及给一方当事人带来的损失不承担任何个人责任 典型国家 美国 新西兰 印度等 3 有限豁免论结合了责任说和豁免论 成为多数学者的主张仲裁员可以在一定范围内享受豁免 但超出一定范围不免除其责任 只承担过错责任 典型国家 英国 德国 挪威 瑞士 日本等 三 我国的相关规定和实践仲裁员私自会见当事人 代理人或者接受当事人 代理人的请客送礼 情节严重的 或在仲裁案件时有索贿受贿 徇私舞弊 枉法裁判的 应当依法承担法律责任 仲裁委员会应当将其除名 仲裁法 第38条学界对此有两种评价 第五章仲裁协议第一节仲裁协议概述一 仲裁协议的概念当事人自愿把他们之间业已发生或将来可能发生的特定争议交付仲裁解决的共同意思表示 要点 是一种关于争议解决方式的合意是约定把争议交给第三者解决的协议 二 仲裁协议的特性间接性广延性独立性书面性条件性同等性同一性 三 仲裁协议的类型 一 仲裁条款当事人在订立民商事合同时 在该合同中订立的将可能发生的民商事法律争议提交仲裁解决的条款 二 仲裁协议书争议发生前或争议发生后订立的独立于民商事合同书的同意将争议提交仲裁的书面协定 三 其他文件中包含的仲裁协议双方当事人针对有关民商事合同关系而相互往来的信函 电传 电报 传真 电子数据交换等可以有形表现所载内容的形式中所包含的仲裁协议 四 当事人通过援引达成的仲裁协议当事人之间并没有直接订立仲裁协议 而是通过引用另一个合同所订立的仲裁条款为他们之间将纠纷提交仲裁的依据 以此作为他们之间书面同意仲裁的一份协议 四 仲裁协议的形式 一 仲裁协议的口头形式和书面形式大部分国家对协议形式做了要求 书面丹麦等少数国家 口头和书面均可 二 仲裁协议书面形式的认定1 纽约公约 一 当事人签定的仲裁条款或者仲裁协议书二 未直接签署 但在往来函电中书面载明的仲裁条款或者仲裁协议书 案件一 意大利佛罗伦萨上诉法院审理的一起案件中 美国买方将一份购货订单签字后递交给了意大利的卖方 该订单中含有一项仲裁条款 意大利卖方收到订单后未在订单上签字 也未将该订单返回给美国买方 但卖方后来在其向买方出具的一份发票上签了字 该发票则明确注明系上述购货订单项下的发票 案件二 江西省五金矿产进出口公司 下简称 原告 与Sulanser公司 下简称 被告 达成水泥出口协议 协议本身含有将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁的条款 但该协议未经双方共同签字 原告将水泥通过海运出口 Sulanser接受了水泥 但后两公司因船舶滞期费发生纠纷 原告将被告起诉至武汉海事法院 被告则在答辩文书中引用了上述出口协议中的仲裁条款向武汉海事法院提出管辖抗辩 问题 武汉海事法院如何处理 2 联合国国际商事仲裁示范法 载于当事人签字的文件中载于当事人往来的书信 电传 电报或者提供记录的其他电讯手段中申诉书和答辩书中一方当事人声称有仲裁协议 而他方未做否认表示的当事人在合同中提出援引载有仲裁条款的一项文件 如果该合同是书面的并且这种援引足以使该仲裁条款成为该合同的一部分 发展趋势 各国放宽对 书面 的解释只要仲裁协议存在于某个能被证实的载体上 其形式要件就是合格的 书面的不等同于纸面的 e mailEDI electronicdatainterchange 传输的仲裁协议通常不具备纸面形式 我国的规定与实践 一贯强调仲裁协议书面形式的重要性 不承认口头仲裁协议的效力 1999年的 合同法 放宽了对合同形式的限制以及对书面形式的解释 第二节仲裁协议的内容一 概述根据仲裁法的规定 仲裁协议一般包括以下几个内容 一 请求仲裁的意思表示 二 仲裁事项 三 选定的仲裁委员会 二 仲裁协议范本当事人双方愿意请某某仲裁委员会根据其规则 仲裁如下争议 1 2 3 争议事项 当事人名称 地址当事人名称 地址签字签字年月日 仲裁条款本合同发生的或与本合同有关的任何争议 包括合同的成立 有效性或终止等任何问题都提交 仲裁委员会进行仲裁 仲裁协议拟订的实务问题 一 争取在争议发生前签定仲裁协议 二 涉外仲裁中 中方当事人应力争在中国涉外仲裁机构中进行仲裁 三 签定仲裁协议有不清楚的 可向有关仲裁机构咨询 第三节仲裁协议的效力一 仲裁协议效力的表现对当事人的效力对仲裁机构的效力对法院的效力 二 仲裁协议效力的确认机构现行仲裁法的规定 仲裁裁决作出后 协议效力由法院认定仲裁裁决作出前 仲裁委员会或者法院认定 当事人向人民法院申请确认仲裁协议效力的案件 由仲裁协议约定的仲裁机构所在地的中级人民法院管辖 仲裁协议约定的仲裁机构不明确的 由仲裁协议签订地或者被申请人住所地的中级人民法院管辖 申请确认涉外仲裁协议效力的案件 由仲裁协议约定的仲裁机构所在地 仲裁协议签订地 申请人或者被申请人住所地的中级人民法院管辖 涉及海事海商纠纷仲裁协议效力的案件 由仲裁协议约定的仲裁机构所在地 仲裁协议签订地 申请人或者被申请人住所地的海事法院管辖 上述地点没有海事法院的 由就近的海事法院管辖 三 仲裁庭自裁管辖权问题仲裁庭自裁管辖权理论认为仲裁庭本身有权对仲裁协议的效力和仲裁庭是否拥有管辖权作出决定 80年代后流行起来的学说 已得到世界各国的广泛接受和采纳 是现代仲裁的重要理论和实践 自裁管辖权说的作用 一 扩大了仲裁庭权限二 减少法院过早干预仲裁 也减轻了法院负担三 加速了仲裁程序 防止当事人恶意拖延 降低当事人花费 提高仲裁效率 我国的规定与实践仲裁委员会来决定 而不是仲裁庭来决定仲裁委员会决定管辖权的弊端 1 违背了自裁管辖的本意2 仲裁委员会决定管辖权问题存在许多实际困难3 仲裁员无权决定自身管辖权 仲裁员的权力受到了仲裁委员会的限制 A公司与日本B公司在中国大连市建立了中外合营企业C公司 后双方当事人在履行合同中由于经营管理不善以及市场清算等原因导致合营公司亏损 双方当事人协议终止了合营合同并成立了清算小组 2004年11月 B公司以A公司为被申请人向中国国际经济贸易仲裁委员会提出仲裁申请 请求确认A公司的实际出资额 A公司于2004年12月向仲裁委员会提出管辖权异议 仲裁委员会于2005年1月作出决定 认定合营企业合同中的仲裁条款有效 2005年2月 A公司向大连市中级人民法院提起确认仲裁协议效力的诉讼中认为 A公司与B公司之间发生合营纠纷 在B公司向仲裁委员会申请仲裁之前 双方已经放弃了合营企业合同中的仲裁条款 故A公司请求确认仲裁条款已经失去效力 问题 仲裁协议效力的认定权应由谁来行使 第五节仲裁协议的无效和失效 一 仲裁协议的无效 一 法律所规定的无效仲裁协议1 约定的仲裁事项超出法律规定的范围2 订立仲裁协议的当事人属无民事行为能力或限制民事行为能力3 一方采取胁迫手段迫使对方订立的仲裁协议 问题一 法人超越经营范围订立的仲裁协议是否有效 问题二 因欺诈 乘人之危而订立的仲裁协议是否有效 二 仲裁协议内容有瑕疵的效力问题A 欠缺请求仲裁的意思表示B 没有选定仲裁委员会C 仲裁事项不明确 仲裁法第18条仲裁协议对仲裁事项或者仲裁委员会没有约定或约定不明确的 当事人可以补充协议 达不成补充协议的 仲裁协议无效 仲裁实务中 法院 仲裁机构都努力促使双方达成完善的仲裁协议 但前提是双方当事人自愿 实践中仲裁协议效力的问题的个案分析案件 一 某修配厂与某研究所签定了技术转让合同仲裁条款为 因本合同发生的一切争议应提交A市仲裁委员会仲裁 或者向合同签定地B区人民法院起诉 后合同发生争议修配厂向A市仲裁委员会申请仲裁 而研究所则向A市B区人民法院起诉 在首次开庭前 修配厂向法院提交了仲裁协议 总结 在合同中既约定了仲裁又约定了诉讼方式解决争议 属于典型的请求仲裁的意思表示不明确的情形 在双方当事人就仲裁达不成一致的补充协议时 仲裁协议无效 案件 二 A公司为美国一家航运有限公司B公司为中国的一家物资进出口总公司双方约定 航运合同履行过程中产生的一切争议与航运合同有关的一切争议 在美国纽约进行临时仲裁 并在仲裁条款中 明确选定了仲裁委员会 组建仲裁庭的方法 制定了仲裁规则 后B公司发现A公司在为其承运货物时导致货物受损 于是因赔偿问题与A公司发生纠纷 A公司依据仲裁条款在美国申请临时仲裁 B公司向人民法院提出管辖权异议 认为该仲裁条款中没有选定仲裁机构 不符合仲裁法对仲裁协议有效要件的规定 主张仲裁协议无效 总结 虽然 仲裁法 要求在仲裁协议中选定明确的仲裁委员会 但是约定在国外进行临时仲裁时 最高人民法院在1995年的一个就个案的复函答复中认为 该协议应有效 法院不应再受理当事人的诉讼 理论基础 如果当事人在仲裁协议中约定了仲裁地点 则确定仲裁协议效力的法律应为仲裁地法 只要仲裁地国不禁止临时仲裁 那么该仲裁协议就有效 案件 三 A公司与B公司达成的仲裁协议中有如下约定 凡因本合同的履行所产生的一切争议或与本合同有关的一切争议 提交中国国际经济贸易仲裁委员会或瑞典斯德哥尔摩国际商会仲裁院仲裁 后A公司向中国国际经济贸易仲裁委员会申请仲裁 B表示反对 认为选择了两个仲裁机构 没有选定确定的仲裁机构 总结 仲裁协议约定两个以上仲裁机构的 当事人可以协议选择其中的一个仲裁机构申请仲裁 当事人不能就仲裁机构选择达成一致的 仲裁协议无效 注意 最新司法解释的修改 案件 四 A公司 买方 B公司 卖方 A公司和B公司达成的购销合同中有如下条款 对合同中履行中产生的争议如协商不成 将通过仲裁机关解决 A公司未按时付款 B公司向A公司发了一份传真 传真的内容是 A公司请务必于某日之前付清欠款 否则 我公司将向武汉仲裁仲裁委员会申请仲裁 A公司回复传真 如贵公司坚持仲裁 我公司只能奉陪 B司于是向武汉仲裁仲裁委员会申请仲裁 A公司认为双方在最初的协议中并未就仲裁机构 地点等事项达成一致意见 仲裁协议无效 总结 当事人在首先签定的合同中就仲裁事项约定不明确 但如果以后通过传真或其他形式达成补充协议的 应认定仲裁协议有效 案件 五 申请人 日本S株式会社被申请人 郑州G公司购销合同1995年4月签定的合同 含有仲裁条款 凡因本合同的履行所产生的一切争议或与本合同有关的一切争议 应由双方通过友好协商解决 如果协议不成时 则依据被申请人国仲裁机构的仲裁程序规则进行仲裁 仲裁决定是终局的 对双方具有约束力 后发生纠纷 日本S株式会社向中国国际经济贸易仲裁委员会提出仲裁申请 郑州G公司提出异议 认为未约定由中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁 而且中国国际经济贸易仲裁委员会不是中国唯一的仲裁机构 总结 仲裁实务中对 选定的仲裁委员会 做宽泛的解释 只要通过某种方式来确定仲裁委员会 就视为该仲裁协议具备了 选定的仲裁委员会这一条件 所以仅约定仲裁地点未约定仲裁机构的 如果能够通过某种方式将仲裁机构确定 仲裁协议仍然是合法有效的 案件 六 申请人 美国A公司被申请人 中国B公司美国A公司与中国B公司缔结了一项合同 合同中的仲裁条款为 产生于本协议履行过程中的任何性质的任何争议应提交中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁 后来美国A公司声称该合同的陈述中存在欺诈 便向中国国际经济贸易仲裁委员会申请仲裁 中国B公司向有管辖权的法院提出管辖权异议 认为合同的有效性问题不属于当时约定的仲裁事项 总结 未约定仲裁事项或约定仲裁事项不明确 当事人又未达成补充协议的 仲裁协议无效 如果有仲裁事项 但当事人的申请超出当事人以前约定的仲裁事项时 该申请无效 产生于合同履行过程中的争议 和 与合同有关的争议 含义不一样 仲裁机构名称不规范的仲裁协议的效力1 当事人指定的仲裁机构有错误 但如果能够从当事人在仲裁协议中的其他规定或者有关语言文字和其他情形中能合理地表明当事人在订立仲裁协议时的真实意图包含了某个仲裁机构 或能合理地推定仲裁机构的 仲裁协议应为有效 2 如果当事人双方所约定的仲裁协议中不能合理地推断出受理案件的仲裁委员会 仲裁协议即有待当事人补充 例如 当事人约定 由有管辖权的仲裁委员会 或 由当事人所在地之外的第三地仲裁 再如约定的地点根本不存在仲裁委员会的 这样的仲裁条款无法确定受理案件的仲裁机构 因而属于内容不明确的仲裁协议 应由当事人达成补充协议 达不成补充协议的 仲裁协议即为无效 人民法院有权受理案件 否定仲裁裁决终局性的仲裁协议的效力 发生争议 向某某仲裁委员会仲裁 对仲裁裁决不服的 向人民法院起诉 对于此类仲裁协议 较为一致的观点是认为其属于无效的仲裁协议 理由是该协议违反了仲裁法规定的一裁终局的基本制度 对这一问题我国未见有司法解释和地方法院的文件规定 由于仲裁法实施后新旧体制下的不同引发的仲裁协议瑕疵而引发的仲裁协议效力的问题 仲裁法 施行前当事人依法订立的仲裁协议仍然有效 有关当事人向人民法院起诉的 人民法院不予受理 双方放弃仲裁的 法院应受理 最高人民法院关于实施仲裁法几个问题的通知 1 在 仲裁法 实施后重新组建仲裁机构前 当事人达成的仲裁协议只约定了仲裁地点 未约定仲裁机构 双方当事人在补充协议中达不成补充协议的 仲裁协议无效 2 在仲裁法实施后依法重新组成仲裁机构前 当事人在仲裁协议中约定了仲裁机构 一方当事人申请仲裁 另一方当事人向人民法院起诉的 经人民法院审查 按照有关规定能够确定新的仲裁机构的 仲裁协议有效 最高人民法院 关于确认仲裁协议效力几个问题的批复 案件 七 美国W公司 卖方 与北京T公司 买方 于2004年2月28日签署一份购销合同 双方在合同中约定 由本合同产生的一切争议 应由双方协商解决 协商不成的 由卖方选择其认为适当的仲裁机构进行仲裁 后北京T公司未付清款项 美国W公司向中国国际经济贸易委员会提起仲裁 总结 仲裁协议是 民事法律行为 是一种合同 它必须符合我国法律对民事法律行为的规定以及对合同成立和生效要件的规定 显失公平的合同 当事人一方可以申请人民法院或仲裁机关撤销 三 仲裁协议的失效 一 仲裁裁决得以履行或执行而致仲裁协议失效 二 因当事人放弃而致仲裁协议失效 三 仲裁裁决被法院裁定撤销或者不予执行而致仲裁协议失效 第六节仲裁条款的独立性问题 一 个案中引出的问题香港C公司和内地J公司2004年签定了一份中外合资CJ有限公司合同 双方约定 因本合同所产生的或与本合同的有关的一切争议 提交中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁解决 后双方在履行过程中发生争议 香港C公司向中国国际经济贸易仲裁委员会提交仲裁 J公司提出异议 认为当初双方签定的合同中 新设立的公司可以进行赌博活动 这违背中国内地的法律 双方签定的合同从未生效 合同中的任何条款包括仲裁条款都应无效 二 仲裁条款独立性问题的理论纷争 一 传统观点 主从合同说仲裁条款是合同的一部分 它对主合同具有附属性 仲裁条款针对合同的法律关系而起作用 主合同不存在 附属于合同的仲裁协议因此丧失了存在的基础 主合同无效 仲裁协议尤其是合同中的仲裁条款当然应该归于无效 二 现代观点 仲裁条款自治说仲裁条款独立于主合同 主合同无效 撤消 终止或者变更 仲裁条款作为当事人约定解决争议的条款 仍独立存在 并不由于主合同变更 无效或者终止而当然无效或者失效 仲裁条款独立性的理论依据 仲裁条款虽是合同内容的一部分 但是它与合同中的其他条款具有完全不同的性质 当事人订立仲裁条款旨在约定通过何种方式定纷止争 它的实施是以当事人就主合同发生争议为前提 这种争议也包括主合同在不成立 失效 被撤消 解除 变更 终止时产生的争议 作为当事人签定合同时所确定的救济手段不能因为主合同的变故而无效 否则将违背在仲裁里所确定的意思自治原则 三 国际上对仲裁条款独立性的态度比利时 德国 法国等世界上大部分国家都确立了仲裁条款独立性的制度 国际商会仲裁规则 联合国国际贸易法委员会仲裁规则 伦敦国际仲裁院仲裁规则 都明确规定仲裁条款具有独立性 四 中国的立法和实践1985年 涉外经济合同法 第35条 当事人发生合同争议时 可以依据合同中的仲裁条款提交仲裁 合同约定的解决争议的仲裁条款 不因合同的解除或者终止失去效力 1986年 我国批准了 联合国国际货物销售合同公约 该公约第81条规定 宣告合同无效不影响合同中关于解决争端的任何规定 1994年 仲裁法 进一步明确了仲裁条款的独立性 其中第19条规定 仲裁协议独立存在 合同的变更 终止 解除或者无效 不影响仲裁协议的效力 1999年的 合同法 第57条 合同无效 被撤消或者终止的 不影响合同中独立存在的有关解决争议方法的条款的效力 2006年 月 日最高人民法院的司法解释合同成立后未生效或者被撤销的 仲裁协议有效 当事人在订立合同时就争议达成仲裁协议的 合同未成立不影响仲裁协议的效力 案件 一 甲房地产开发有限公司于乙城建集团有限责任公司签定了一份建设工程施工合同 双方约定因本合同发生的一切争议提交北京仲裁委员会进行仲裁 乙公司按期竣工 但甲公司未按约定支付工程款 后经双方友好协商 甲乙订立了还款协议 约定了还款的期限和方式 但未约定争议解决方式 后果然发生争议 乙公司提交仲裁 甲公司认为 新的还款协议中未有仲裁条款 不应进行仲裁 分析 本案应理解为主合同的变更 而不是重新签定协议 合同变更不影响仲裁条款的效力 案件 二 香港龙梅公司武汉东胡公司2002年1月 双方约定在武汉合资建立东龙科技发展有限公司 双方约定 与本合同有关的一切争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁 2002年12月 武汉西风公司与东胡公司达成协议 东胡公司将股份全部转让给西风公司 西风公司还与龙梅公司签定了一份协议书 规定西风公司接替东胡公司 并将公司更名为西龙科技发展有限公司 协议书对投资额 注册资本做了修改 但未对原合同中的仲裁条款进行重新约定 龙梅公司与西风公司以该协议书和原合资合同 章程办理了变更手续 后双方在经营过程中发生争议 香港龙梅公司要向中国国际经济贸易仲裁委员会申请仲裁 西风公司认为双方之间没有仲裁协议 总结 合同继承与转让后 其中的仲裁条款对继承方和受让方继续有效 在合同继承与转让的情况下 除非当事人作出明确的相反的意思表示 仲裁条款应自动转移 债权转让后 债务人对让与人的抗辩可以向受让人主张 债务人转移债务的 新债务人可以主张原债务人对债权人的抗辩 这不仅包括实体内容 也包括解决争议的程序内容 补充内容 仲裁协议的重新利用 根据我国仲裁法的规定和仲裁实践 下列情况下的仲裁协议可以被当事人重新利用 1 当事人依据仲裁协议提请仲裁 在仲裁过程中双方当事人达成和解协议 申请人撤回仲裁申请后反悔的 2 当事人根据仲裁协议提请仲裁 在仲裁过程中双方达成和解协议 仲裁员根据和解协议的内容作出调解书 在调解书签收前当事人反悔的 3 仲裁协议项下的仲裁事项可以分割的 一方当事人仅将其中部分争议提交了仲裁解决 嗣后双方当事人又发生仲裁协议下的其他争议 当事人仍然可以利用原来的仲裁协议就余下的争议申请仲裁 4 人民法院受理撤销裁决的申请后 认为可以由仲裁庭重新仲裁的 通知仲裁庭在一定期限内重新仲裁 仲裁庭可依据原来的仲裁协议进行重新仲裁 第六章仲裁程序 第一节仲裁当事人一 当事人的概念与特征 一 与仲裁结果有着直接的法律上的利害关系 二 以自己的名义参与仲裁并且彼此之间存在有效的仲裁协议 三 受仲裁裁决的约束 二 当事人与仲裁参加人 仲裁参与人和第三人当事人 申请人被申请人仲裁参加人 当事人仲裁代理人仲裁代理人是指根据法律规定或者当事人的委托 以仲裁当事人的名义在代理权限范围内进行仲裁活动的人 仲裁参与人 仲裁参加人 证人 鉴定人 翻译人员等 仲裁当事人的范围 问题 一 公法人能否成为仲裁中的当事人 世界上有三种模式 1 经国家立法授权或经主管机关批准 公法人可以就特定事项订立仲裁协议 比利时 英国 美国 日本 2 禁止公法人订立仲裁协议 伊朗 乌拉圭 利比亚等 3 原则上不允许公法人通过仲裁协议将其争议提交仲裁解决 但允许将国际经济贸易领域的争议提交仲裁 法国等 我国的做法 我国对于公法人能否订立商事仲裁协议 能否成为仲裁当事人没有明确规定 但在仲裁实务中 我国允许公法人在国际经济贸易中充当仲裁当事人 问题 二 仲裁中是否允许第三人参加 第三人是民事诉讼上的概念 指对原告或被告所争议的诉讼标的认为有独立请求权 或者虽然没有独立请求权 但案件的处理结果与其有法律上的利害关系 而参加到正在进行的诉讼中的人 仲裁程序中是否允许第三人参加 是一个有争议的问题 荷兰等极少数国家存在仲裁第三人 中国最高人民法院在1998年的一个个案中作出批复 第三人如与仲裁当事人有利害冲突 不能参加仲裁程序已解决有关争议 仲裁庭不能追究第三人的责任 但当事人可以以第三人为被告提起诉讼或采取其他方式解决争议 仲裁设立第三人制度的障碍 诉讼管辖与仲裁管辖存在本质的区别仲裁管辖来源于当事人的授权 只有仲裁协议的当事人才能成为仲裁案件的当事人 仲裁庭无权自动追加第三人 仲裁实务中 仲裁第三人需要经过当事人和仲裁庭同意才能参与仲裁 很少能申请成功 三 共同仲裁当事人案件 申请人 日本 公司被申请人 中国 公司被申请人 中国 公司 公司是一家集团公司 作为 公司的 个公司之一的 公司虽然是一个独立的法人 但在集团公司的内部管理中却又称为 公司的五金矿产部 先生则既是 公司总经理 又是 公司的五金矿产部的总经理 2003年 月 作为卖方的申请人与作为卖方的被申请人的代表 先生签署了买卖钢板的合同 后卖方按期供货 但买方未按期付款 双方代表于2003年12月9日达成还款协议书 该协议书的开头明确写明 公司代表 先生 但买方在签定协议书后 仍未按时还清欠款 申请人在追索欠款的过程中 曾于2004年 月向被申请人发出传真 传真内容是 公司 公司 先生 请于 月 日前还清所有欠款 如果不还清 我将以还款协议第四条的规定向中国国际经济贸易仲裁委员会提请仲裁解决 被申请人 先生在当天就作出答复称 如贵公司坚持仲裁 我公司只能奉陪 申请人遂将 公司和 公司作为共同被申请人提请仲裁 仲裁委员会受理了本案 被申请人 公司就本案的当事人问题向仲裁委员会提出异议 仲裁条款当事人一方被撤销后如何确定当事人 申请人 香港 公司被申请人 内地 工厂被申请人 工厂是内地 工厂的上级主管部门 2000年申请人与内地 工厂签定了中外合作公司合同和章程 合同约定 在履行该合同过程中产生的一切争议提交中国国际贸易仲裁委员会进行仲裁 在合作合同履行过程中 被申请人 工厂决定撤销 工厂 并以总厂的名义向工商行政管理局提交了 工厂歇业的申请 工商行政管理局审核后 指定负责 工厂债务的是 工厂 同意注销 工厂 合作合同履行过程中 双方发生了争议 申请人 公司以 工厂为被申请人向中国国际经济贸易仲裁委员会申请仲裁 仲裁委员会受理了本案 工厂提出管辖权异议 认为 工厂是独立法人 其资产的债务不应由被申请人承担 并且被申请人与申请人从未签定过仲裁协议 工厂不应成为被申请人 三 仲裁中的代理仲裁代理指根据法律规定或者当事人的委托 代当事人进行仲裁活动的行为 仲裁代理人具有以下特征 1 以被代理人的名义参加仲裁活动2 在代理权限范围内实施仲裁行为3 同一仲裁代理人只能代理一方当事人4 仲裁代理人是维护被代理人利益的参加者 代理权基于法律规定或者授权仲裁法第29条规定了法定代理人和委托代理人两种 法定代理人权利不受限制 既可处分实体权利 也可处分程序权利委托代理基于当事人委托产生 只能在代理权限范围内实施代理行为 其处分的权利一般是程序性权利 一 律师在接受委托时应该审查的事项 当事人之间是否订有仲裁协议2 帮助当事人明确其具体的仲裁请求和事实与理由 二 律师在仲裁程序中应协助当事人及时行使权利 三 律师可以协助当事人及时地申请撤销或执行仲裁裁决 第二节申请和受理 一 申请 一 概念 二 申请仲裁的条件1 有仲裁协议2 有具体的仲裁请求及所依据的事实 理由3 属于仲裁委员会的受理范围 三 申请仲裁时应递交的文件1 仲裁申请书及其副本仲裁申请书应包括 当事人的基本情况仲裁请求和所依据的事实和理由证据和证据来源副本的数目依被申请人人数及仲裁庭成员的数目而定 仲裁机构保留一份正本 仲裁申请书样本 仲裁申请书 样本 仲裁申请书申请人 所在地址 邮政编码 法定代表人 职务 电话 电传 传真 电报号码 被申请人 所在地址 邮政编码 法定代表人 职务 电话 电传 传真 电报号码 案由 写明争议案件的性质 请求事项 要求仲裁解决的具体问题 事实与理由 要求写明 1 当事人之间争议的由来 发生 发展的经过 2 当事人之间权益争议的具体内容和焦点 3 实事求是地说明被诉人应承担的责任 此致 仲裁委员会附 1 证据2 本申请书副本 份申请人 年月日 二 仲裁协议 三 其他文件1 参加仲裁的当事人如果是法定代表人或有法定代表人授权的人 应当有书面授权委托书及有效证件2 原始合同文本及有关证据材料3 其他需要提供的有关材料 二 受理仲裁委员会收到民商事纠纷的当事人向其提交的申请后 经审查认为符合法定的申请仲裁条件 决定予以接受并开始组织实施仲裁活动的行为 仲裁委员会在5日内作出审查意见 受理通知可以采用书面形式 也可采用口头形式 不予受理的通知应当采用书面形式 受理的法律后果 1 申请人和被申请人取得了当事人资格2 仲裁委员会取得了对案件的管辖权3 仲裁时效中断 受理后的准备工作 1 在仲裁规则的期限内 将仲裁规则和仲裁员名册送达申请人 2 在仲裁规则的期限内 将仲裁规则和仲裁员名册送达被申请人 3 仲裁委员会收到答辩书的 应当在仲裁规则的规定的期限内将答辩书副本送达申请人 仲裁答辩状答辩人 省 县 经贸公司地址 县 路17号法定代表人 A职务 经理委托代理人 B 律师事务所律师答辩人于 年 月 日收到你会转来的申请人 县 有限公司因与我方之间的货物买卖纠纷而提交的仲裁申请书 现提出答辩如下 应祥述 此略 综上所述 申请人所提要求和事实不符合双方实际履行合同状况 答辩人对货物质量不合格和交货后申请人的损失不具有主要责任 故提请仲裁委员会驳回申请人之仲裁请求 此致 市仲裁委员会答辩人 县 经贸公司法定代表人 A 年 月 日附 本答辩状副本 份 三 答辩与反请求答辩反请求 在已经开始的仲裁程序中 被申请人以原申请人为被申请人 向仲裁委员会提出的与原仲裁请求在事实上和法律上有牵连的 目的在于抵销或者吞并仲裁申请人原仲裁请求 反请求的特征 1 当事人地位的特定性与双重性2 反请求的独立性3 反请求的对抗性4 反请求事实 理由的牵连性 反请求的内容应属于同一仲裁协议中约定的事项 申请人 多又好啤酒公司 A 被申请人 快活林酒店 B A与B订立了啤酒供应协议 双方约定履行合同时的争议提交某某仲裁委员会仲裁 后啤酒涨价 A不愿按原价格履行协议 1个月后 双方又达成协议仍然按照原价格提供啤酒 后A按照合同提供了啤酒 B未按照约定支付货款 共计20万元 A于是向仲裁委员会申请仲裁 B提出反请求 由于申请人违约 未按期供货 使得被申请人不得不从其他渠道进货 这使得被申请人共亏损6万元 四 对有仲裁协议的起诉的处理双方有仲裁协议的 一方向人民法院起诉的 法院不予受理 起诉时未声明有仲裁协议的 另一方当事人应在首次开庭前提交仲裁协议 法院应驳回起诉 但起诉方可主张仲裁无效 法院经审查决定是否继续审理 五 财产保全 一 申请财产保全的条件1 申请财产保全案件必须为给付请求2 必须是由一方当事人的行为或者其他原因 有可能使生效裁决不能执行或者难以执行3 财产保全须在法定期间内提出 财产保全措施1 查封2 扣押3 冻结4 法律规定的其他方法 财产保全的程序1 当事人向仲裁委员会提交仲裁财产保全申请2 仲裁委员会应将当事人的申请提交人民法院3 可以责令申请人提供担保4 裁定财产保全5 执行 思考 仲裁中仲裁委员会能否主动进行财产保全 仲裁委员会能否经过审查不予向法院递交财产保全申请 仲裁中财产保全的管辖法院国内仲裁 被申请人住所地或财产所在地的基层人民法院涉外仲裁 被申请人住所地或财产所在地中级人民法院 六 证据保全仲裁中的证据保全须具备的条件 一 证据可能灭失 二 证据以后难以取得 三 证据如不予以保全 将影响到案件处理 四 由当事人向仲裁机构申请证据保全 证据保全管辖法院国内仲裁 证据所在地基层人民法院涉外仲裁 证据所在地的中级人民法院 需注意的地方 申请人不能直接向人民法院提出证据保全 仲裁委员会不能对证据保全的条件进行实质审查 应不迟延的向法院转交 仲裁中证据保全的模式 仲裁机构享有专属权模式仲裁证据保全的审查 裁决权专属于仲裁机构 美国的部分州采用此种做法 其他国家极少 法院享有专属权的模式证据保全是一种强制措施 民间机构无权做出 希腊 意大利和我国采用此种模式 法院和仲裁机构并存的模式 法院和仲裁机构均有审核权 由当事人自己选择 当事人约定仲裁证据保全由仲裁机构审核则排除法院的管辖 如瑞典 法院的审核权受限制 只有在具备法定条件时法院才有权审核仲裁证据保全 某仲裁委员会于2004年7月8日收到甲公司请求仲裁与乙公司间合同纠纷的申请书 经审查 仲裁委员会认为不符合受理条件 于同年7月18日电话告知甲公司不予受理 未说明不予受理的理由 该仲裁委员会的做法有几处错误 第三节仲裁庭的组成一 仲裁庭的组成形式合议制仲裁庭独任制仲裁庭二 仲裁庭的组成程序 一 确定仲裁庭的形式双方协商 协商不成 由仲裁委员会主任确定 二 选定仲裁员独任制仲裁庭双方当事人共同协商选定或者共同委托仲裁委员会主任指定仲裁员合议制 3人 仲裁庭双方当事人各自指定一名 也可各自委托仲裁委员会主任指定一名第三名仲裁员由双方当事人共同选定 也可共同委托仲裁委员会主任指定当事人未在规定的时间内选定仲裁员 仲裁委员会主任有权指定 三 仲裁员的回避美国等国存在 非中立仲裁 当事人各自选定一名有倾向性的仲裁员 该仲裁员在仲裁中要尽量为当事人谋求利益 在 非中立仲裁 中 由当事人选定的仲裁员不实行回避 第三名仲裁员 首席仲裁员 存有法定原因需回避 有倾向性的仲裁员在仲裁开始时需表明自己的身份 仲裁裁决形不成